证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2023-022
上海肇民新材料科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市
公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海肇民新材料科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可[2021]1357 号）核准，公司 2021 年 5 月于深圳证券交易所向社会
公众公开发行人民币普通股(A 股) 1,333.35 万股，发行价为 64.31 元/股，募集资金总额为人
民币 857,477,385.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 55,581,160.38 元，余额为人民币
801,896,224.62 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 19,660,070.49 元，实际募集
资金净额为人民币 782,236,154.13 元。
该次募集资金到账时间为 2021 年 5 月 25 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 5 月 25 日出具天职业字[2021]30822 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2022 年 12 月 31 日，公司实际募集资金净额为人民币 782,236,154.13 元,公司累计
使用募集资金人民币 389,662,671.03 元，其中：以前年度使用 266,240,479.57 元，本年度使
用 123,422,191.46 元，均投入募集资金项目。
截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 94,299,891.48 元，其中：募集资
金利息收入及理财收益和手续费的净额为 17,726,408.38 元，使用闲置募集资金进行现金管理
余额为 316,000,000.00 元。具体情况如下表（单位：人民币元）：
项目 金额
募集资金净额 782,236,154.13
减：募集资金累计投入 389,662,671.03
1
项目 金额
其中：汽车精密注塑件、汽车电子水泵及热
41,373,548.38
管理模块部件生产基地建设项目
上海生产基地生产及检测设备替换项目 81,489,122.65
补充流动资金项目 100,000,000.00
使用部分超额募集资金补充流动资金 166,800,000.00
减：银行手续费 4,529.45
加：募集资金利息收入及理财收益 17,730,937.83
2 0 22 年 12 月 31 日募集资金余额 410,299,891.48
其中：购买理财产品 316,000,000.00
募集资金专户余额 94,299,891.48
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行
管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市
公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《上海肇民新材料科技股份有限公司募集资金
使用管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、
使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。本公司已将深圳证券
交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》中
与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》的要求。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金
的存储和使用，不用作其他用途，明细如下：
1、公司在招商银行股份有限公司上海松江支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为 121924705810206，该专户仅用于公司超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司在招商银行股份有限公司上海松江支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为 121924705810604，该专户仅用于公司“汽车精密注塑件、汽车电子水泵及热管理模块
部件生产基地建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
3、公司在中国农业银行股份有限公司上海张堰支行开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），账号为 03856300040103714，该专户仅用于公司“补充流动资金项目”募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
2
4、公司在中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为 8110201012501319615，该专户仅用于公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使
用，不得用作其他用途。
5、公司在平安银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为 15008888888363，该专户仅用于公司“上海生产基地生产及检测设备替换项目”募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途。
6、公司全资子公司湖南肇民新材料科技有限公司在招商银行股份有限公司湘潭分行开设
募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 732902428910606，该专户仅用于公司“汽
车精密注塑件、汽车电子水泵及热管理模块部件生产基地建设项目”募集资金的存储和使用，
不得用作其他用途。
7、公司全资子公司湖南肇民新材料科技有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司长沙
分行东塘支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 66050078801700001126，
该专户仅用于公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在使用募集资金时，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受
保荐机构的监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构海通证券股份有限公司已与招商
银行股份有限公司上海松江支行、中信银行股份有限公司上海分行、平安银行股份有限公司上
海分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司湖南肇民新材料科技有限公司及
保荐机构海通证券股份有限公司已与招商银行股份有限公司湘潭分行、上海浦东发展银行股份
有限公司长沙分行东塘支行签订了《募集资金四方监管协议》。
以上监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实
履行。
2022 年 11 月 23 日，公司注销了中国农业银行股份有限公司上海张堰支行（账号
03856300040103714）账户，鉴于上述专户中的募集资金已无余额，为方便账户管理，公司已于
2022 年 11 月 23 日办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司与
农业银行、海通证券签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。具体内容详见公司 2022 年
11 月 30 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.comcn)披露的
《关于注销部分募集资金专户的公告》，(公告编号: 2022-074)。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额及使用闲置募集资金进行现
金管理余额如下(单位：人民币元)：
3
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司上海松江支行 121924705810604 活期 47,280,956.38
招商银行股份有限公司上海松江支行 121924705810206 活期 40,804,049.83
招商银行股份有限公司湘潭分行 732902428910606 活期 4,628,259.94
中信银行股份有限公司上海金山支行 8110201012501319615 活期 1,582,801.62
上海浦东发展银行股份有限公司长沙 分行
66050078801700001126 活期 3,823.71
东塘支行
平安银行股份有限公司上海奉贤支行 15008888888363 活期 -
上海浦东发展银行股份有限公司长沙 分行
/ 大额存单 60,000,000.00
东塘支行
招商银行股份有限公司上海松江支行 / 理财产品 208,000,000.00
中信银行股份有限公司上海金山支行 / 理财产品 48,000,000.00
合计 410,299,891.48
2021 年 6 月 4 日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议，并于
2021 年 6 月 29 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充
流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,340.00 万元永久补充流动资金；审议通过了《关
于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资
项目建设和公司正常运营的情况下，公司使用暂时闲置募集资金不超过 57,000 万元(含本数)
和自有资金不超过 25,000 万元（含本数）进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将
及时归还至募集资金专户。
2022 年 6 月 8 日，公司召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，
并于 2022 年 6 月 27 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超额募
集资金补充流动资金的议案》，同意公司将 8,340 万元超募资金用于永久补充流动资金；审议
通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资
金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高
募集资金使用效率，同意使用暂时闲置募集资金不超过 43,000 万元（含本数）和自有资金不
超过 35,000 万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有
效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，闲置募集资金授权理财到期后的本金及收益将及
时归还至募集资金账户。
4
截至 2022 年 12 月 31 日止，闲置募集资金进行现金管理的尚未到期情况如下：
购买金额
购买主体 存放银行 产品名称 产品类型 起息日 到期日 预计年化收益率 资金来源
（万元）
上海肇民新材料科 招商银行股份有限公司 招银理财招睿鑫鼎日开三个月滚动持有固定 中低风险 闲置募
8,000.00 2022-10-20 2023-1-20 2.8%-4.1%
技股份有限公司 上海松江支行 收益类理财计划,产品代码：111301C 浮动收益型 集资金
1.85%或
上海肇民新材料科 招商银行股份有限公司 招商银行点金系列看涨三层区间 91 天结构 低风险浮动 闲置募
7,800.00 2022-12-30 2023-3-31 2.75%或
技股份有限公司 上海松江支行 性存款，产品代码：NSH03926 收益型 集资金
2.95%
上海肇民新材料科 招商银行股份有限公司 招银理财招睿季添利（平衡）5 号固定收益 中低风险 闲置募
5,000.00 2022-10-17 2023-1-17 3.07%
技股份有限公司 上海松江支行 类理财计划,产品代码：107335C 浮动收益型 集资金
1.60%或
上海肇民新材料科 中信银行股份有限公司 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11873 低风险浮动 闲置募
4,800.00 2022-10-12 2023-1-12 2.65%或
技股份有限公司 上海金山支行 期，产品编码为 C22PA0104 收益型 集资金
3.05%
湖南肇民新材料科 上海浦东发展银行股份有限 保本固定 闲置募
大额存单 5,000.00 2021-7-6 2023-6-26 3.45%
技有限公司 公司长沙分行东塘支行 收益型 集资金
湖南肇民新材料科 上海浦东发展银行股份有限 保本固定 闲置募
大额存单 1,000.00 2021-7-6 2023-6-26 3.45%
技有限公司 公司长沙分行东塘支行 收益型 集资金
合计 31,600.00
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三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上
市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资
金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况
均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
上海肇民新材料科技股份有限公司
董事会
2023年4月10日
6
附件
上海肇民新材料科技股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2022 年 12 月 31 日
编制单位：上海肇民新材料科技股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 857,477,385.00 本年度投
入募集资 123,422,191.46
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
金总额
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投
入募集资 389,662,671.03
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
金总额
截至期末投
是否已变更 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 资进度 本年度实现的 是否达到
项目（含部 本年度投入金额 可使用状态日 是否发生重
超募资金投向 资总额 （1） 入金额(2) （%）(3)＝ 效益 预计效益
分变更） 期 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1.汽车精密注塑件、汽车
电子水泵及热管理模块部 否 265,333,400.00 265,333,400.00 16,036,251.75 41,373,548.38 15.59 % 不适用 不适用 不适用 否
件生产基地建设项目
2.研发中心建设项目 否 58,092,500.00 58,092,500.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
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3.上海生产基地生产及检
否 80,653,500.00 80,653,500.00 23,985,939.71 81,489,122.65 101.04 % 2022 年 12 月 2,277,946.00 是 否
测设备替换项目
4.补充流动资金项目 否 100,000,000.00 100,000,000.00 0.00 100,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 504,079,400.00 504,079,400.00 40,022,191.46 222,862,671.03 44.21%
超募资金投向
1.补充流动资金 否 166,800,000.00 166,800,000.00 83,400,000.00 166,800,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
2.暂未确定投项 否 111,356,754.13 111,356,754.13 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 278,156,754.13 278,156,754.13 83,400,000.00 166,800,000.00 59.97%
合计 782,236,154.13 782,236,154.13 123,422,191.46 389,662,671.03 49.81%
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 无。
项目）
项目可行性发生重大变化
不适用。
的情况说明
2021 年 6 月 4 日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议，并于 2021 年 6 月 29 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了
超募资金的金额、用途及 《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,340.00 万元永久补充流动资金。2022 年 6 月 8 日，公司召开了第一
使用进展情况 届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，并于 2022 年 6 月 27 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超额募集资
金补充流动资金的议案》，同意公司将 8,340 万元超募资金用于永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地
不适用。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用。
式调整情况
8
预先投入募投项目及己支付发行费用的自筹资金金额为 6,598.65 万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资
募集资金投资项目先期投 金投资项目的实际情况进行了鉴证，并出具了天职业字【2021】32556 号《关于上海肇民新材料科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目
入及置换情况 及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》，公司于 2021 年 6 月 4 日召开的第一届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自等资金的议案》。
用闲置募集资金暂时补充
不适用。
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途 截至 2022 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金 94,299,891.48 元存放于公司募集资金专户，闲置募集资金理财 316,000,000.00 元存放于理财账
及去向 户。
募集资金使用及披露中存
上海生产基地生产及检测设备替换项目截至期末投资进度超过 100%，系使用了募集资金理财及投资收益所致。
在的问题或其他情况
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