山东凯盛新材料股份有限公司
          监事会关于公司2022年限制性股票激励计划
                首次授予日激励对象名单的核查意见


   山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 1 号——业务办理》及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）等相关规定，对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次
激励计划”）首次授予日激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：
    1、列入首次授予日激励对象名单的 201 名激励对象均为公司 2022 年第一次
临时股东大会审议通过的本次激励计划确定的激励对象，且均不存在《管理办法》
第八条及《上市规则》第 8.4.2 条所述不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    2、首次授予日激励对象均为在公司（含子公司）任职的管理人员及核心骨
干员工，不包括公司独立董事、监事。激励对象包含公司直接和间接持股合计
5%以上的股东王加荣先生之子王永先生，王永先生担任公司董事、副总经理，
负责公司人力资源、精益管理等事宜，同时兼任全资子公司潍坊凯盛新材料有限
公司执行董事，全面负责潍坊凯盛生产基地建设及后续运行等工作，对公司产业
链新基地拓展、人才梯队建设等事项具有显著且积极的影响，本次激励计划将王
永先生作为激励对象符合公司实际情况和发展需要，具有必要性与合理性。本次
激励计划首次授予的激励对象中包含 1 名中国台湾籍员工卢威竹先生，该员工任

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职于公司技术中心，在技术研发方面对公司起到积极作用，为公司核心骨干员工。
    3、首次授予日激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》规定的
激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性
股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件
已成就。


    综上，监事会同意公司以 2022 年 4 月 27 日为首次授予日，以 19.75 元/股
的价格向符合条件的 201 名激励对象授予 197.60 万股第二类限制性股票。




                                       山东凯盛新材料股份有限公司监事会
                                                        2022 年 4 月 27 日




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