证券代码：430476         证券简称：海能技术          公告编号：2023-034



                   海能未来技术集团股份有限公司

                    内幕信息知情人登记管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    海能未来技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年 3 月 29 日召
开了第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订<内幕信息知情人登记管
理制度>的议案》，表决结果：同意票 9 票；弃权票 0 票；反对票 0 票。
    本制度尚需提交股东大会审议。

二、   制度的主要内容，分章节列示：

                   海能未来技术集团股份有限公司

                    内幕信息知情人登记管理制度


                             第一章 总则


    第一条 为进一步规范海能未来技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投
资者的合法权益，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》等有关法律、法规和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北
京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号——内幕信息知情人管理及报送》以
及《海能未来技术集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会负责，公司董事会应当保证内
幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办
理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司董事长与董事会秘书应当对
内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
    第三条 公司监事会负责对本制度的实施情况进行监督。


                    第二章 内幕信息定义及范围


    第四条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定的，涉
及公司的经营、财务或者对公司股票及其他证券品种的市场价格有重大影响的尚
未公开的信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事项属
于内幕信息。
    第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理
无法履行职责；
    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
被宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十九）公司发生大额赔偿责任；
    （二十）公司计提大额资产减值准备；
    （二十一）公司出现股东权益为负值；
    （二十二）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
    （二十三）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
    （二十四）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或
者挂牌；
    （二十五）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
    （二十六）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    （二十七）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （二十八）主要或者全部业务陷入停顿；
    （二十九）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （三十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （三十一）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （三十二）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （三十三）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （三十四）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （三十五）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （三十六）法律法规、规章、中国证监会、北京证券交易所规定的其他事项。


                第三章 内幕信息知情人定义及范围


    第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前直接或者
间接获取内幕信息的单位和自然人。单位，是指法人和其他非法人组织，包括公
司、企业、事业单位、机关、社会团体等。
    内幕信息公开，是指内幕信息在北京证券交易所的网站及公司选定的符合中
国证监会规定条件的媒体发布。
    第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者因职务工作
可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机
构的有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大
资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依
法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决
策、审批等环节的其他外部单位人员。
    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。


             第四章 内幕信息知情人登记、备案、管理


    第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度的规定填写上市
公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息
的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
    第九条 公司内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于：
    （一）姓名或名称、证件类型、证件号码，证券账户，联系方式；
    （二）所在单位、部门，职务或岗位，与上市公司的关系；
    （三）知悉内幕信息时间、方式；
    （四）内幕信息的内容与所处阶段；
    （五）登记时间、登记人等其他信息。
    前款所称知悉内幕信息时间，是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息
的第一时间；知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等；内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
    第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公司、子公司及
公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内
幕信息知情人登记备案工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向上市
公司报送内幕信息知情人档案相关材料，送达时间不得晚于内幕信息公开披露的
时间。
    第十一条 内幕信息登记备案的流程：
    （一）当内幕信息发生时知晓该信息的知情人应第一时间告知公司董事会秘
书。董事会秘书应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式及时告
知相关知情人的各项保密义务和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和
知情范围。
    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》（附件 1），并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档
案所填写的内容真实、准确。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其
它有关信息；
    （三）董事会秘书对备案材料核实无误后，按规定向监管机构进行报备。
    第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事会秘书备案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人的档案，并及时送达公司董事会秘书备案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事会
秘书备案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。
    除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
    第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照本制度的规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在重
大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应
当配合制作重大事项进程备忘录。
    第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十六条 上市公司披露以下重大事项时，应当向北京证券交易所报备相关
内幕信息知情人档案：
    （一）年度报告、中期报告；
    （二）证券发行；
    （三）股份回购；
    （四）重大资产重组；
    （五）公司被收购；
    （六）公司合并、分立；
    （七）申请转板或向境外其他证券交易所申请股票上市；
    （八）中国证监会和北京证券交易所规定的其他重大事项。
     公司实施股权激励计划、权益分派等事项的，也应做好内幕信息知情人登
记管理工作。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向北京证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
                     第五章 内幕信息的保密及处罚


    第十七条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公
开前，不得擅自以任何形式对外泄露。
    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
    第十九条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权力要求公司
向其提供内幕信息。
    第二十条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得
利用内幕信息买卖公司的证券及衍生品种，泄露内幕信息或者建议他人买卖公司
的证券及衍生品种。
    第二十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失
的，公司将按情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退等相应
的处罚；在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民
事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。
    第二十二条 公司根据中国证监会及北京证券交易所的规定，对内幕信息知
情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司进行核实后，根据本制度
对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证
监会山东监管局、北京证券交易所。
    第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5％以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


                             第六章 附则


    第二十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修
改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执
行。
       第二十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
       第二十六条 本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施。




                                           海能未来技术集团股份有限公司
                                                                  董事会
                                                       2023 年 3 月 30 日
附件 1


                                                              内幕信息知情人登记表

       证券简称：                                    证券代码：                         内幕信息事项：

        姓名或   证件     证件   证券   联系   所在单位/    职务/    与上市公司   知悉内幕   知悉内幕
序号                                                                                                     内幕信息内容   内幕信息所处阶段   登记时间   登记人
         名称    类型     号码   账户   方式     部门       岗位        关系      信息时间   信息方式




       法定代表人签字：                                 填报日期：                      （加盖公章或董事会章）

注：1、本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
    2、内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录；
    3、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
    4、填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明；
    5、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；
    6、如为上市公司登记，填写上市公司登记人姓名；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人姓名。