证券代码：301069           证券简称：凯盛新材          公告编号：2023-032


                  山东凯盛新材料股份有限公司
              第三届监事会第十三次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。


    一、会议召开及议案审议情况
    山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会
议通知于 2023 年 4 月 18 日以电子邮件的形式发出，2023 年 4 月 26 日通过通讯
表决的方式召开，公司 3 名监事均参加了本次会议，会议的通知及召开符合《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《山东凯盛新材料股份有限公
司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席张善民先生主持，经与会各位监
事认真讨论研究，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计
划预留限制性股票的议案》：
    公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理
（2023 年 2 月修订）》（以下简称“《业务办理指南》”）《山东凯盛新材料股份有
限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，
监事会对本次激励计划预留授予激励对象名单确定的 7 名激励对象进行核实，认
为获授公司限制性股票的激励对象不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    同时，监事会经过认真核查，认为：

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    （1）公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件及本次激励计划方
案中规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。
    （2）本次激励计划预留授予的激励对象为在公司（含子公司）任职的中层
管理人员和核心技术（业务）骨干，不包括公司独立董事、监事。本次激励计划
预留授予的激励对象符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规
范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在不得成为激励对象的情形，符
合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性
文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    （3）公司未发生不能授予限制性股票的情形，激励对象未发生不能授予限
制性股票及不得成为激励对象的情形。公司本次激励计划规定的预留授予条件已
成就。
    （4）以 2023 年 4 月 26 日为预留授予日，向符合授予条件的 7 名激励对象
授予共计 20.00 万股限制性股票，授予价格为 19.75 元/股。监事会对本次激励计
划的预留授予日进行核查，认为预留授予日符合《管理办法》《业务办理指南》
等法律法规、规范性文件及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
    本次预留授予事项在公司 2022 年第一次临时股东大会通过的授权范围内，
不存在损害公司及股东利益的情形。
    公司监事会同意确定以 2023 年 4 月 26 日为限制性股票预留授予日，以 19.75
元/股的授予价格向符合条件的 7 名激励对象授予 20.00 万股第二类限制性股票。
    详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象
授予 2022 年限制性股票激励计划预留限制性股票的公告》（公告编号 2023-033）
和《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的
核查意见》。
    二、备查文件
    第三届监事会第十三次会议决议。
    特此公告。
                                              山东凯盛新材料股份有限公司
                                                         监 事 会
                                                     2023 年 4 月 27 日

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