山东凯盛新材料股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
4-3-1
释 义
在本确认意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
山东凯盛新材料股份有限公司，系由山东凯盛新材
公司、凯盛新材 指 料有限公司于 2016 年 6 月 6 日整体变更成立的股
份有限公司
山东凯盛生物化工有限公司，成立于 2005 年 12
凯盛化工、凯盛有限 指
月 20 日，后更名为山东凯盛新材料有限公司
华邦生命健康股份有限公司，曾用名“华邦颖泰股
华邦健康 指
份有限公司”，系公司的股东
双凤股份 指 山东双凤股份有限公司，系公司曾经的股东
山东创投担保 指 山东创新投资担保有限公司，系公司曾经的股东
达隆制药 指 淄博达隆制药科技有限公司，系公司曾经的股东
山东高新投资 指 山东省高新技术投资有限公司，系公司曾经的股东
维美创投 指 维美创业投资有限公司，系公司曾经的股东
辽宁金融市场发展咨询服务有限公司，系公司曾经
辽宁金融咨询 指
的股东
重庆祺和骏安企业管理中心（有限合伙），系公司
祺和骏安 指
的股东
淄博鸿泰创盈股权投资基金合伙企业（有限合伙），
鸿泰创盈 指
系公司的股东
红塔创新 指 红塔创新投资股份有限公司，系公司的股东
西南证券 指 西南证券股份有限公司，系公司的股东
红塔证券 指 红塔证券股份有限公司，系公司的股东
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的相关规定和要求，
特对本公司设立以来的股本演变情况进行说明。以下说明经本公司全体董事、监
事和高级管理人员认真阅读，并确认所作说明真实、准确、完整地反映了本公司
设立以来股本演变的全部过程。
本公司设立以来股本演变的全部过程说明如下：
4-3-2
一、公司设立以来股本演变情况
1、2005 年 12 月，凯盛化工设立
凯盛化工系由双凤股份、山东创投担保等共同出资设立，成立时间为 2005
年 12 月 20 日，成立时的住所为淄博市淄川区双沟镇（张博公路东侧），法定代
表人为王加荣，注册资本为 5,000 万元，经营范围为“许可证批准范围内的氯化
亚砜、二氧化硫（有效期至 2008 年 12 月 15 日）及食品添加剂（有效期至 2006
年 8 月 28 日）生产、销售；备案范围内的进出口业务”。
凯盛化工成立时的股东及股本结构如下：
序号 股东名称或姓名 出资形式 出资额（万元） 出资比例（%）
1 双凤股份 实物、土地使用权 3,200.00 64.00
2 山东创投担保 货币 1,000.00 20.00
3 王加忠 货币 500.00 10.00
4 张杰 货币 100.00 2.00
5 宋国谋 货币 100.00 2.00
6 王成 货币 100.00 2.00
合计 5,000.00 100.00
需要说明的是，根据王加荣与王加忠于 2013 年 9 月签署的《股权代持事项
确认书》，王加忠所持凯盛化工前述 500 万元出资系代王加荣持有，后双方于 2009
年 6 月解除股权代持，并由王加忠将所持全部股权转让给王加荣。
2、2008 年 5 月，第一次股权转让
2008 年 5 月，双凤股份将其持有的凯盛化工 3,200 万元的出资额作价 5,600
万元（1.75 元/1 元注册资本）转让给达隆制药。
本次股权转让完成后，凯盛化工的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 达隆制药 3,200.00 64.00
2 山东创投担保 1,000.00 20.00
3 王加忠 500.00 10.00
4 张杰 100.00 2.00
5 宋国谋 100.00 2.00
6 王成 100.00 2.00
合计 5,000.00 100.00
4-3-3
3、2009 年 6 月，第二次股权转让
2009 年 6 月，王加忠将其持有的凯盛化工 500 万元的出资额作价 500 万元
（1 元/1 元注册资本）转让给王加荣，从而解除股权代持关系；达隆制药将其持
有的凯盛化工 2,400 万元的出资额分别转让给王加荣、张杰、宋国谋、王成等 4
名自然人股东和 1 个法人股东辽宁金融咨询，转让价格为 1.75 元/1 元注册资本。
本次股权转让完成后，凯盛化工的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王加荣 2,228.00 44.56
2 山东创投担保 1,000.00 20.00
3 达隆制药 800.00 16.00
4 张杰 292.00 5.84
5 宋国谋 292.00 5.84
6 王成 292.00 5.84
7 辽宁金融咨询 96.00 1.92
合计 5,000.00 100.00
4、2009 年 12 月，第三次股权转让
2009 年 12 月，达隆制药将其持有的凯盛化工 800 万元的出资额作价 1,760
万元（2.2 元/1 元注册资本）转让给山东高新投资。
本次股权转让完成后，凯盛化工的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王加荣 2,228.00 44.56
2 山东创投担保 1,000.00 20.00
3 山东高新投资 800.00 16.00
4 张杰 292.00 5.84
5 宋国谋 292.00 5.84
6 王成 292.00 5.84
7 辽宁金融咨询 96.00 1.92
合计 5,000.00 100.00
5、2010 年 5 月，第四次股权转让
2010 年 5 月，山东创投担保将其持有的凯盛化工 1,000 万元的出资额分别
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转让给庄洪涛、李永胜、李殿勋、王叶洁、孟青、李强等 6 名自然人股东和 2 个
法人股东山东高新投资、维美创投，转让价格为 3 元/1 元注册资本。
本次股权转让完成后，凯盛化工的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王加荣 2,228.00 44.56
2 山东高新投资 1,250.00 25.00
3 维美创投 300.00 6.00
4 张杰 292.00 5.84
5 宋国谋 292.00 5.84
6 王成 292.00 5.84
7 庄洪涛 100.00 2.00
8 李永胜 100.00 2.00
9 辽宁金融咨询 96.00 1.92
10 李殿勋 15.00 0.30
11 王叶洁 15.00 0.30
12 孟青 10.00 0.20
13 李强 10.00 0.20
合计 5,000.00 100.00
6、2010 年 12 月，第五次股权转让
2010 年 12 月，庄洪涛将其持有的凯盛化工 100 万元的出资额作价 360 万元
（3.6 元/1 元注册资本）转让给李斌，孟青将其持有的凯盛化工 10 万元的出资
额作价 36 万元（3.6 元/1 元注册资本）转让给刘娜。
本次股权转让完成后，凯盛化工的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王加荣 2,228.00 44.56
2 山东高新投资 1,250.00 25.00
3 维美创投 300.00 6.00
4 张杰 292.00 5.84
5 宋国谋 292.00 5.84
6 王成 292.00 5.84
7 李斌 100.00 2.00
8 李永胜 100.00 2.00
9 辽宁金融咨询 96.00 1.92
10 李殿勋 15.00 0.30
11 王叶洁 15.00 0.30
12 刘娜 10.00 0.20
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序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
13 李强 10.00 0.20
合计 5,000.00 100.00
7、2011 年 3 月，第六次股权转让
2011 年 3 月，王加荣将其持有的凯盛化工 78 万元的出资额分别转让给杨善
国、杨善国、王荣海、李云永、郭强、张善民、张勉志、孙丰春等 7 名自然人股
东，转让价格为 2.8 元/1 元注册资本。
本次股权转让完成后，凯盛化工的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王加荣 2,228.00 44.56
2 山东高新投资 1,250.00 25.00
3 维美创投 300.00 6.00
4 张杰 292.00 5.84
5 宋国谋 292.00 5.84
6 王成 292.00 5.84
7 李斌 100.00 2.00
8 李永胜 100.00 2.00
9 辽宁金融咨询 96.00 1.92
10 杨善国 20.00 0.40
11 王荣海 20.00 0.40
12 李殿勋 15.00 0.30
13 王叶洁 15.00 0.30
14 李云永 12.00 0.24
15 刘娜 10.00 0.20
16 李强 10.00 0.20
17 郭强 10.00 0.20
18 张善民 6.00 0.12
19 孙丰春 5.00 0.10
20 张勉志 5.00 0.10
合计 5,000.00 100.00
8、2011 年 7 月，变更公司形式为股份有限公司
2011 年 7 月，凯盛化工以有限责任公司整体变更方式设立为股份有限公司。
本次公司形式变更完成后，凯盛新材的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
4-3-6
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 王加荣 2,228.00 44.56
2 山东高新投资 1,250.00 25.00
3 维美创投 300.00 6.00
4 张杰 292.00 5.84
5 宋国谋 292.00 5.84
6 王成 292.00 5.84
7 李斌 100.00 2.00
8 李永胜 100.00 2.00
9 辽宁金融咨询 96.00 1.92
10 杨善国 20.00 0.40
11 王荣海 20.00 0.40
12 李殿勋 15.00 0.30
13 王叶洁 15.00 0.30
14 李云永 12.00 0.24
15 刘娜 10.00 0.20
16 李强 10.00 0.20
17 郭强 10.00 0.20
18 张善民 6.00 0.12
19 孙丰春 5.00 0.10
20 张勉志 5.00 0.10
合计 5,000.00 100.00
9、2014 年 4 月，第七次股权转让及变更公司形式为有限责任公
司
2014 年 4 月，中国证监会下发《关于核准华邦颖泰股份有限公司向于俊田
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]354 号）核准了
本次股权转让，凯盛新材全部股东将所持公司股份全部转让给华邦健康。本次股
权转让完成后，凯盛新材的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 华邦健康 5,000.00 100.00
合计 5,000.00 100.00
10、2014 年 8 月，增资至 10,000 万元
2014 年 8 月，凯盛有限增加注册资本至 10,000 万元，新增注册资本全部由
华邦健康以货币形式出资。华邦健康本次对凯盛新材料增资 7,351.33 万元，其
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中 5,000 万元计入注册资本，其余部分计入资本公积。
本次增资完成后，凯盛有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 华邦健康 10,000.00 100.00
合计 10,000.00 100.00
11、2016 年 4 月，第八次股权转让
2016 年 4 月，华邦健康将其持有的凯盛有限 2,020 万元的出资额转让给凯
斯通投资、凯盛投资、祺和骏安以及王加荣、王永、宋国谋、李云永、王荣海、
杨善国、孙庆民、郭强、张善民、孙丰春、彭云辉等 11 名自然人，转让价格为
6.55 元/1 元注册资本。
本次股权转让完成后，凯盛有限的股权结构如下：
序号 股东姓名或名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 华邦健康 7,980.00 79.80
2 王加荣 500.00 5.00
3 王永 490.00 4.90
4 凯斯通投资 255.00 2.55
5 凯盛投资 248.00 2.48
6 宋国谋 85.00 0.85
7 李云永 80.00 0.80
8 祺和骏安 72.00 0.72
9 王荣海 60.00 0.60
10 杨善国 60.00 0.60
11 孙庆民 50.00 0.50
12 郭强 50.00 0.50
13 张善民 35.00 0.35
14 孙丰春 30.00 0.30
15 彭云辉 5.00 0.05
合计 10,000.00 100.00
12、2016 年 6 月，变更公司形式为股份有限公司
2016 年 6 月，凯盛有限以有限公司整体变更方式设立为股份有限公司。
本次公司形式变更完成后，凯盛新材的股权结构如下：
序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
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序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 华邦健康 7,980.00 79.80
2 王加荣 500.00 5.00
3 王永 490.00 4.90
4 凯斯通投资 255.00 2.55
5 凯盛投资 248.00 2.48
6 宋国谋 85.00 0.85
7 李云永 80.00 0.80
8 祺和骏安 72.00 0.72
9 王荣海 60.00 0.60
10 杨善国 60.00 0.60
11 孙庆民 50.00 0.50
12 郭强 50.00 0.50
13 张善民 35.00 0.35
14 孙丰春 30.00 0.30
15 彭云辉 5.00 0.05
合计 10,000.00 100.00
13、2019 年 12 月，增资至 11,270 万元
2019 年 12 月，凯盛新材注册资本由 10,000 万元增加至 11,270 万元，新增
注册资本 1,270 万元对应的 1,270 万股由鸿泰创盈、红塔创新、西南证券、秦四
森、来丰英等 3 家机构投资者、2 名自然人投资者认购，认购价格为 14 元/股。
本次增资完成后，凯盛新材的股权结构如下：
序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 华邦健康 7,980.00 70.81
2 鸿泰创盈 700.00 6.21
3 王加荣 500.00 4.44
4 王永 490.00 4.35
5 红塔创新 400.00 3.55
6 凯斯通投资 255.00 2.26
7 凯盛投资 248.00 2.20
8 西南证券 120.00 1.06
9 宋国谋 75.00 0.67
10 祺和骏安 72.00 0.64
11 李云永 70.00 0.62
12 王荣海 60.00 0.53
13 杨善国 60.00 0.53
14 孙庆民 50.00 0.44
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序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
15 秦四森 40.00 0.35
16 张善民 35.00 0.31
17 郭强 30.00 0.27
18 孙丰春 30.00 0.27
19 王成 20.00 0.18
20 张杰 10.00 0.09
21 韩漫 10.00 0.09
22 来丰英 10.00 0.09
23 彭云辉 5.00 0.04
合计 11,270.00 100.00
14、2020 年 3 月，凯盛新材股权激励计划行权
2020 年 2 月 6 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于
重新确认公司股权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》《关于确认公司
股权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。2020 年 3 月，华邦健康将其
所持公司 892.85 万股股份转让给淄博凯盛投资管理中心（有限合伙）、59.40 万
股股份转让给淄博凯斯通投资管理中心（有限合伙）。
15、2020 年 3 月，转增股本
2020 年 2 月 27 日，凯盛新材召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《2019
年度利润分配预案》，同意以资本公积向全体股东每 10 股转增 22 股，转增后注
册资本变更为 36,064 万元。2020 年 3 月 27 日，凯盛新材办理完成本次转增股
本的变更登记手续。
16、截至目前，股东及持股情况
由于公司股票在股转系统挂牌并以集合竞价/做市方式公开转让，二级市场
交易较为活跃，公司股东变化较为频繁。根据中国登记结算有限责任公司北京分
公司出具的《证券持有人名册（合并同一持有人多个账户）》，截至本意见签署之
日，公司股东及持股情况如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例（%）
1 华邦健康 187,216,000 51.9122
2 凯盛管理 28,571,200 7.9224
3 鸿泰创盈 22,400,000 6.2112
4 王加荣 16,000,000 4.4366
4-3-10
5 王永 15,680,000 4.3478
6 中信证券投资有限公司 13,712,000 3.8021
7 红塔创新 12,800,000 3.5492
8 天津海河博弘新材料股权投资基金合伙企业（有限合伙） 6,400,000 1.7746
9 凯斯通投资 5,728,000 1.5883
10 凯盛投资 5,568,000 1.5439
11 合肥梵宇新兴产业创投基金合伙企业（有限合伙） 4,320,000 1.1979
12 西南证券 3,840,199 1.0648
13 李艳 3,840,000 1.0648
14 青岛赛智昱源一期创业投资中心（有限合伙） 3,155,200 0.8749
15 祺和骏安 2,304,000 0.6389
16 李云永 2,016,000 0.5590
17 王荣海 1,920,000 0.5324
18 杨善国 1,920,000 0.5324
19 凯斯通管理 1,900,800 0.5271
20 高勇 1,632,000 0.4525
21 孙庆民 1,600,000 0.4437
22 张营 1,600,000 0.4437
23 黄荣耀 1,600,000 0.4437
24 陈纪洪 1,600,000 0.4437
25 昌都市粤创投资咨询有限公司 1,600,000 0.4437
26 秦四森 1,280,000 0.3549
27 张善民 1,120,000 0.3106
28 郭强 960,000 0.2662
29 孙丰春 960,000 0.2662
30 红塔证券 681,399 0.1889
31 黄雷 640,000 0.1775
32 方琦 600,000 0.1664
33 季向东 560,000 0.1553
34 王成 510,000 0.1414
35 宋国谋 480,000 0.1331
36 天津梵宇中睿经济信息咨询合伙企业（有限合伙） 480,000 0.1331
37 浙江三花绿能实业集团有限公司 409,600 0.1136
38 桓朝光 400,000 0.1109
39 张杰 320,000 0.0887
40 石刚 320,000 0.0887
41 来丰英 320,000 0.0887
42 孙正陆 320,000 0.0887
43 韩漫 320,000 0.0887
44 孙志强 173,300 0.0481
45 彭云辉 160,000 0.0444
4-3-11
46 郭名修 73,600 0.0204
47 翁伟滨 67,200 0.0186
48 中科招商航空科技有限公司 57,600 0.0160
49 刘永生 44,800 0.0124
50 李向明 44,800 0.0124
51 王浦达 30,000 0.0083
52 周丹 23,300 0.0065
53 王华 22,400 0.0062
54 唐子逸 22,400 0.0062
55 郝蕾 22,000 0.0061
56 张万一 20,000 0.0055
57 段松君 16,000 0.0044
58 薛元清 16,000 0.0044
59 孙翠娥 15,000 0.0042
60 赵卫东 14,200 0.0039
61 杨凯 12,800 0.0035
62 张昃辰 11,000 0.0031
63 丁颖 10,000 0.0028
64 郑卫 9,700 0.0027
65 陈雁飞 9,600 0.0027
66 朱海元 9,600 0.0027
67 邓辉 9,600 0.0027
68 周绍华 9,600 0.0027
69 魏茜露 9,600 0.0027
70 陈金玉 9,600 0.0027
71 黄金殿 9,600 0.0027
72 张博 9,600 0.0027
73 滁州市锦辰信息咨询有限公司 8,500 0.0024
74 林志伟 7,400 0.0021
75 何春娟 7,000 0.0019
76 洪斌 6,400 0.0018
77 袁玉成 6,400 0.0018
78 黄育珍 6,400 0.0018
79 陈星海 6,000 0.0017
80 朱启豪 5,700 0.0016
81 杨静 3,202 0.0009
82 翁伟毅 3,200 0.0009
83 盛京酒店投资（深圳）有限公司 3,200 0.0009
84 陈雷 3,200 0.0009
85 刘云昌 3,200 0.0009
86 杨斌 3,200 0.0009
4-3-12
87 赵秀君 3,200 0.0009
88 周小南 3,000 0.0008
89 胡萍 3,000 0.0008
90 荆菲菲 2,700 0.0007
91 杨鲁豫 2,200 0.0006
92 杨运晨 1,900 0.0005
93 巩乃滨 1,000 0.0003
94 边天柱 900 0.0002
95 李音蓓 900 0.0002
96 瞿荣 500 0.0001
97 李洁 300 0.0001
98 王兆杰 100 0.00003
合计 360,640,000 100.00
二、公司董事、监事、高级管理人员的确认意见
公司全体董事、监事、高级管理人员确认上述公司设立以来股本演变的说明
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
4-3-13
（本页无正文，为《山东凯盛新材料股份有限公司关于公司设立以来股本演变情
况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签章页）
全体董事签字：
王加荣 王荣海 杨善国
张海安 王 剑 朱清滨
邹 健 田文利
全体监事签字：
张善民 杨 慧 王志亮
其他高级管理人员签字：
孙庆民
山东凯盛新材料股份有限公司
年 月 日
4-3-14