山东凯盛新材料股份有限公司独立董事
       关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划
                      预留限制性股票的独立意见


    根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
（2023 年 2 月修订）（以下简称“《自律监管指南》”）及公司《独立董事工作制
度》等相关法律法规、规章制度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，
现就公司关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计
划”）预留限制性股票的事项发表以下独立意见：
    经审核，我们认为：
    1、根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划
的预留授予日为 2023 年 4 月 26 日，该授予日符合《管理办法》《自律监管指南》
等法律法规、规范性文件及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
    2、公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件及本次激励计划方案
中规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
    3、本次激励计划预留授予的激励对象为在公司（含子公司）任职的中层管
理人员和核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公
司独立董事、监事。本次激励计划预留授予的激励对象符合《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
等法律法规、规范性文件及《山东凯盛新材料股份有限公司公司章程》（以下简
称“《公司章程》”规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法
规和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作
为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    4、公司未发生不能授予限制性股票的情形，激励对象未发生不能授予限制
性股票及不得成为激励对象的情形。公司本次激励计划规定的预留授予条件已成
就。
    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
    6、公司实施本次激励计划有助于进一步完善公司法人治理结构，促进公司
建立、健全激励机制和约束机制，增强公司（含子公司）任职的中层管理人员和
核心技术（业务）骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保公司
发展战略与经营目标的实现，不会损害公司及全体股东的利益。
    7、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》及
《管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》中的有关规定对相关议案
回避表决。本次董事会的召集、召开和表决程序符合相关法律法规及《公司章程》
的规定，决策程序合法、合规。
    综上，我们一致认为公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意
确定以 2023 年 4 月 26 日为预留授予日，以 19.75 元/股的授予价格向符合条件
的 7 名激励对象授予 20.00 万股第二类限制性股票。



                                             山东凯盛新材料股份有限公司

                                         独立董事：朱清滨、邹健、田文利

                                                        2023 年 4 月 27 日