天亿马:关于相关股东延长股份锁定期的公告2022-05-13
证券代码:301178 证券简称:天亿马 公告编号:2022-039
广东天亿马信息产业股份有限公司
关于相关股东延长股份锁定期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司首次公开发行股票的情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东天亿马信息产业股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2937 号)
同意注册,并经深圳证券交易所同意,广东天亿马信息产业股份有限
公司(以下简称“天亿马”、“发行人”或“公司”)获准向社会首次
公开发行人民币普通股(A 股)股票 11,778,000 股,每股面值 1.00
元,发行价格为人民币 48.66 元/股,并于 2021 年 11 月 12 日在深圳
证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前股本为 35,334,000 股,
发行人民币普通股(A 股)11,778,000 股,发行后总股本为 47,112,000
股。
二、相关股东关于股票锁定期的承诺
(一)关于所持广东天亿马信息产业股份有限公司股份锁定的承
诺
首次公开发行股票前,公司实际控制人林明玲、马学沛就所持公
司股份锁定事宜作出承诺如下:
“1、自发行人的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内(“锁
定期”),不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公
开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份。
2、上述锁定期满后,本人在担任发行人董事、监事或者高级管
理人员期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有发行人股份总
数的 25%,且在本人离职后半年内不转让持有的发行人股份。本人在
任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内,仍应遵守前述规定。
3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在期间发生派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,发行价将进行相应除权
除息调整。
4、若本人违反股份锁定承诺而获得股份转让收益的,转让收益
无偿划归发行人所有;在转让收益全部缴付发行人前,如发行人进行
现金分红的,可直接从本人应得现金分红中扣除尚未缴付的收益金额;
转让收益全部缴付发行人前,不得转让直接或间接持有的发行人股份。
5、上述承诺一经作出即对本人具有法律拘束力;本人不因在公
司职务变更、离职等原因,而放弃履行承诺。”
(二)持股意向及减持意向的承诺
首次公开发行股票前,公司实际控制人林明玲、马学沛就所持公
司持股意向及减持意向事宜作出承诺如下:
“1、本人严格按照公司首次公开发行股票招股说明书及本人出
具的承诺载明的各项锁定期限要求,并严格遵守相关法律、法规、规
范性文件规定及监管要求,在锁定期内不减持持有的公司的股份。
2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不
低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在期间发生派
息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,发行价将进行相
应除权除息调整。
3、在锁定期限(包括延长的锁定期)届满后,本人将通过合法
方式减持公司股份;并通过公司在减持前 3 个交易日予以公告。
4、如本人违反承诺进行股份减持的,减持所得收益将无偿划归
公司所有;在减持收益全部缴付公司前,如公司进行现金分红的,可
直接从本人应得现金分红中扣除尚未缴付的收益金额;减持收益全部
缴付公司前,不得转让直接或间接持有的公司股份。
5、上述承诺一经作出即对本人具有法律拘束力;本人不因在公
司职务变更、离职等原因,而放弃履行承诺。”
三、相关股东延长限售股锁定期的情况
公司股票于 2021 年 11 月 12 日上市,发行价为 48.66 元/股,上
市后 6 个月期末 2022 年 5 月 12 日收盘价为 45.19 元/股,触发前述
股份锁定期延长承诺的履行条件。
公司实际控制人持有限售流通股的情况及本次延长限售流通股
锁定期的情况如下:
持股数量(股) 持股比例(%) 原股份锁定 本次延长后
姓名 与上市公司关系
直接持股 间接持股 直接持股 间接持股 到期日 锁定到期日
控股股东,实际控制人,
林明玲 13,394,160 0 28.43 0 2024-11-11 2025-5-11
任公司董事长
实际控制人,任公司副董
马学沛 2,575,800 257,580 5.47 0.55 2024-11-11 2025-5-11
事长、总经理
上述延长锁定期的股份未解除限售前,因公司送红股、转增股本、
配股等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。
四、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构五矿证券有限公司认为:“天亿马相关股东延
长股份锁定期的行为不存在违反股份锁定承诺的情形,保荐机构对天
亿马本次相关股东延长股份锁定期的事项无异议。”
五、备查文件
(一)《五矿证券有限公司关于广东天亿马信息产业股份有限公
司相关股东延长股份锁定期的核查意见》
特此公告。
广东天亿马信息产业股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 13 日