东方证券承销保荐有限公司
关于海能未来技术集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“本保荐机构”或“东方投行”）作为海能
未来技术集团股份有限公司（以下简称“海能技术”或“公司”）向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司证券发行管理办法》《北京证券交
易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
及《海能未来技术集团股份有限公司章程》等有关规定对公司 2022 年度募集资金
存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、保荐机构进行的核査工作
保荐机构通过资料查阅、沟通等多种方式，从公司募集资金的管理、募集资
金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性
及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向
不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并
经北京证券交易所同意，本公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票
10,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.88 元/股。本次发行募
集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额
7,630,134.40 元（不含税金额为 7,198,240.00 元）后的余额 101,169,865.60 元，已于
2022 年 9 月 29 日由东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）汇入本
公司在招商银行股份有限公司济南分行（以下简称“招商银行济南分行”）开立
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的募集资金专户中。
本次募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2022 年 9 月 29 日出具报告号为“XYZH/2022JNAA50266”的验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
无。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司实际使用募集资金投入募投项目 16,160,601.84
元，其中，本年投入 16,160,601.84 元，以前年度投入 0 元。本年收到的银行理财
产品收益（含税）以及银行存款利息扣除银行手续费的净额为 138,025.29 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 75,159,657.29 元（包括定期存单、
现金管理和累计收到的利息收入扣除银行手续费的净额）。
（四）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
招商银行
531904881510333 75,021,632.00 138,025.29 75,159,657.29
济南分行
合计 75,021,632.00 138,025.29 75,159,657.29
注：鉴于“海能技术生产基地智能化升级改造项目”的募集资金款项已全部由公司的募集资金
专户划转至该募投项目实施主体山东海能科学仪器有限公司（以下简称“山东海能”）的募集
资金专户，公司已于 2022 年 12 月 27 日对该募集资金专户申请注销并于当日注销完成。该账
户注销后，公司与东方投行、招商银行济南分行签订的《募集资金专户三方监管协议》相应终
止。
鉴于公司用于“补充流动资金”的募集资金已经使用完毕，公司已于 2022 年
12 月 27 日对该募集资金专户申请注销并于当日注销完成。该账户注销后，公司与
东方投行、招商银行济南分行签订的《募集资金专户三方监管协议》相应终止。
三、募集资金管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防
范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据现行有效的《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
市公司证券发行管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《股票上市规则》”）
及《海能未来技术集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有
关规定，建立了《募集资金管理制度》，按照规定设立募集资金专项账户，对募
集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行规定。并与东方投行、存放募集资
金的商业银行签订了《募集资金专户三方监管协议》。
2022 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第十次临时会议、第四届监事会
第九次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司借款实施募投项
目的议案》，同意使用向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金向募集资金
投资项目“海能技术生产基地智能化升级改造项目”的实施主体山东海能提供无
息借款 7,857.00 万元以实施该募投项目。
为规范募集资金管理，根据法律法规及公司相关规定，山东海能设立募集资
金专项账户，并与公司、东方投行、招商银行济南分行于 2022 年 11 月 22 日签订
了《募集资金专户四方监管协议》。该协议条款与《募集资金专户存储三方监管
协议》不存在重大差异，《募集资金专户存储四方监管协议》的履行情况不存在
问题。
四、本报告期募集资金的实际使用情况
单位：元
募集资金净额 91,182,233.84 本报告期投入募集资金总额 16,160,601.84
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 16,160,601.84
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末 截至期末投入进度 项目可行性
调整后投资 本报告期 项目达到预定 是否达到
募集资金用途 项目， 累计投入金额 （%） 是否发生重
总额（1） 投入金额 可使用状态日期 预计效益
含部分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 大变化
海能技术生产基地智能化
否 78,570,000.00 3,548,368.00 3,548,368.00 4.52 2025 年 12 月 31 日 不适用 否
升级改造项目
补充流动资金 否 12,612,233.84 12,612,233.84 12,612,233.84 100.00 不适用 不适用 不适用
合计 - 91,182,233.84 16,160,601.84 16,160,601.84 17.72 - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应
不适用
对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 无
募集资金置换自筹资金情况说明 详见本报告四、（二）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 详见本报告四、（三）
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 详见本报告四、（四）
超募资金投向 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 无
募集资金其他使用情况说明 无
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（一）募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金的实际使用情况详见上表“四、
本报告期募集资金的实际使用情况”。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换自筹资金情况
募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目（自 2022 年 1 月 1 日起
至 2022 年 11 月 11 日止）累计已投入 2,479,428.00 元，公司于 2022 年 11 月 21
日召开第四届董事会第十次临时会议、第四届监事会第九次临时会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意公司从募集资金中置换预先已投入募投项目的自筹资金 2,479,428.00
元及置换已支付发行费用的自筹资金 4,720,650.61 元，符合募集资金到账后 6 个
月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金
置换出具了《关于海能未来技术集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（XYZH/2022JNAA5F0004）。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2022 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
预计年化
委托方 委托理财产 产品 委托理财 委托理财 委托理财终 收益类
收益率
名称 品类型 名称 金额 起始日期 止日期 型
（%）
招商银行点
金系列看跌
两层区间 25
山东海 固定收
结构性存款 天结构性存 3000 万元 2022-12-5 2022-12-30 2.61
能 益
款(产品代
码：
NJN00725)
招商银行点
金系列看跌
两层区间 21
山东海 固定收
结构性存款 天结构性存 3000 万元 2022-12-9 2022-12-30 2.61
能 益
款（产品代
码：
NJN00730）
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2022 年 11 月 21 日，公司召开了第四届董事会第十次临时会议、第四届监事
会第九次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。公司拟使用不超过人
民币 6,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机购买安全性高、流动性好、
能够保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额
存单、协定存款、通知存款、信托产品、资产管理计划、券商收益凭证及其他低
风险理财产品等）。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，任意时点进行现金
管理的募资资金金额不超过 6,000.00 万元，拟投资的产品期限最长不超过 12 个
月。公司募集资金购买理财实际使用金额 6,000.00 万元，本报告期内理财收益为
98,679.46 元。报告期内上述理财产品不存在质押情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《募集资金管理制度》和公司其他内部管理制度的有关规定管
理募集资金账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、
有效，且严格履行了信息披露义务。不存在损害公众公司及其股东利益的情形。
七、保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与使用合规情况的核查意见
经核查，本保荐机构认为：海能技术 2022 年度募集资金存放与使用情况符
合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司证券发行管理办
法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》及《海能未来技术集团股份有限公司章程》等有关规定的要
求，公司对募集资金进行了专户存储，并及时、真实、准确、完整地履行了信息
披露义务，不存在违规情形。
（以下无正文）
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