东北证券股份有限公司
关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
2021年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：润丰股份
保荐代表人姓名：刘俊杰 联系方式：021-20361009
保荐代表人姓名：王振刚 联系方式：021-20361009
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 是
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
2 次，每月查阅募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数
户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
0 次，计划下半年进行现场
（1）现场检查次数
检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 8 月 10 日
上市公司股份变动管理、
内幕交易、募集资金管理、
（3）培训的主要内容
信息披露、规范运作等内
容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.关于股份自愿锁定股份及减持意向的承诺 是 不适用
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于股份回购和股份买回的承诺 是 不适用
4.关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8.关于未能履行相关承诺事项的约束措施的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11.对部分未办理产证房屋承担损失的承诺 是 不适用
12.关于对社会保险、住房公积金承担补缴义务的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2021 年 5 月 19 日，中国证券监督管理委员会山东
监管局下发《关于对东北证券股份有限公司采取出具警
示函监管措施的决定》（[2021]19 号）》，具体内容如下：
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
“经查，山东如意科技集团有限公司 2020 年年度报告存
机构或者其保荐的公司采取监管措施
在以下问题：一是未如实披露报告期内 18 如意 01 回售
的事项及整改情况
选择权的实施情况；二是未如实披露报告期内履行募集
说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和
对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等
事项。你公司作为受托管理人，未充分履行督导发行人
履行信息披露义务的职责。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》
（证监会令第 180 号）第五十九条的规定。根据《公司
债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，我局决
定对你公司采取出具警示函的监管措施并记入证券期货
市场诚信档案数据库。”
保荐机构在收到上述监管函件后高度重视，已及时
启动并完成整改工作，认真反思、汲取教训，通过建立
健全和严格执行投资银行业务内控制度、工作流程和操
作规范，切实提升投资银行业务质量，遵循稳健经营理
念，全面提升合规风险管理水平，切实履行勤勉尽责义
务。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
刘俊杰 王振刚
东北证券股份有限公司
2021 年 8 月 27 日