证券代码：301062 证券简称：上海艾录 公告编号：2022-014
上海艾录包装股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交
易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式创业板上市公司业务办理指
南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2021 年度
募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可（2021）2360 号）核准，贵公司获准向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）4,850 万股。公司本次实际募集资金人民币 16,053.50 万元，扣
除发行费用 5,340.93 万元，募集资金净额为 10,712.57 万元。主承销商中信证券将公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）的募集资金总额 16,053.50 万元扣除尚未支付
的保荐承销费人民币 3,718.00 万元后的余款人民币 12,335.50 万元汇入公司募集资金
账户。上述资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发
行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 9 日出具了信会师报字[2021]
第 ZA15465 号《验资报告》。
(二) 2021 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 标识 募集资金专户发生情况
实际收到募集资金金额 A 12,335.50
减：置换预先投入募集资金项目的自筹资金 B 9,681.50
减：置换已支付发行费用的自筹资金 C 1,383.53
减：投入募集资金投资项目金额 D 619.13
加：利息收入-手续费支出 E 4.72
募集资金结余金额 F=A-B-C-D+E 656.06
专项报告第 1 页
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》等相 关法律、法规和规范
性文件，以及公司《公司章程》、《募集资金管理制度》的 相关规定，经公司董事会
审议通过，上海艾录设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并与保荐机构中
信证券股份有限公司及招商银行股份有限公司上海金山支行、中国光大银行股份有限
公司上海金山支行签订了《募集资金三方监管协议》。上海艾录签订的上述监管协议
内容符合相关法律法规要求，协议各方均能根据协议规定有效履行相关职责。截至
2021 年 12 月 31 日，上述监管协议执行正常。
（二）募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
序号 银行名称 专户帐号 金额
1 招商银行股份有限公司上海金山支行 121924001210704 558.34
2 中国光大银行股份有限公司上海金山支行 36770188000197370 97.72
3 中国光大银行股份有限公司上海金山支行 36770188000197288 已注销
4 中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行 31050169360000003873 0.00
合 计 656.06
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 10 月 12 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第九次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 9,681.50 万
专项报告第 2 页
元及已支付发行费用的自筹资金 1,383.53 万元，共计 11,065.03 万元。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 用闲置募集资金进行现金管理情况
本公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目。
(七) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途及去向
待投入项目使用。
(九) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2022 年 4 月 26 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
上海艾录包装股份有限公司
2022年 4 月 26 日
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附表 1：
2021 年公开发行股票
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海艾录包装股份有限公司 2021 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 10,712.57 本年度投入募集资金总额 10,300.63
报告期内变更用途的募集资金总额 0
10,300.63
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
调整后投 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到
资总额(1) 发生重大变化
金投向 （含部分变更） 投资总额 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益
【注 1】
承诺投资项目
工业用环保纸包装生产
否 21,906.89 7,816.15 7,500.91 7,500.91 95.97 2023 年 10 月 不适用 不适用 否
基地扩建项目
复合环保包装新材料生 2021 年 12 月
否 6,921.09 2,896.42 2,799.72 2,799.72 96.66 不适用 不适用 否
产线技改项目 【注 2】
智慧工厂信息化升级改
否 2,320.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
造项目
承诺投资项目小计 否 31,147.98 10,712.57 10,300.63 10,300.63 96.15 / 不适用 不适用 否
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 否 31,147.98 10,712.57 10,300.63 10,300.63 96.15 / 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 无
体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
待投入项目使用
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
注 1：调整后承诺投资总额 18,020.00 万元，其中拟投入募集资金 10,712.57 万元。
注 2：复合环保包装新材料生产线技改项目实体工程已竣工，该项目下剩余未投入募集资金系项目尾款及质保金尚未支付完毕，不对实体工程竣工和验收产生影响。预计该项目下尾款及质保金将于 2022 年 6 月之
前支付完毕。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海艾录包装股份有限公司 2021 年度
单位： 人民币万元
对应的原承 变更后项目拟投入募集资金总额 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目
诺项目 (1) 投入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化
不适用
合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。