张家港海锅新能源装备股份有限公司                                  2022 年度独立董事述职报告



                 张家港海锅新能源装备股份有限公司
                        2022 年度独立董事述职报告
                                        （顾建平）
各位股东及股东代表：
      本人（顾建平）作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）
独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤
勉尽职地履行独立董事职责。
      在 2022 年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席会议，对
公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独
立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
2022 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
      一、2022 年出席董事会、股东大会及表决情况
      2022 年度任职期间，本人出席董事会及股东大会的情况如下：

  会议类型           召开次数           亲自出席次数 委托出席次数             缺席次数

      董事会              7                  7                0                    0

  股东大会                3                  3                0                    0

      本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事
项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事
会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的
情形。
      二、 报告期发表事前认可意见及独立意见的情况
      根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报
告期内，本人与公司另外两名独立董事一起，就以下事项发表了独立意见：
                                                                                        意见
序号       董事会届次              时   间          发表独立意见事项
                                                                                        类型
          第三届董事会        2022 年 1 月 《 关 于 聘 任 高 级 管 理 人 员 的 议
  1                                                                                     同意
            第一次会议           13 日     案》
  2       第三届董事会        2022 年 4 月 《关于 2021 年度利润分配预案的               同意
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           第二次会议              27 日  议案》《关于 2021 年度募集资金
                                          存放与使用情况的专项报告的议
                                          案》《关于公司<2021 年度内部控
                                          制自我评价报告>的议案》《关于
                                          第三届董事会董事、高级管理人
                                          员薪酬 方案 的议 案》《关 于续聘
                                          2022 年度审计机构的议案》《关于
                                          使用闲置自有资金进行委托理财
                                          计划的议案》
                                          《关于公司符合向特定对象发行
                                          A 股股票条件的议案》《关于公司
                                          2022 年度向特定对象发行 A 股股
                                          票方案的议案》《关于公司 2022
                                          年度向特定对象发行 A 股股票预
                                          案的议案》《关于公司 2022 年度
                                          向特定对象发行 A 股股票方案的
                                          论证分析报告的议案》
                                          《关于公司 2022 年度向特定对象
                                          发行 A 股股票募集资金使用可行
                                          性分析报告的议案》《关于公司未
                                          来三年（2022-2024 年）股东回报
          第三届董事会       2022 年 8 月
  3                                       规划的议案》《关于公司 2022 年         同意
            第三次会议           19 日
                                          度向特定对象发行 A 股股票摊薄
                                          即期回报的风险提示及、采取填
                                          补措施 和及 相关主 体承 诺的议
                                          案》《关于提请股东大会授权董事
                                          会全权办理公司本次发行有关事
                                          宜的议案》《关于公司前次募集资
                                          金使用 情况 的专 项报 告的 议案》
                                          《关于设立公司向特定对象发行
                                          A 股股票募集资金专项账户的议
                                          案》《关于公司 2022 年半年度募
                                          集资金存放与使用情况的专项报
                                          告的议案》
          第三届董事会       2022 年 9 月 《关于 公司 <内 部控 制自 我评价
  4                                                                              同意
            第四次会议           16 日    报告>的议案》
                                          《关于使用暂时闲置募集资金进
          第三届董事会       2022 年 10
  5                                       行现金管理的议案》《关于公司开         同意
            第五次会议         月 12 日
                                          展远期结售汇业务的议案》
          第三届董事会       2022 年 12 《关于购买土地使用权暨关联交
  6                                                                              同意
            第七次会议         月5日      易的议案》
      除上述事项外，本人对公司控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外
担保情况发表了独立意见。
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     三、任职董事会专门委员会情况
     报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会提名委
员会委员，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序进行监督和完善；对董
事、高级管理人员工作绩效进行评估和考核，审核董事、高级管理人员的薪酬情
况，切实履行了董事会专门委员会的责任和义务。
     四、对公司进行现场调查的情况
     2022 年，本人积极对公司进行视频及现场考察，对公司生产经营状况、管
理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行检查，详实
地听取了相关人员的汇报；凡经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情
况和提供的资料进行认真审阅；通过电话、邮件等方式与公司保持密切的沟通和
联系，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，并积极献计献策；
时刻关注外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，关注媒体对公司的相
关报道，及时掌握公司运行状态，忠实履行了独立董事应尽的职责。
     五、在保护投资者权益方面所做的工作
     1、切实履行独立董事职责，参加董事会、股东大会和各专门委员会会议，
认真研读各项议案，核查实际情况，利用自身的专业知识对审议事项作出公正判
断，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司募集资金使用、利润分配等重大事
项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益，特别是中小股东的权
益。
     2、按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会
审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决
权。
     3、不断加强相关法律法规的学习，不断提高自身的履职能力，以切实增强
对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识。
     六、其他工作
     1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；
     2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
     3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
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     本人作为公司的独立董事，严格按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，
行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，切实发挥独立董事的作用，客观公
正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良
好业绩，尽力发挥独立董事应有的作用。公司董事会、管理层在我履行职责过程
中给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。


     特此报告。




                                              独立董事：顾建平
                                               2023 年 4 月 17 日