山东力诺特种玻璃股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2022]000415 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
山东力诺特种玻璃股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2021 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2021 年度募 1-4
集资金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
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募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2022]000415 号
山东力诺特种玻璃股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称力
诺特玻）《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简
称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
力诺特玻董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制募集资金专项报告，
并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对力诺特玻募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对力诺特玻募
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
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大华核字[2022]000415 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，力诺特玻募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编
制，在所有重大方面公允反映了力诺特玻 2021 年度募集资金存放与
使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供力诺特玻年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本报告作为力诺特玻年度报告的必备文件，随其
他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
王鑫
中国北京 中国注册会计师：
王士超
二〇二二年四月十八日
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山东力诺特种玻璃股份有限公司
2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
山东力诺特种玻璃股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3022 号文《关于同意山东力诺特种玻璃股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意， 本公司
由主承销商民生证券股份有限公司截止 2021 年 11 月 8 日向社会公众公开发行普通股（A 股）
股票 5,810.9777 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 13.00 元。截至 2021 年 11 月 8
日止，本公司共募集资金 755,427,101.00 元，扣除发行费用 70,538,245.86 元，募集资金
净额 684,888,855.14 元。
截止 2021 年 11 月 8 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000736 号”验资报告验证确认。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 124,647,558.50 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 109,350,414.72 元；自
募集资金到位后至 2021 年 12 月 31 日止，收到利息收入 665,376.43 元，支出银行手续费
1,328.22 元，使用募集资金人民币 15,297,143.78 元；累计使用募集资金 124,647,558.50
元。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 563,452,514.65 元（含尚未支付的信
息披露费 2,547,169.80 元）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《山东力诺特种玻璃股份
有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国建设银行股份有限公司
济南自贸试验区分行、兴业银行股份有限公司济南分行、齐鲁银行股份有限公司济南泉城支
行开设募集资金专项账户，并于 2021 年 11 月与民生证券股份有限公司、中国建设银行股份
有限公司济南自贸试验区分行、兴业银行股份有限公司济南分行、齐鲁银行股份有限公司济
南泉城支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的
审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集
资金专户资料，并要求保荐代表人每年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与民生证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或十二个月以内累
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 5,000.00 万元（按照孰低原则在 5,000.00
万元或募集资金净额的 20%之间确定），公司应当以书面形式知会保荐代表人。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
初时存放金 存储方
银行名称 账号 截止日余额
额 式
中国建设银行股份有限公司济南自贸试
37050161880100002127 331,453,600.00 250,237,810.05 活期
验区分行
兴业银行股份有限公司济南分行 376010100101406929 50,950,400.00 27,271,334.11 活期
兴业银行股份有限公司济南分行 376010100101421199 89,374,800.00 89,489,775.78 活期
兴业银行股份有限公司济南分行 376010100101421073 67,184,600.00 47,923,501.73 活期
齐鲁银行股份有限公司济南泉城支行 86611732101421012295 168,138,074.94 148,530,092.98 活期
合 计 707,101,474.94 563,452,514.65
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
山东力诺特种玻璃股份有限公司（盖章）
二〇二二年四月十八日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：山东力诺特种玻璃股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 684,888,855.14 本年度投入募集资金总额 100,910,665.12
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 124,647,558.50
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
目（含部 投资总额 额(1) 金额 的效益 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 期 大变化
分变更）
承诺投资项目
1.年产 9200 吨高硼硅玻璃产
否 50,950,400.00 50,950,400.00 0.00 23,736,893.38 46.59 2020-10-30 7,745,288.84 是 否
品生产项目
2.轻量化高硼硅玻璃器具生产
否 67,184,600.00 67,184,600.00 19,341,329.12 19,341,329.12 28.79 2022-6-30 不适用 不适用 否
项目
3.中性硼硅药用玻璃扩产项目 否 331,453,600.00 331,453,600.00 81,569,336.00 81,569,336.00 24.61 2022-12-31 不适用 不适用 否
4.LED 光学透镜用高硼硅玻璃
否 89,374,800.00 89,374,800.00 0.00 0.00 0.00 尚未投入 不适用 不适用 否
生产项目
承诺投资项目小计 538,963,400.00 538,963,400.00 100,910,665.12 124,647,558.50 23.13
超募资金投向
1.尚未指定用途 102,925,455.14 102,925,455.14 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用
2.补充流动资金 43,000,000.00 43,000,000.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用
超募资金投向小计 145,925,455.14 145,925,455.14 0.00 0.00 0.00
合计 684,888,855.14 684,888,855.14 100,910,665.12 124,647,558.50 18.20
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
未达到计划进度或预计收益的
不适用
情况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用 超募资金：145,925,455.14 元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司计划使用超募资金 4300 万元用于补充流动资金；其余资金短期内出现资金暂时闲置
进展情况 情形，主要用作现金管理；超募资金尚未启用。
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
经公司第三届董事会第五次会议决议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意使用
募集资金投资项目先期投入及
募集资金置换截至 2021 年 11 月 30 日已预先投入的募集资金投资项目及已支付发行费用合计为人民币 115,304,963.72 元。上述金额已经大华会计师事
置换情况
务所（特殊普通合伙）进行了审核，并出具了《鉴证报告》（大华核字[2021]0012745 号）。公司监事会、独立董事及保荐机构已发表明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
年产 9200 吨高硼硅玻璃产品生产项目承诺投资总额 50,950,400.00 元，实际投资额 23,736,893.38 元，结余 27,213,506.62 元，结余的原因：一是该项目
项目实施出现募集资金结余的
计划的自动包装机、自动组装机等设备由于技术原因测试未达预期，因此暂未采购，此部分设备为辅助包装、组装设备，不影响项目的正常生产；
金额及原因
二是该项目部分设备的质保金、工程余款尚未支付。
尚未使用的募集资金用途及去 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，尚未使用的计划募集资金继续实施招股说明书承诺的投资项目；超募资金用于主营业务发展需要。若出
向 现募集资金暂时闲置，主要用作现金管理。
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
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