多瑞医药：关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见2021-09-13
西藏多瑞医药股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
本说明为招股说明书附件之一，除非特别说明，各项简称的释义与招股说明
书正文一致。西藏多瑞医药股份有限公司拟公开发行股票并在创业板上市，公司
及全体董事、监事、高级管理人员就公司成立以来股本演变情况作如下说明：
一、发行人基本情况
发行人： 西藏多瑞医药股份有限公司
英文名称： Tibet DuoRui Pharmaceutical Co., Ltd.
注册资本： 人民币 6,000 万元
法定代表人： 邓勇
有限公司成立日期： 2016 年 12 月 22 日
股份公司设立日期： 2020 年 2 月 28 日
住所： 西藏昌都市经济开发区 A 区生物医药园 1 号楼 3 层
邮政编码： 854000
藏药材种植、研发、加工及销售；医疗器械研发；医药技术
开发；保健品开发及投资；医药产业投资；医药产品策划推
广；中药材种植、研发及加工；中药材、中药饮片、中成药、
化学药制剂、抗生素制剂、化学原料药、抗生素原料药、生
经营范围：
化药品及医疗器械的批发及销售（国家禁止除外）；农副产品
收购、加工、销售；进出口贸易（不含出版物进出口业务）。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动】
电话： 0895-4892099
传真： 0895-4892099
互联网网址： www.duoruiyy.com
电子信箱： xizangduorui@duoruiyy.com
二、公司设立以来股本演变情况
公司前身系西藏多瑞医药有限公司，于 2016 年 12 月 22 日由西藏嘉康时代
医药科技发展有限公司（后更名为“西藏嘉康时代科技发展有限公司”）100%持
有，2020 年 2 月 28 日由多瑞有限整体变更设立股份公司。
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自多瑞有限成立以来公司股本形成及演变情况说明如下：
股权演变 注册资本/股本
公司名称 时间 变动情况
事项 （万元）
多瑞有限 公司注册资本为 2,000 万元，由西藏
2016 年 12 月 2,000.00
成立 嘉康 100%持有
西藏嘉康将其持有的多瑞有限 10%
股权转让予西藏清畅，2017 年 12 月
多瑞有限 西藏清畅的出资人系邓勇、金芬、吴
2017 年 12 月 第一次股 2,000.00 昊、韦文钢及宋桂兰，均为发行人员
权转让 工，出资比例分别为 80%、4%、4%、
4%及 8%，全体合伙人认缴出资总额
多瑞有限 为 3,000 万元
多瑞有限注册资本增加 2,000.00 万
增加注册 元，其中西藏嘉康以货币增资
2018 年 10 月 4,000.00
资本 1800.00 万元，西藏清畅以货币增资
200.00 万元
西藏嘉康将其持有的多瑞有限
股权转让
10.86%股权转让予嘉兴秋昱；多瑞有
2019 年 12 月 并增加注 4,068.9655
限注册资本增加 68.9655 万元（海峡
册资本
高新以货币增资）
整体变更
西藏多瑞 2020 年 2 月 为股份有 6,000.00 多瑞有限整体变更为股份公司
限公司
三、多瑞有限设立及股本演变情况
（一）2016 年 12 月 22 日，有限公司设立
2016 年 11 月 28 日，西藏自治区昌都市工商行政管理局出具了《企业名称
预先核准通知书》（（藏）登记内名预核字[2016]第 7072 号），预先核准公司名
称为“西藏多瑞医药有限公司”。
2016 年 12 月 22 日，多瑞有限取得西藏自治区昌都市工商局核发的《营业
执照》，统一社会信用代码为 91540300MA6T1TRQ34。公司注册资本为 2,000 万
元，由西藏嘉康 100%持有。
多瑞有限成立时的股权结构情况如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
西藏嘉康时代医药科技发展有
1 2,000,00 100.00%
限公司
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合计 2,000.00 100.00%
（二）2017 年 12 月 20 日，有限公司第一次股权转让
2017 年 12 月 15 日，公司员工持股平台西藏清畅成立。
2017 年 12 月 18 日，经多瑞有限股东决定，同意西藏嘉康将其持有的多瑞
有限 10%股权（对应实缴注册资本 0 元，认缴注册资本 200 万元）作价 0 元转让
予西藏清畅，用于实施股权激励。同日，西藏嘉康与西藏清畅签署《股权转让协
议》。
2017 年 12 月 20 日，多瑞有限于西藏自治区昌都市工商局完成工商变更登
记手续，并取得了新的《营业执照》。
该次变更后，多瑞有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
1 西藏嘉康时代医药科技发展有限公司 1,800.00 90.00%
西藏清畅创业投资管理合伙企业（有
2 200.00 10.00%
限合伙）
合计 2,000.00 100.00%
2018 年 10 月 30 日，天健会计师出具天健验[2018]557 号《验资报告》，经
审验，截至 2018 年 10 月 26 日，多瑞有限已收到西藏嘉康、西藏清畅注册资本
（实收资本）合计人民币 2,000 万元，出资方式为货币出资。
（三）2018 年 10 月 31 日，有限公司第一次增资
2018 年 10 月 18 日，多瑞有限召开股东会并作出决议，公司注册资本由 2,000
万元增加至 4,000 万元，其中西藏嘉康认缴新增注册资本 1,800 万元，西藏清畅
认缴新增注册资本 200 万元，出资方式均为货币出资。
2018 年 10 月 30 日，天健会计师出具天健验[2018]463 号《验资报告》，经
审验，截至 2018 年 10 月 26 日，多瑞有限已收到西藏嘉康、西藏清畅缴纳的新
增注册资本（实收资本）合计人民币 2,000 万元，出资方式为货币出资。
2018 年 10 月 31 日，多瑞有限于西藏自治区昌都市工商局完成工商变更登
记手续，并取得了新的《营业执照》。
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该次变更后，多瑞有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
1 西藏嘉康时代医药科技发展有限公司 3,600.00 90.00%
西藏清畅创业投资管理合伙企业（有限
2 400.00 10.00%
合伙）
合计 4,000.00 100.00%
（四）2019 年 12 月 20 日，有限公司第二次股权转让暨第二次增资
2019 年 12 月 1 日，多瑞有限召开股东会并作出决议，同意西藏嘉康将其持
有的多瑞有限 10.86%股权（对应注册资本 434.4828 万元）转让予嘉兴秋昱。同
日，西藏嘉康与嘉兴秋昱签署《股权转让协议》，对应的转让价格为每 1 元出资
作价 14.50 元。
同日，多瑞有限召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由 4,000 万元增
加至 4,068.9655 万元，由海峡高新认缴新增注册资本 68.9655 万元，出资方式为
货币出资，增资价格为每 1 元出资作价 14.50 元。
2019 年 12 月 20 日，多瑞有限于昌都市工商局完成工商变更登记手续，并
取得新的《营业执照》。
2019 年 12 月 27 日，天健会计师出具天健验[2019]509 号《验资报告》，经
审验，截至 2019 年 12 月 11 日，公司已收到海峡高新缴纳的新增注册资本（实
收资本）合计人民币 68.9655 万元，出资方式为货币出资。
该次变更后，多瑞有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
1 西藏嘉康时代科技发展有限公司 3,165.5172 77.80%
2 嘉兴秋昱投资合伙企业（有限合伙） 434.4828 10.68%
3 西藏清畅企业管理合伙企业（有限合伙） 400.0000 9.83%
4 武汉海峡高新科技发展股份有限公司 68.9655 1.69%
合计 4,068.9655 100.00%
发行人控股股东西藏嘉康、邓勇与股权受让方嘉兴秋昱于 2019 年 12 月签署
《股权转让协议的补充协议》，西藏嘉康、邓勇与增资方海峡高新于 2019 年 12
月签署《投资协议的补充协议》（以下简称“《补充协议》”）中，就公司 IPO
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上市申报及股权回购安排事项进行了约定，同时约定如公司 IPO 申请材料提交
中国证监会或证券交易所并受理，则《补充协议》中约定的股权回购相关条款自
动终止。
因此，《补充协议》中股权回购相关条款将于发行人本次上市申请受理之日
起终止，发行人未作为对赌事项当事人，不存在可能导致公司控制权变化的情形，
不存在与发行人上市后市值挂钩的情形，亦不存在影响发行人持续经营能力或者
其他影响投资者权益的情形。
四、西藏多瑞设立及股本演变情况
（一）2020 年 2 月 28 日，股份有限公司成立
2020 年 1 月 15 日，天健会计师出具《审计报告》（天健审〔2020〕56 号）。
经审计确认，截至 2019 年 12 月 31 日，多瑞有限的账面净资产为人民币
115,325,518.41 元。
2020 年 2 月 17 日，坤元资产评估有限公司出具《评估报告》（坤元评报
〔2020〕16 号），经评估确认，截至 2019 年 12 月 31 日，多瑞有限股东全部权
益价值为人民币 157,646,182.35 元。
2020 年 2 月 17 日，多瑞有限召开股东会并通过决议，公司以西藏嘉康、嘉
兴秋昱等全部 4 名股东作为股份公司的发起人，以截至 2019 年 12 月 31 日经天
健会计师审计的净资产 115,325,518.41 元为基础，按照 1：0.5203 的比例折合为
股份公司股本 6,000 万股，每股面值 1 元，折股后净资产余额 55,325,518.41 元作
为股本溢价计入资本公积，整体变更设立股份公司。
2020 年 2 月 21 日，天健会计师出具天健验〔2020〕57 号《验资报告》，审
验确认发起人已足额履行出资义务。同日，公司召开创立大会暨 2020 年第一次
临时股东大会，审议通过了《西藏多瑞医药股份有限公司章程》等多项议案。
2020 年 2 月 28 日，公司在西藏昌都市市场监督管理局完成工商变更登记手
续，领取了统一社会信用代码为 91540300MA6T1TRQ34 的《营业执照》。
西藏多瑞发起设立时的股权结构情况如下：
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序号 股东名称 持股数量（万股） 股份比例
1 西藏嘉康时代科技发展有限公司 4,667.7966 77.80%
2 嘉兴秋昱投资合伙企业（有限合伙） 640.6780 10.68%
3 西藏清畅企业管理合伙企业（有限合伙） 589.8305 9.83%
4 武汉海峡高新科技发展股份有限公司 101.6949 1.69%
合计 6,000.00 100.00%
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西藏多瑞医药股份有限公司
全体董事、监事及高级管理人员
关于公司设立以来股本演变情况的说明之确认意见
公司全体董事、监事及高级管理人员已仔细阅读了《西藏多瑞医药股份有限
公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》，确认其所述内容真实、准确、完
整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实性、准确性、
完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
全体董事签名：
邓勇 张绍忠 邓勤
刘颖斐 祁飞
全体监事签名：
赵宏伟 周佳丽 王堂
其他高级管理人员签名：
金芬 姚宏俊 韦文钢
蔡泽宇 李超
西藏多瑞医药股份有限公司
年 月 日
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