湖南裕能新能源电池材料股份有限公司

                     2022 年度监事会工作报告



   2022 年度，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，
认真履行各项监督职责，为公司的规范运作提供强有力的保障。现将公司监事会
2022 年工作情况汇报如下：

   一、2022 年度监事会工作情况

   报告期内，公司共召开 2 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内
容均符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在违反规定行使职权的情形。会
议分别审议通过了 2021 年度监事会工作报告、关于会计差错更正的议案、2021
年度利润分配预案、关于延长公司首次公开发行股票并在创业板上市股东大会决
议有效期的议案等事项。所有议案均获得全票通过，无弃权、反对情形。

   二、监事会 2022 年度履行监督职能情况

   报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关法律法规的
规定，认真履行职责，对公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内
部控制等方面进行监督，切实维护公司和全体股东利益。

   （一）公司依法运作情况

   报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定召开监事会会议，列席或出
席董事会和股东大会。监事会对公司董事会和股东大会的召开及决议程序、董事
会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员的履职情况进行了严格
监督。公司董事会和股东大会的召开程序、议事事项、决议程序均合法有效，公
司董事和高级管理人员勤勉尽责，不存在有违反法律、法规、《公司章程》及损

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害公司和股东合法利益的行为。

   （二）公司财务情况

   报告期内，公司监事会对公司财务状况和财务制度进行了监督和检查，公司
财务制度健全，财务体系规范，财务状况良好。报告期内的财务报告客观、真实
地反映了公司财务状况和经营成果。

   （三）关联交易情况

   报告期内，公司监事会对公司发生的关联交易进行了核查，公司发生的关联
交易遵循了公开、公平、公正的原则，公司股东大会、董事会在审议关联交易事
项时，关联股东、关联董事均严格执行回避制度，定价公平合理，不存在损害公
司和中小股东利益的情形。

   （四）对外担保情况

   报告期内，公司监事会对公司发生的对外担保情况进行了认真核查和监督，
2022 年，除对合并报表范围内的公司提供担保外，公司不存在其他对外担保事
项。公司为子公司提供担保符合公司的整体利益，不存在违规对外担保的情形，
也不存在损害公司及股东利益的情形。

   （五）内部控制情况

   报告期内，公司监事会对公司内部控制情况进行了监督和检查。公司按照
有关法律法规及企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结合实际情况，建
立了较为完善的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的正常开展和风险的
控制，维护了公司及股东的利益。公司内部控制自我评价报告全面、真实、客
观反映了公司内部控制的建设和执行情况。

   三、监事会 2023 年工作计划

   2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规以
及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责，积极履行监督职能和
贯彻执行股东大会通过的各项决议，促进公司内部控制制度的规范运行。监事



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会将不断强化监督管理职能，提升工作能力和效率，并加强风险防范意识，促
进公司持续、协调发展，切实维护公司及股东利益。

   特此报告。



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                                                                  监事会
                                                    二〇二三年四月十二日




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