张家港海锅新能源装备股份有限公司                           2021 年度独立董事述职报告



                 张家港海锅新能源装备股份有限公司
                        2021 年度独立董事述职报告
                                   （顾建平）
各位股东及股东代表：
       本人（顾建平）作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）
独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的
规定和要求，在 2021 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相
关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护
了公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性
作用。现将 2021 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
       一、2021 年出席董事会、股东大会及表决情况
       2021 年度任职期间，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，能够投
入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动
调查、获取作出决策所需要的相关资料，在对各表决事项充分沟通的基础上，积
极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作
用。
       2021 年度任职期间，本人出席董事会及股东大会的情况如下：

  会议类型           召开次数      亲自出席次数   委托出席次数         缺席次数

    董事会                6             6              0                    0
  股东大会                2             2              0                    0

       本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事
项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事
会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的
情形。
       二、 报告期发表事前认可意见及独立意见的情况
       根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报
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告期内，本人与公司另外两名独立董事一起，就以下事项发表了独立意见：
 序                                                                           意见
         董事会届次         时     间        发表独立意见事项
 号                                                                           类型
       第二届董事会       2021 年 9 月 《关于设立募集资金专项账户并签
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       第十六次会议          26 日     订募集资金三方监管协议的议案》
                                       《关于调整募集资金投资项目拟投
                                       入募集资金金额的议案》《关于使用
                                       募集资金置换已预先投入募投项目
       第二届董事会       2021 年 10 及已支付发行费用的自筹资金的议
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       第十七次会议        月 13 日    案》《关于使用暂时闲置募集资金进
                                       行现金管理的议案》《关于使用银行
                                       承兑汇票支付募投项目所需资金并
                                       以募集资金等额置换的议案》
                                       《关于董事会换届选举暨提名第三
       第二届董事会       2021 年 12 届董事会非独立董事候选人的议案》
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       第十九次会议        月 24 日    《关于董事会换届选举暨提名第三
                                       届董事会独立董事候选人的议案》
      三、任职董事会专门委员会情况
      报告期内，本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第二届
董事会提名委员会委员，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序进行监督
和完善；对董事、高级管理人员工作绩效进行评估和考核，审核董事、高级管理
人员的薪酬情况，切实履行了董事会专门委员会的责任和义务。
      四、对公司进行现场调查的情况
      2021 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的经营情况、内部
控制制度的建设和执行情况，并与公司其他董事、高级管理人员、以及相关工作
人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
本人也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，
关注资本市场波动等给公司带来的影响，切实履行好独立董事的职责。
      五、在保护投资者权益方面所做的工作
      1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》及《公司章程》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理
制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、
完整、及时、公正。督促公司加强与中小投资者的沟通和交流，保持与投资者畅
通的沟通渠道，维护中小投资者的知情权。
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       2、按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会
审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决
权。
       3、认真学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的公告、指引、
备忘录、通知等文件，加强对前述文件的理解，强化保护投资者特别是中小投资
者合法权益的思想意识，切实提高独立董事的履职能力。
       六、培训和学习情况
       本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全
面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社
会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，促进公司进一步规范运作。
       七、其他工作
       1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；
       2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
       3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
       2021 年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对公司重大事
项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进步做出了应有贡
献。
       2022 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规以
及规范性文件的相关要求，履行好独立董事的义务，发挥好独立董事的作用，利
用自己专业知识和丰富的经验为公司发展提供更多建设性的建议和意见，为公司
董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护
公司的整体利益以及全体股东的合法权益。
       特此报告。
                                                独立董事：顾建平
                                                 2022 年 4 月 27 日