山东凯盛新材料股份有限公司
                投资者关系管理制度
                  （2022 年 8 月）

                          第一章 总 则



    第一条 为规范山东凯盛新材料股份有限公司（下称“公司”）投

资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者

之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司投资者关系

管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12

月修订）》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行

政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披

露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟

通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体

价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券

法》等有关法律、法规及深圳证券交易所有关规则的规定。


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    第四条 公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原

则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度

宣传可能给投资者造成的误导。

    第 五条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内

部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    第六条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得

到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应

避免在投资者关系活动中代表公司发言。



                  第二章 投资者关系管理的基本原则

    第七条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则：

   （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露

义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范

和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行

为准则。

   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对

待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取

投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、

坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。




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                   第三章 投资者关系管理的内容

    第八条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

   （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战

略和经营方针等；

   （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

   （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

   （四）公司的环境、社会和治理信息；

   （五）企业文化建设；

   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

   （七）投资者诉求处理信息；

   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

   （九）公司的其他相关信息。

    第九条 公司应当做好投资者关系活动档案管理工作，可以创建

投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。投资者关系管理档案

至少应包括以下内容：

   （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

   （二）投资者关系活动中谈论的内容；

   （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

   （四）其他内容。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文

字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管

理档案。投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分


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类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等

文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。



             第四章 投资者关系管理负责人、机构及其职责

       第十条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人，负

责投资者关系管理工作的全面统筹协调与安排。公司控股股东、实际

控制人以及董事、 监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资

者关系管理工作职责提供便利条件。

       第十一条 公司董事会办公室作为公司投资者关系工作的专职部

门，具体承办投资者关系日常管理工作，配备专门工作人员负责公司的

投资者关系管理日常事务。公司董事会也可根据情况确定其他部门或

设置新的部门为投资者关系工作的专职部门。

       第十二条 公司投资者关系专职部门的主要职责为：

   （一）汇集公司生产、经营、财务等相关信息，及时、准确、完整

地披露与投资者进行投资决策相关的信息；

   （二）筹备股东大会；

   （三）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者

的咨询；

  （四）定期或在出现重大事件时组织分析说明会等活动，与投资者进

行及时、充分沟通；

   （五）在公司网站中设立公司公告及定期报告等投资者关系管理专

栏；


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   （六）与机构投资者、中小投资者保持经常性联系，提醒投资者

行使权利；

   （七）加强与指定信息披露媒体的合作关系，引导媒体的报道，安

排高级管理人员和其他重要人员的采访、报道；

   （八）跟踪和研究企业的发展战略、经营状况、行业动态及有关

法律法规，通过适当的方式与投资者沟通；

   （九）与监管部门、行业协会、证券交易所等保持经常性接触，形

成良好的沟通关系；

   （十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系

管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作与交流关系；

   （十一）调查、研究公司的投资者关系状况、撰写反映投资者关系

状况的研究报告，供公司决策层参考；

   （十二）投资者关系管理工作负责人交办的其他事宜

    第十三条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其

他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有

义务协助专职部门进行相关工作。

    第 十四条 投资者关系专职部门可以以适当方式对公司全体员

工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司控股（包括

实质性控股）的子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训；

在开展重大的投资者关系促进活动时，还可以举行专门的培训。

    第十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：


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  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的

信息相冲突的信息；

  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

  （四）对公司证券及其衍生品种价格作出预测或承诺；

  （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的

行为；

  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正

常交易的 违法违规行为。

    第十六条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和

技能：

  （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；

  （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、

法规和证券市场的运作机制；

  （三）具有良好的沟通和协调能力；

  （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。

    第十七条 公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者

公开致歉：

  （一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国

证监会行政处罚或者深圳证券交易所公开谴责的；


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   （二）经深圳证券交易所考评信息披露不合格的；

   （三）相关法律、法规、规范性文件规定的其他情形。



                     第五章 投资者关系活动

    第十八条 公司在年度报告、半年度报告披露前三十日内应尽量避

免接受投资者现场调研、媒体采访等投资者关系活动，防止泄漏未公

开的重大信息。

    第十九条 公司应多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工

作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育

基地等渠道，利用 中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等

的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师

会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交

流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交

流的障碍性条件。

    公司可在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件

沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投

资者进行充分沟通和协商。

    第二十条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参

观、座谈沟通。机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现

场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免让来

访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

    第二十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、


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自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信

息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

    第二十二条 公司应充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，

为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以

及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大

会应当提供网络投票的方式。公司可以在按照信息披露规则作出公告

后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。

    第二十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应按照中国证监会、

深圳证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回

答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、

重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资

者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

   公司应在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时

间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。公司应在投

资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者

提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。

    投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。投资者说明会

应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可通过网络等渠道

进行直播。

    第二十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证

券交易所的规定召开投资者说明会：


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   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发

现存在未披露重大事件；

   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

   （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

       第二十五条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事

先确定提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答

问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄露未公

开重大信息。

       第二十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投

资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或

泄露未公开重大信息，并应进行网上直播，使所有投资者均有机会参

与。

       第二十七条 在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等

投资者关系活动结束后，公司应及时编制投资者关系活动记录表，并及

时在深圳证券交易所投资者关系互动平台和公司网站刊载。活动记录

表至少应当包括以下内容：

   （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

   （二）交流内容及具体问答记录；

   （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；

   （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；


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    （五）交易所要求的其他内容。

     第二十八条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟

 悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通

 过有效形式向投资者反馈。电话号码、地址如有变更应及时公布。

     公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开

 设投资者关系专栏，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

     第 二十九条 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年

 度报告业绩说明会，向投资者介绍公司的发展战略、生产经营、新产

 品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面的情况。公

 司召开业绩说明会应提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的

 效果，可以采用视频、语音等形式。

     第 三十条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长

（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续

 督导期内的，鼓励保荐代表人或独立财务顾问主办人参加，会议包括

 以下内容：

    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技

 术开发；

    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展

 前景等方 面存在的困难、障碍、或有损失；

    （五）投资者关心的其他问题。公司应当在投资者说明会召开前发


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布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人

员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召

开。

       第三十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要

责任，依法处理、及时答复投资者。

       第三十二条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机

构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者

合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者

提出调解请求的，公司应当积极配合。

       第三十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传

广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注

媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。



                            第六章 附 则

       第三十四条 本制度须经公司董事会审议通过后生效并实施。

       第三十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范

性文件和公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政

法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有

关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并立即修订

本制度，报公司董事会审议通过。

       第三十六条 本制度的解释权归属公司董事会。


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