民生证券股份有限公司

                关于山东力诺特种玻璃股份有限公司

                          2021 年度跟踪报告


保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：力诺特玻

保荐代表人姓名：王启超                 联系电话：010-85127738

保荐代表人姓名：杜慧敏                 联系电话：010-85127738



    一、保荐工作概述

               项目                                 工作内容

1、上市公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅上市公司信息披露
                                       是
文件
（2）未及时审阅上市公司信息披露文
                                       无
件的次数
2、督导上市公司建立健全并有效执行
规章制度的情况
（1）是否督导上市公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方占用公
                                       是
司资源的制度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）上市公司是否有效执行相关规章
                                       是
制度
3、募集资金监督情况

（1）查询上市公司募集资金专户次数      1次
（2）上市公司募集资金项目进展是否
                                       是
与信息披露文件一致
4、上市公司治理督导情况

（1）列席上市公司股东大会次数          0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

（2）列席上市公司董事会次数            0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

（3）列席上市公司监事会次数            0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
5、现场检查情况

（1）现场检查次数                   1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规
                                    是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
                                    无
情况
6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数               3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                    无
意见
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数             0次

（2）报告事项的主要内容             不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况     不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项         否

（2）关注事项的主要内容             不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况     不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                    是
合规
10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                       1次

（2）培训日期                       2021-12-28

（3）培训的主要内容                 创业板上市公司信息披露相关政策解读

11、其他需要说明的保荐工作情况      无


    二、保荐机构发现上市公司存在的问题及采取的措施

                  事项                    存在的问题     采取的措施

1、信息披露                          无                不适用
2、上市公司内部制度的建立和执行       无                  不适用

3、“三会”运作                       无                  不适用

4、控股股东及实际控制人变动           无                  不适用

5、募集资金存放及使用                 无                  不适用

6、关联交易                           无                  不适用

7、对外担保                           无                  不适用

8、收购、出售资产                     无                  不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无                     不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
                                    无                    不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无                     不适用
的重大变化情况）


    三、上市公司及股东承诺事项履行情况

                                                          未履行承诺的原
       上市公司及股东承诺事项              是否履行承诺
                                                            因及解决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿
                                      是                  不适用
锁定股份、延长锁定期限的承诺
2、关于股东持股及减持意向的承诺            是             不适用

3、关于稳定股价的承诺                      是             不适用

4、填补被摊薄即期回报的具体措施及承诺 是                  不适用

5、关于利润分配政策的承诺                  是             不适用

6、对承诺履行约束措施的承诺                是             不适用

7、关于欺诈发行回购的承诺                  是             不适用

8、关于股东相关事项及信息披露的承诺        是             不适用

9、关于缴纳社会保险和住房公积金的承诺 是                  不适用

10、关于防范公司资金被占用的承诺           是             不适用

11、关于不占用公司资金的承诺               是             不适用
12、避免同业竞争的承诺                      是     不适用
13、关于减少并规范与山东力诺特种玻璃
                                            是     不适用
股份有限公司关联交易的承诺
14、关于无真实交易背景的票据的相关承
                                            是     不适用
诺


    四、其他事项

             报告事项                            说明

1、保荐代表人变更及其理由              无
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项              无


（以下无正文）
    （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东力诺特种玻璃股份有限
公司 2021 年度跟踪报告》之签章页）




    保荐代表人：

                      王启超                      杜慧敏




                                                 民生证券股份有限公司
                                                           年   月   日