山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告
山东凯盛新材料股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的相关规定，本公司将 2022 年度募
集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新材料股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），同意公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.17 元，募
集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万
元，公司实际募集资金净额为人民币 28,189.15 万元。
公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 22 日出具了
川华信验（2021）第 0076 号《验资报告》。
（二）截至 2022 年 12 月 31 日以前年度及本年度集资金使用情况
单位：人民币元
项目 年初数 本年增加 年末累计金额
一、募集资金流入情况
实际转入公司募集资金 290,754,716.98 290,754,716.98
加：暂时性补充流动资金归还 130,000,000.00 130,000,000.00
加：现金管理归还 675,000,000.00 675,000,000.00
加：利息收入 963,625.94 1,881,169.92 2,844,795.86
加：理财收益 2,029,558.55 2,029,558.55
合计 291,718,342.92 808,910,728.47 1,100,629,071.39
二、募集资金使用情况
1：工程投资使用资金 42,770,996.08 26,144,202.38 68,915,198.46
1.1：预先投入置换工程投资 30,542,397.04 30,542,397.04
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项目 年初数 本年增加 年末累计金额
1.2：直接支付工程款 3,333,197.89 4,031,437.73 7,364,635.62
1.3：置换承兑汇票支付工程款 8,895,401.15 22,112,764.65 31,008,165.80
2：支付发行费用 8,863,245.21 - 8,863,245.21
2.1：预先投入置换发行费用 5,467,018.79 5,467,018.79
2.2：募集资金到位后使用 3,396,226.42 3,396,226.42
3.暂时性补充流动资金划出 150,000,000.00 150,000,000.00
4：现金管理划出 100,000,000.00 575,000,000.00 675,000,000.00
5：其他支出(手续费支出) 875.80 419.00 1,294.80
合计 151,635,117.09 751,144,621.38 902,779,738.47
三、年末结余 140,083,225.83 197,849,332.92
（三）截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结余专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金结余专户存储情况如下表所示：
单位：人民币元
序号 开户银行 账号 余额 备注
1 中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行 37050163624100001385 - 注1
2 齐商银行股份有限公司松龄支行 801107901421008783 - 注1
3 中国银行股份有限公司淄博淄川支行 245544822941 10,394,852.42
4 中国银行股份有限公司淄博淄川支行 241644853635 - 注1
5 中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行 37050163624100001809 82,468,846.84 注2
6 中国银行股份有限公司淄博分行 218247468525 104,985,633.66 注2
合计 197,849,332.92
注 1：截至报告日上表三个账户已销户。
注 2：上表两个账户开户人为公司全资子公司潍坊凯盛新材料有限公司。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根
据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司监管指引
第 2 号——公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律法规及《公司章程》的规定，2020 年 6 月 2 日公司第二届董事会第八次会议、2020 年
6 月 17 日 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2021 年 10 月
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27 日，公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关
于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在
募投项目建设期间，使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项。在
前述议案中，对以募集资金等额置换使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款的审批流
程进行了详细规定。
（二）募集资金管理制度的执行情况
根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度。公司与中国
建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行、齐商银行股份
有限公司松龄支行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。本年募投项目变
更后，公司、潍坊凯盛新材料有限公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银
行股份有限公司淄博分行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件：《首次公开发行募集资金 2022 年度使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
1、募投项目变更基本情况及原因
2022 年 11 月，公司 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期 1000 吨/年生产装置已
达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已对上述项目首期进行结项。聚醚酮酮作为高性
能新材料，其附加值和性能均处于材料金字塔的塔尖，但受下游需求下降等因素影响，包括
PEKK 在内的部分高端新材料的下游应用受到一定程度的影响，进而带动上述高端材料的市
场表现欠佳。经公司审慎评判，1000 吨/年 PEKK 产能预计可满足当前市场需求。与此同时，
泰和新材、韩国可隆等主要芳纶企业纷纷实施扩产计划，芳纶聚合单体市场新增需求明确且
迫切。此外，三氯化铝市场情况良好，且考虑到 PEKK 在生产制备过程中对于催化剂三氯化
铝的品质要求较高，而当前市场上三氯化铝产品质量参差不齐，公司自备三氯化铝的需求较
为迫切。综合上述因素，公司将 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目尚未使用的募集资
金变更用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目，
不足部分以公司自筹资金投入。
2、募投项目变更具体情况
变更前：
根据公司已公开披露的《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》以及《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司募集资
金原投资情况如下：
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单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 2000 吨 /年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 32,000.00 23,189.15
2 安全生产管控中心项目 5,000.00 5,000.00
合计 37,000.00 28,189.15
变更后：
单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 2000 吨 /年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 32,000.00 4,861.19
2 安全生产管控中心项目 5,000.00 5,000.00
2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰
3 31,000.00 18,743.69
氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目
合计 68,000.00 28,604.88
说明：上表中 2000 吨 /年聚醚酮酮树脂及成型应用项目“投资总额”32,000.00 万元系项
目两期投资总额，“拟投入募集资金金额” 4,861.19 万元系“2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型
应用项目首期”拟投入募集资金金额。
变更后“拟投入募集资金金额”大于公司募集资金金额 28,189.15 万元，主要系该金额包
含了累计收到的银行存款利息及理财收益，扣除手续费等的净额。
变更后，2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目
（以下简称：新项目），实施主体为公司全资子公司潍坊凯盛新材料有限公司（以下简称：潍
坊凯盛），实施地点为山东省潍坊市昌邑市滨海（下营）经济开发区李廒路 38 号。新项目实
施方式为，公司通过使用募集资金向潍坊凯盛进行注资。
3、募投项目变更决策程序
以上募投项目变更经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议和 2022 年
第二次临时股东大会审议通过，同意对 2000 吨 年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期进行结
项，并将上述项目剩余募集资金变更用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2
万吨/年高纯无水三氯化铝项目。
（三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况
本年募投项目拟投入募集资金金额调整情况，如本报告“三、（二）募投项目的实施地点、
实施方式变更情况”部分所述。
（四）募投项目先期投入及置换情况
本年未发生募投项目先期投入及置换情况。
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（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于 2022 年 7 月 22 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，
分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超
过 15,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，到期前公司将及时归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚
动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已归还募集资金 13,000 万元，期末闲置募集资金用于暂
时补充流动资金余额 2,000 万元。
（六）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1.暂时闲置用于现金管理的募集资金情况
2022 年度，本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下表所示：
单位：人民币元
项目 期初余额 本年增加 本年减少 年末余额
现金管理 100,000,000.00 575,000,000.00 675,000,000.00 -
合计 575,000,000.00 675,000,000.00 -
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2.决策程序
2021 年 10 月 13 日召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第九次会议，分别审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不超过人民
币 20,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12
个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
（七）节余募集资金使用情况
本年度公司不存在该类情况。
（八）超募资金使用情况
本次公开发行不存在超募资金。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 217,849,332.92 元，其中公司募集资
金专户储存 197,849,332.92 元，暂时性补充流动资金 20,000,000.00 元。
（十）募集资金使用的其他情况
无。
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四、募集资金使用及披露
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关法律、法规的规定以及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理办法》等规
定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形。
附表：《首次公开发行募集资金 2022 年度使用情况对照表》
山东凯盛新材料股份有限公司
董 事 会
2023 年 4 月 25 日
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附表：
首次公开发行募集资金 2022 年度使用情况对照表
编制单位：山东凯盛新材料股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 310,200,000.00 本年度投入募集资金总额 26,144,202.38
报告期内变更用途的募集资金总额
187,436,854.60
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 68,915,198.46
187,436,854.60
累计变更用途的募集资金总额比例 60.42%
是否已变 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 本年度实
更项目（含 入进度(3) 定可使用状 到预计 是否发生重
超募资金投向 资总额 （1） 额 入金额（2） 现的效益
部分变更） ＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
2000 吨/年聚醚
酮酮树脂及成型 是 231,891,500.00 48,611,924.96 16,046,754.99 48,611,924.96 100.00% 注1 不适用 注2 否
应用项目
安全生产管控中
否 50,000,000.00 50,000,000.00 10,097,447.39 20,303,273.50 40.61% 2023 年 6 月 不适用 注3 否
心项目
2 万吨/年芳纶聚
合单体（间/对苯
二甲酰氯）和 2 新增 187,436,854.60 2024 年 6 月 不适用 不适用 否
- - - -
万吨/年高纯无
水三氯化铝项目
承诺投资项目小
— 281,891,500.00 286,048,779.56 26,144,202.38 68,915,198.46 24.09% — —
计
超募资金投向
不适用
超募资金小计
合计 281,891,500.00 286,048,779.56 26,144,202.38 68,915,198.46 24.09%
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 注4
募集资金投资项目实施方式调整情况 注4
截至 2021 年 10 月 19 日，募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司使用自筹资金先行投入，公司以自筹资金预先
投入募投资金项目及已支付发行费用的金额共计 36,009,415.83 元，其中：以自筹资金对募投项目的预先投入金额
30,542,397.04 元，以自筹资金预先支付发行费用的金额为 5,467,018.79 元（不含税）。公司于 2021 年 10 月 27 日召开第
募集资金投资项目先期投入及置换情况
二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金
额 36,009,415.83 元，各类费用本年已全部置换完成。
经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议，使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动
资金，期限自 2022 年 7 月 22 日起不超过 12 个月，2022 年 11 月 17 日，公司已将“2000 吨年聚醚酮酮树脂及成型应用项
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
目”转出的募集资金 13,000.00 万元归还至募集资金专用存储账户，截至 2022 年 12 月 31 日，暂时性补充流动资产余额
2,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 217,849,332.92 元，其中公司募集资金专户储存 197,849,332.92 元，
尚未使用的募集资金用途及去向
暂时性补充流动资金 20,000,000.00 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：2022 年 11 月，公司 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期 1000 吨/年生产装置已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已对上述项目首期进行结项。
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，公司正在履行 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期的环保验收和安全验收手续，尚处于试生产阶段，待相关手续办理完成后方可
正式投产，暂无法测算效益。
注 3：安全生产管控中心项目不新增产能，主要系用于提高公司的整体自动化控制水平以及公司安全生产能力，不单独产生经济效益，因此无法单独核算效益情况。
注 4：经公司 2022 年 11 月 29 日第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，2022 年 12 月 15 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议，同意对 2000 吨年聚
醚酮酮树脂及成型应用项目首期进行结项，并将上述项目剩余募集资金变更用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目（以下简称：
新项目）。新项目实施主体为公司全资子公司潍坊凯盛新材料有限公司（以下简称：潍坊凯盛），实施地点为山东省潍坊市昌邑市滨海（下营）经济开发区李廒路 38 号。新
项目实施方式为，公司通过使用募集资金向潍坊凯盛进行注资。
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