海锅股份 2022 年度监事会工作报告



                      张家港海锅新能源装备股份有限公司

                               2022 年度监事会工作报告
          2022 年，张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
根据《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，本着对全
体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事
及高级管理人员的监督职能，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董
事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作，积极维护公司
和全体股东的合法权益。现将监事会在 2022 年度的主要工作报告如下：
          一、监事会履职情况
          报告期内，公司共召开了六次监事会会议，各位监事出席情况：
                                               本年度参会情况
 监事姓名           应参加监事      实际出席      委托出席                        出席股东
                                                                 缺席次数
                      会次数          次数          次数                          大会次数
     蒋    伟              6           6              0              0                3
     尧    伟              6           6              0              0                3
     徐    燕              6           6              0              0                3

     监事会审议并通过事项如下：
序
                召开届次       召开日期                      审议通过议案
号
                                           《关于豁免会议通知期限的议案》
            第三届监事会
 1                             2022.1.13
              第一次会议                   《关于选举监事会主席的议案》

                                           《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》

                                           《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
                                           《关于公司<2021 年度内部控制自我评价报告>的
                                           议案》

            第三届监事会                   《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
 2                             2022.4.27
              第二次会议                   《关于公司<2021 年度募集资金存放与使用情况的
                                           专项报告>的议案》
                                           《关于第三届监事薪酬方案的议案》

                                           《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》

                                           《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》
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                                   《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议
                                   案》
                                   《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方
                                   案的议案》
                                   《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预
                                   案的议案》
                                   《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方
                                   案的论证分析报告的议案》
                                   《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募
                                   集资金使用可行性分析报告的议案》
       第三届监事会                《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划
 3                    2022.8.19    的议案》
         第三次会议
                                   《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票摊
                                   薄即期回报的风险提示及、采取填补措施和及相关
                                   主体承诺的议案》
                                   《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议
                                   案》
                                   《关于设立公司向特定对象发行 A 股股票募集资金
                                   专项账户的议案》

                                   《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》
                                   《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情
                                   况的专项报告的议案》
                                   《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
                                   案》
                                   《关于制定<公司远期结售汇业务管理制度>的议
       第三届监事会                案》
 4                    2022.10.12
         第四次会议                《<关于公司开展远期结售汇业务的可行性分析报
                                   告>的议案》

                                   《关于公司开展远期结售汇业务的议案》

       第三届监事会
 5                    2022.10.21 《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》
         第五次会议

                                   《关于购买土地使用权暨关联交易的议案》
       第三届监事会
 6                    2022.12.5
         第六次会议                《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议
                                   案》
     监事会通过列席董事会、股东会会议的形式参与公司重要工作，对会议议程、
表决程序、表决结果等进行有效监督，对公司的经营活动、议案、利润分配方案
等提出建议，对决策的指导思想及做出的具体决定是否符合国家的法律法规、 公
司章程》和股东大会决议以及股东的利益进行了有效的监督。
     二、监事会对 2022 年度公司运作的独立意见
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    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会依据有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所发
布的上市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、
决议事项及董事会对股东大会决议的执行情况等进行了监督，未发现有违反国家
法律、法规和违背《公司章程》的现象发生。公司决策程序合法，内部控制制度
健全，董事会成员及高管人员的人数、构成、任免均按相关规定执行，公司全体
董事和高管人员都自觉遵纪守法，廉洁奉公，勤勉尽责。报告期内，未发现公司
董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公
司利益或股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况。
    监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，认为公司财务制度
健全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。监事会认真检查和审核
了本公司的会计报表及财务资料，认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制
度》和《企业会计准则》等有关规定，公司的财务制度健全，财务运作规范，会
计基础工作和内控体系完善，不存在违反法律法规的行为；公司的财务报告能够
真实反映公司的财务状况和经营成果，公司 2021 年年度报告和 2022 年度第一季
度报告、半年度报告、第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    3、公司募集资金使用与管理情况
    报告期内，监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了监督和检查，公
司建立了募集资金管理制度，资金使用程序规范，没有发现募集资金使用、管理
违规行为，公司未发生实际投资项目变更的情况。
    4、公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司未发生重大资产出售、资产重组的情况。
    5、公司关联交易情况
    报告期内，监事会依照《公司法》《公司章程》的规定对公司 2022 年度发生
的关联交易进行了监督和核查，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法
规及《公司章程》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，关联交易价格公
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允，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有
股东利益的行为。
    6、公司对外担保情况
    报告期内，本公司的对外担保均为对全资子公司的担保。公司无逾期的对外
担保事项。
    7、公司内部控制自我评价报告
    报告期内，监事会对公司 2022 年度内部控制自我评价报告、内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，公司结合自身经营管理和业务发展的实际需要，
已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制自我评价
报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    三、监事会工作计划
    2023 年度，公司监事会仍将忠实勤勉、严谨公正地履行《公司法》《公司章
程》所赋予的各项权利，依法对董事会、高级管理人员进行监督，督促公司进一
步完善法人治理结构，提高治理水准，依法列席公司董事会、股东会，监督公司
重大决策事项和各项决策程序的合法性，对公司财务进行监督检查，进一步推动
内控制度建设，坚决维护公司和股东的利益,推动公司规范健康发展。




                                  张家港海锅新能源装备股份有限公司监事会
                                                          2023 年 4 月 18 日