东北证券股份有限公司
                 关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
                 2022 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：东北证券股份有限公司                  被保荐公司简称：润丰股份
保荐代表人姓名：刘俊杰                            联系电话：021-20361009
保荐代表人姓名：王振刚                            联系电话：021-20361009
现场检查人员姓名：刘俊杰、孙彬、唐雪峰
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月8日至2022年12月14日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
（一）公司治理                                         是       否         不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内控制度、三会会议文件、信息披露文件等材料；与公司管理
层进行访谈；实地查看公司主要经营场所。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                       √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                       √
则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                             √
信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                             √
了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度、内部审计部门出具的报告、董事会审计委员会会议文件等
资料；与公司管理层进行访谈。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                       √
部门
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
                                                                             √
内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                       √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                       √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次      √
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                      √
用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                      √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                      √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                      √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                      √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露相关公告文件、投资者关系活动记录、
三会会议文件等资料；与公司管理层进行访谈。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2、公司已披露的内容是否完整                           √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                      √
展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                      √
司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                      √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关内控制度、信息披露公告文件、征信报告、与关联交易相
关的三会文件、公司出具的说明等资料；查阅银行日记账、其他应收款明细表等财务资料，抽
查公司大额资金往来凭证；与公司管理层进行访谈。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人
                                                      √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
4、关联交易价格是否公允                               √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                          √
义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                          √
保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                          √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方/四方监管协议及相关三会会议文件、信息
披露公告文件、募集资金账户银行对账单、募集资金使用台账、募集资金使用相关凭证；与公
司管理层进行访谈。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                      √
等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情      √
形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                      √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                      √
资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业公司公告文件，分析主要财务指标；与公司管理层
进行访谈。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                         √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                       √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                      √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司出具承诺履行情况的说明、信息披露公告文件；与公司管理层进行访
谈。
1、公司是否完全履行了相关承诺                         √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司利润分配制度及2021年度利润分配相关信息披露公告文件、三会会议
文件；查阅公司重大业务合同、抽查大额资金往来凭证。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                      √
化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6、前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
                                                                          √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    关于公司2022年业绩较大幅度增长相关情况的说明
    2022年1-9月，公司营业收入同比增长76.31%，归属于母公司净利润同比增长190.17%，增
长幅度较大，主要原因为：（1）依托以“快速市场进入平台”为特点的全球营销网络，公司
继续在全球市场进行市场开拓，销售情况良好，同时农药产品销售价格处于相对高位，使得2022
年1-9月营业收入同比增幅较大；（2）受海运费大幅上涨、原药采购成本上升等因素影响，公
司2021年1-9月综合毛利率下降至15.87%，处于近年来较低水平，进入2022年，随着海运费的
快速回落、主要产品销售价格提升以及国内原药采购价格逐步回落，公司2022年1-9月综合毛
利率为20.90%，较2021年1-9月大幅提升5.03个百分点。目前农药价格仍处于相对高位，处于
行业景气度较高，同行业上市公司2022年1-9月业绩整体呈增长趋势，公司业绩增长趋势与同
行业可比公司基本一致。因此，公司2022年1-9月业绩较大幅度增长具有合理原因，符合公司
实际情况，公司业绩与同行业可比公司不存在明显异常。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：


                      刘俊杰                    王振刚




                                                  东北证券股份有限公司



                                                         年    月   日