山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
2022 年度监事会工作报告
2022 年度，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在股
东大会的领导下，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，
紧紧围绕公司的经营工作，认真履行监督职责，在促进公司快速发展的同时，维
护了股东和公司的合法权益。
一、2022 年度年公司监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
2022 年，监事会共召开 9 次会议，具体情况如下：
序 召开
召开日期 会议届次 议案审议情况
号 方式
1、《2021 年度监事会工作报告》；
2、《2021 年度财务决算报告》；
3、《2022 年度财务预算报告》；
4、《2021 年度利润分配方案》；
5、《2021 年年度报告》及摘要；
第二届监 6、《关于对 2021 年年度报告的审核意见的
1 2022 年 3 月 15 日 事会第十 议案》； 通讯
一次会议 7、《2021 年度内部控制自我评价报告》；
8、《关于 2021 年度募集资金存放及使用情
况的专项报告》；
9、《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》；
10、《关于监事会换届选举非职工代表监事
的议案》。
第三届监 1、《关于选举公司监事会主席的议案》；
2 2022 年 4 月 11 日 通讯
事会第一 2、《2022 年限制性股票激励计划（草案）》
1
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次会议 及其摘要；
3、《关于制定<2022 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》；
4、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励
计划激励对象名单>的议案》；
5、《董事、监事、高级管理人员 2022 年度
薪酬（津贴）方案》。
1、《山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年
第三届监
第一季度报告》；
3 2022 年 4 月 21 日 事会第二 通讯
2、《关于对山东凯盛新材料股份有限公司
次会议
2022 年第一季度报告的审核意见的议案》。
1、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划
第三届监
授予价格的议案》；
4 2022 年 4 月 27 日 事会第三 通讯
2、 关于向激励对象首次授予限制性股票的
次会议
议案》。
第三届监 1、《关于募投项目延期的议案》；
5 2022 年 7 月 22 日 事会第四 2、 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 通讯
次会议 动资金的议案》。
1、《2022 年半年度报告》及其摘要；
第三届监 2、《关于对 2022 年半年度报告的审核意见
6 2022 年 8 月 17 日 事会第五 的议案》； 通讯
次会议 3、《关于 2022 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告的议案》。
1、《山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年
第三届监
第三季度报告》；
7 2022 年 10 月 20 日 事会第六 通讯
2、《关于对山东凯盛新材料股份有限公司
次会议
2022 年第三季度报告的审核意见的议案》。
第三届监 《关于首次公开发行股票募投项目部分结
8 2022 年 11 月 29 日 通讯
事会第七 项并变更部分募集资金投资项目的议案》
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次会议
1、 关于公司符合向不特定对象发行可转换
公司债券条件的议案》；
2、逐项审议《关于公司向不特定对象发行
可转换公司债券方案的议案》；
3、 关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券预案的议案》；
4、 关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券的论证分析报告的议案》；
5、 关于公司向不特定对象发行可转换公司
第三届监
债券募集资金运用可行性分析报告的议
9 2022 年 12 月 16 日 事会第八 通讯
案》；
次会议
6、 关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》；
7、 关于向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报与填补回报措施及相关主体
承诺的议案》；
8、《关于制定<可转换公司债券持有人会议
规则>的议案》；
9、《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）
股东分红回报规划的议案》。
（二）列席董事会及股东大会情况
报告期内，监事会列席了公司重要董事会和股东大会，履行了监事会的知情
监督检查职能，听取了公司各项重要提案和决议，检查了未列席会议的召开、议
案审议以及投票等程序，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营
业绩情况。
二、监事会对公司有关事项的审核意见
公司监事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳
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证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等所赋予的职责，认真履行了监
督职能，检查了公司经营和财务活动情况，列席了报告期内公司所有股东大会和
重要董事会会议，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，公司董事
会能够认真执行股东大会的有关决议。
监事会认为：
1、2022 年度，公司的股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序
合法有效，本报告期内公司各项重要事项的决策程序合法，内部控制制度完善，
没有发现公司董事及高层管理人员执行公司职务时有违反法律的行为，也没有发
现滥用职权、损害股东和职工利益的行为。
2、2022 年度，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及有关法律、
法规、规范性文件的要求对公司内部控制进行了检查监督，公司内部控制制度健
全且能有效运行，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。公司内部控
制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观、完整、真实的。
3、2022 年度，公司监事会成员列席了部分董事会会议，对公司董事会提交
股东大会审议的各项报告和提案内容无异议。监事会对股东大会的决议执行情况
进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。
2023 年，公司监事会将一如既往的依照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》及《公司章程》所赋予的职责，认真履行监督职能，谨遵诚信
原则，加强监督力度，以维护和保障本公司及股东权益不受损害，忠实、勤勉的
履行监督职责。
山东凯盛新材料股份有限公司
监 事 会
2023 年 4 月 26 日
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