西南证券股份有限公司
关于山东凯盛新材料股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材
保荐代表人姓名：孔辉焕 联系电话：010-57631147
保荐代表人姓名：李文松 联系电话：010-57631186
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
无，均事前或事后审阅会
（1）列席公司股东大会次数
议议案
无，均事前或事后审阅会
（2）列席公司董事会次数
议议案
无，均事前或事后审阅会
（3）列席公司监事会次数
议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
1
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022年2月18日
讲解《证券法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《上市公司信息披露管理办
（3）培训的主要内容 法》等法律法规要点、募集资金存储与使用
违规案例、非经营性资金占用及违规对外担
保案例、股份增减持违规案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 措施
2
1．股份锁定承诺 是 不适用
2．关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3．稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4.关于因虚假记载、误导性陈述或 是 不适用
者重大遗漏依法股份回购的承诺
5.关于发生欺诈发行情形的股份回 是 不适用
购承诺
6.填补被摊薄即期回报的措施与承 是 不适用
诺
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
9.未履行承诺的约束措施 是 不适用
10.关于减少和规范关联交易的承 是 不适用
诺
11.关于未来不开展贸易业务的承 是 不适用
诺
12.关于社会保险及住房公积金缴 是 不适用
纳的承诺
13.关于房产瑕疵事项的承诺 是 不适用
14.关于氯化亚砜产品未来压降的 是 不适用
承诺
15.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孔辉焕 李文松
西南证券股份有限公司
2022年3月16日
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