证券代码：301039             证券简称：中集车辆              公告编号：2021-026



                   中集车辆（集团）股份有限公司

           关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、本通知按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求编制。本公司
H股股东参加本次股东大会，请参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网
站 （www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通
告》。涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、
深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有
关规定执行。
    2、鉴于当前疫情形势，为避免人员聚集，降低交叉感染和传播风险，建议
A股股东优先通过网络投票方式进行投票；参加现场会议的股东及股东代表应配
合做好参会登记，出示“粤康码”和行程绿码，会议全程佩戴口罩，不符合防疫
要求的股东及股东代表将无法进入会议现场。


    中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一届董事
会2021年第十次会议审议通过《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议
案》，现就本公司2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有
关事项通知如下：


    一、召开会议基本情况
    1、本次股东大会届次：2021年第一次临时股东大会
    2、本次股东大会召集人：本公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年9月29日（星期三）下午14:50
    （2）A股网络投票时间：2021年9月29日（星期三）。其中，通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票时间为2021年9月29日（星期三）上午9:15-9:25，
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为
2021年9月29日（星期三）9:15-15:00期间的任意时间。
    5、会议召开方式：本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
    本 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投
票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向本公司A股股东提供网络形式的投票平台，
本公司A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司 A 股
股东同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表
决的，以第一次有效表决结果为准。
    6、会议的股权登记日：
    A股股权登记日：2021年9月23日（星期四）
    H股股权登记日： 参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站
（www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通告》。
    7、会议出席对象
   （1）公司A股股东：截至A股股权登记日2021年9月23日（星期四）下午15:00
深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的本公司已发行有表决权股份的A股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书
面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
   （2）公司H股股东：参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站
（www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通告》。
   （3）公司董事、监事和高级管理人员。
   （4）公司聘请的律师、公司聘请的H股股份过户处。
   （5）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议召开地点：深圳市南山区蛇口太子广场18楼1803室
    二、会议审议事项
    提交本次股东大会审议的议案如下：
    1、《2021 年度中期特别股息分配的预案》
    2、《关于变更 H 股募集资金使用用途的议案》
    3、《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》
      3.01 选举李贵平先生为第二届董事会执行董事
      3.02 选举麦伯良先生为第二届董事会非执行董事
      3.03 选举王宇先生为第二届董事会非执行董事
      3.04 选举黄海澄先生为第二届董事会非执行董事
      3.05 选举陈波先生为第二届董事会非执行董事
      3.06 选举曾邗先生为第二届董事会非执行董事
    4、《关于选举第二届董事会独立董事的议案》
      4.01 选举郑学启先生为第二届董事会独立非执行董事
      4.02 选举丰金华先生为第二届董事会独立非执行董事
      4.03 选举范肇平先生为第二届董事会独立非执行董事
    5、《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
      5.01 选举王静华女士为第二届监事会非职工代表监事
      5.02 选举李晓甫先生为第二届监事会非职工代表监事
    6、《关于第二届董事会董事酬金的议案》
    7、《关于第二届监事会监事酬金的议案》
    8、《关于 2022-2024 年度与中集及其关连/联方持续关连交易/日常关联交易
预计的议案》
    9、《关于 2022-2024 年度与江苏万京日常关联交易预计的议案》
    10、《关于拟签订财务担保及保证金框架协议暨持续关连/关联交易的议案》
    11、《关于拟签订存款服务框架协议暨持续关连/关联交易预计的议案》
    12、《关于修订<公司章程>的议案》
    以上议案已经公司于 2021 年 8 月 25 日召开的第一届董事会 2021 年第十次
会议及/或第一届监事会 2021 年第四次会议审议通过；具体内容详见公司于 2021
年 8 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上刊登的相关公告。
    特别强调事项：
    1、以上议案将对 A 股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外
的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）的表决情况进行单独计票并披露。
    2、议案 3、议案 4、议案 5 需提交本次股东大会采取累积投票制进行逐项审
议，应选举非独立董事 6 人、独立董事 3 人、非职工代表监事 2 人，股东所拥有
的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选
举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过
其拥有的选举票数。
    3、议案 4 独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审
核无异议，本次股东大会方可进行表决。
    4、议案 8 至议案 11 为关联交易议案，关联股东需回避表决。其中，关于议
案 8、议案 10、议案 11，关联股东中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司、
中国国际海运集装箱（香港）有限公司需回避表决；关于议案 9，关联股东深圳
市龙源港城企业管理中心（有限合伙）需回避表决。
    5、议案 12 为本次股东大会特别决议事项，需由出席本次股东大会股东所持
表决权的三分之二以上通过方可生效。


    三、提案编码
        本次股东大会提案编码示例表：
                                                                备注
提案编码                         提案名称              该列打钩的栏目可以
                                                       投票
  100       总议案：除累积投票提案外的所有提案                   √

非累积投票提案

  1.00      《2021 年度中期特别股息分配的预案》                  √

  2.00      《关于变更 H 股募集资金使用用途的议案》              √

累积投票提案(采用等额选举)

  3.00      《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》          应选 6 人

  3.01      选举李贵平先生为第二届董事会执行董事                 √

  3.02      选举麦伯良先生为第二届董事会非执行董事               √

  3.03      选举王宇先生为第二届董事会非执行董事                 √
  3.04    选举黄海澄先生为第二届董事会非执行董事                     √

  3.05    选举陈波先生为第二届董事会非执行董事                       √

  3.06    选举曾邗先生为第二届董事会非执行董事                       √

  4.00    《关于选举第二届董事会独立董事的议案》                  应选 3 人

  4.01    选举郑学启先生为第二届董事会独立非执行董事                 √

  4.02    选举丰金华先生为第二届董事会独立非执行董事                 √

  4.03    选举范肇平先生为第二届董事会独立非执行董事                 √

  5.00    《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》            应选 2 人

  5.01    选举王静华女士为第二届监事会非职工代表监事                 √

  5.02    选举李晓甫先生为第二届监事会非职工代表监事                 √

非累积投票提案

  6.00    《关于第二届董事会董事酬金的议案》                         √

  7.00    《关于第二届监事会监事酬金的议案》                         √
          《关于 2022-2024 年度与中集及其关连/联方持续关连交易/
  8.00                                                               √
          日常关联交易预计的议案》
          《关于 2022-2024 年度与江苏万京日常关联交易预计的议
  9.00                                                               √
          案》
          《关于拟签订财务担保及保证金框架协议暨持续关连/关
  10.00                                                              √
          联交易的议案》
          《关于拟签订存款服务框架协议暨持续关连/关联交易预
  11.00                                                              √
          计的议案》
  12.00   《关于修订<公司章程>的议案》                               √



    四、会议登记等事项
    （一）A股股东
    1、登记方式：
    （1）自然人股东登记：自然人股东需持本人身份证、股东账户卡办理登记；
自然人股东委托代理人出席会议的，需持代理人本人身份证、授权委托书（参见
附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证（复印件）办理登记；
    （2）法人股东登记：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理
人出席会议。法定代表人出席会议的，需持法人股东营业执照复印件（加盖公章）、
股东账户卡、法定代表人身份证办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议
的，代理人需持代理人本人身份证、法人股东账户卡、法人股东营业执照复印件
（加盖公章）、授权委托书（参见附件二）办理登记手续；
    （3）登记方式采用现场登记、邮寄或电子邮件（详见下文会议联系方式）
登记，不接受电话登记。采取邮寄或电子邮件方式进行登记的股东，需在登记时
间内通过电话方式与本公司进行确认。
    2、登记时间：2021 年 9 月 24 日-2021 年 9 月 28 日工作日上午 9:00-11:30、
下午 13:30-17:00
    3、登记地点：深圳市南山区蛇口太子广场 18 楼 1804 室或深圳市南山区蛇
口港湾大道 2 号
    （二）H 股股东
    请参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）
向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通告》。


    五、A 股股东参与网络投票的具体操作流程
    本次股东大会，本公司 A 股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程详见
本公告附件一。


    六、其他事项
    1、会议联系方式
    联系人：李志敏、陈婉婞、杨莹
    联系电话：0755-26802116
    联系地址：深圳市南山区蛇口太子广场 18 楼 1804 室或深圳市南山区蛇口港
湾大道 2 号
    邮政编码：518067
    电子邮箱：ir_vehicles@cimc.com
    2、会议费用
    出席会议人员食宿、交通费自理，预期会期半天。
    3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突
发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七、备查文件
1、第一届董事会 2021 年第十次会议决议；
2、第一届监事会 2021 年第四次会议决议；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。


特此公告。




                                     中集车辆（集团）股份有限公司
                                                 董事会
                                           二〇二一年九月十日
附件一

                      参与网络投票的具体操作流程


    （一）网络投票的程序
    1、投票代码：351039。
    2、投票简称：中集投票。
    3、填报表决意见：填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权；
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其
所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选
举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举
票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
                 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
         投给候选人的选举票数                       填报

         对候选人 A 投 X1 票                        X1 票

         对候选人 B 投 X2 票                        X2 票

                 …                                  …

                合 计                     不超过该股东拥有的选举票数

    各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
    （1）选举非独立董事（如提案3，采用等额选举，应选人数为6位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6
    股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票
总数不得超过其拥有的选举票数。
    （2）选举独立董事（如提案4，采用等额选举，应选人数为3位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
    股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总
数不得超过其拥有的选举票数。
    （3）选举非职工代表监事（如提案5，采用等额选举，应选人数为2位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工代表监事候选人中任意分配，但
投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有提案表达
相同意见。
    在股东对同一议案出现总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具
体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总
议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
   （二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2021年9月29日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
   （三）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序
    1、A股股东通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021
年9月29日（星期三）9:15-15:00期间的任意时间。
     2、A股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所
投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
     3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规
定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的深圳证券交易所互联网投票系
统进行投票。
附件二

                                   授权委托书
    兹委托           先生（女士）代表本人（本单位）出席中集车辆（集团）股
份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议的各
项议案按照本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相
关文件。
    本人（本单位）对中集车辆（集团）股份有限公司2021年第一次临时股东大
会具体审议事项的委托投票指示如下：
                                                          备注            投票表决

                                                          该列打
提案编码                     提案名称                     钩的栏
                                                                   同意     反对     弃权
                                                          目可以
                                                          投票

  100      总议案：除累积投票提案外的所有提案               √

非累积投票提案

  1.00     《2021 年度中期特别股息分配的预案》              √

  2.00     《关于变更 H 股募集资金使用用途的议案》          √

累积投票提案(采用等额选举，填报投给候选人的选举票数)

  3.00     《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》                应选 6 人

  3.01     选举李贵平先生为第二届董事会执行董事             √

  3.02     选举麦伯良先生为第二届董事会非执行董事           √

  3.03     选举王宇先生为第二届董事会非执行董事             √

  3.04     选举黄海澄先生为第二届董事会非执行董事           √

  3.05     选举陈波先生为第二届董事会非执行董事             √

  3.06     选举曾邗先生为第二届董事会非执行董事             √

  4.00     《关于选举第二届董事会独立董事的议案》                  应选 3 人

  4.01     选举郑学启先生为第二届董事会独立非执行董事       √

  4.02     选举丰金华先生为第二届董事会独立非执行董事       √

  4.03     选举范肇平先生为第二届董事会独立非执行董事       √

  5.00     《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》            应选 2 人

  5.01     选举王静华女士为第二届监事会非职工代表监事       √

  5.02     选举李晓甫先生为第二届监事会非职工代表监事       √

非累积投票提案
  6.00      《关于第二届董事会董事酬金的议案》                     √

  7.00      《关于第二届监事会监事酬金的议案》                     √
            《关于 2022-2024 年度与中集及其关连/联方持续
  8.00                                                             √
            关连交易/日常关联交易预计的议案》
            《关于 2022-2024 年度与江苏万京日常关联交易预
  9.00                                                             √
            计的议案》
            《关于拟签订财务担保及保证金框架协议暨持续
  10.00                                                            √
            关连/关联交易的议案》
            《关于拟签订存款服务框架协议暨持续关连/关联
  11.00                                                            √
            交易预计的议案》
  12.00     《关于修订<公司章程>的议案》                           √

    如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，受托人可否按自己决定表决：

      □可以       □不可以
    注：

    1、对于非累积投票提案，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，作出投票指示，

每项均为单选，多选无效。

    2、对于累积投票提案，委托人填写其投向候选人的票数。委托人拥有的投票票数等于其所

持有的股份数与应选人数的乘积。委托人可以将其拥有的全部投票票数按意愿进行分配投向某

一位或几位候选人。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

    3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

    4、委托人为法人的，应当加盖单位印章。


    委托人姓名或名称：
    委托人身份证号码（营业执照号码）：
    委托人持股类别：
    委托人持股数：
    委托人股东账号：
    受托人姓名或名称：
    受托人身份证号码：
    委托日期：2021年            月        日


                                   委托人签名（或盖章）：
                                   日期：2021年          月        日