证券代码：430476          证券简称：海能技术           公告编号：2023-024



                   海能未来技术集团股份有限公司

                     2022 年度独立董事述职报告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


    作为海能未来技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，朱
险峰、孙怀玉、单英明在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《北京证券交
易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履
行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各
项工作任务。现就 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
     一、 独立董事的基本情况
    朱险峰先生，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历，副教授。1987 年 7 月至 1990 年 11 月，任中国医学科学院生物医学工
程研究所助理研究员；1990 年 12 月至 2001 年 3 月，任香港悦泰医药技术（国
际）有限公司售后服务部经理；2001 年 10 月至 2003 年 1 月，任加拿大 ENSIL
公司电子技师；2012 年 2 月至 2017 年 2 月，历任中国仪器仪表学会秘书长助理、
副秘书长、秘书长；2003 年 3 月至今，任天津大学精密仪器学院副教授；2019
年 12 月至今，任海能技术独立董事。
    孙怀玉先生，1951 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1968 年 9 月至 1973 年 8 月，任山东新华制药化验员；1976 年 9 月至 2011 年 7
月，历任山东省医学科学院中心实验室助理研究员、副研究员、研究员、主任；
2019 年 12 月至今，任公司独立董事。
    单英明先生，1975 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
注册会计师。1999 年 7 月至 2013 年 4 月，历任山东正源和信有限责任会计师事
 务所审计助理、审计师、项目经理、授薪合伙人；2013 年 4 月至 2018 年 11 月，
 任山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）授薪合伙人；2018 年 11 月至 2020
 年 10 月，任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所副主任会计
 师；2020 年 10 月至今，任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；
 2019 年 12 月至今，任公司独立董事。
      独立董事符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则所规
 定的任职资格，具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的
 职业道德；不存在影响独立性的情况，不存在未认真、勤勉、谨慎履行职责的情
 况。
        二、 会议出席情况
      2022 年度公司共召开了 8 次董事会会议、5 次股东大会。独立董事朱险峰、
 孙怀玉、单英明会议出席情况如下：
                          现场或通讯                           是否存在连续三次未      列席
               应出席董                  委托出席    缺席董
  独立董                  表决出席董                           亲自出席或者连续两      股东
               事会会议                  董事会会    事会会
  事姓名                  事会会议次                           次未能出席也不委托      大会
                 次数                    议次数      议次数
                              数                               其他董事出席的情况      次数
  朱险峰          8            8             0          0              否               1
  孙怀玉          8            8             0          0              否               2
  单英明          8            8             0          0              否               1
      独立董事作为公司第四届董事会各专门委员会的委员或主任委员，在 2022
 年度公司重大事项决策中，切实履行各专门委员会工作职责，对申请向不特定合
 格投资者公开发行股票并在北交所上市、利润分配、前期会计差错更正、募集资
 金使用、董事及高级管理人员薪酬与考核、公司出具定期报告等有关事项进行审
 核或提出建议，及时获悉公司各重大事项的进展情况，履行了独立董事的职责，
 切实维护了公司和全体股东的利益。
        三、 发表独立意见情况
      独立董事朱险峰、孙怀玉、单英明对公司 2022 年经营活动情况进行了认真
 的了解和审查，共发表了 6 次独立意见，具体情况如下：
                                                                                        意见
 会议时间         会议名称                             具体事项
                                                                                        类型
                第四届董事会       1、《关于申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北
2022 年 4 月
                第四次临时会       交所上市的议案》；                                   同意
   6日
                    议             2、《关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所
                              上市后三年内稳定股价的预案的议案》；
                              3、《关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所
                              上市前滚存未分配利润分配方案的议案》；
                              4、《关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所
                              上市后三年内分红回报规划的议案》；
                              5、《关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所
                              上市摊薄即期回报及填补措施的议案》；
                              6、《关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所
                              上市所募集资金投资项目及可行性的议案》；
                              7、《关于就申请向不特定合格投资者公开发行股票并在
                              北交所上市出具相关承诺及约束措施的议案》；
                              8、《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请向不特
                              定合格投资者公开发行股票并在北交所上市有关事宜
                              的议案》；
                              9、《关于制定〈利润分配管理制度（北交所上市后适用）〉
                              的议案》；
                              10、《关于聘请本次申请向不特定合格投资者公开发行
                              股票并在北交所上市相关中介机构的议案》。
                              1、《关于公司 2021 年度权益分派预案的议案》；
2022 年 4 月   第四届董事会
                              2、《关于前期会计差错更正的议案》；                     同意
   14 日         第五次会议
                              3、《关于聘请公司 2022 年度审计机构的议案》。
                              1、《关于公司 2022 年 1-3 月审阅报告的议案》；
                              2、《关于更正 2019 年、2020 年年度报告及摘要与 2021
               第四届董事会
2022 年 5 月                  年年度报告的议案》；
               第六次临时会                                                           同意
   20 日                      3、《关于确认补充后的<关于海能未来技术集团股份有
                   议
                              限公司 2020 年度财务报表前期差错更正的专项说明>的
                              议案》。
                              1、《关于变更申请向不特定合格投资者公开发行股票并
                              在北交所上市方案的议案》；
                              2、《关于变更向不特定合格投资者公开发行股票并在北
               第四届董事会
2022 年 7 月                  交所上市后三年内稳定股价的预案的议案》；
               第七次临时会                                                           同意
   6日                        3、《关于变更向不特定合格投资者公开发行股票并在北
                   议
                              交所上市摊薄即期回报及填补措施的议案》；
                              4、《关于变更向不特定合格投资者公开发行股票并在北
                              交所上市所募集资金投资项目及可行性方案的议案》。
2022 年 8 月   第四届董事会
                              1、《关于前期会计差错更正的议案》。                     同意
   23 日         第八次会议
                              1、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的
                              议案》；
               第四届董事会   2、《关于使用募集资金向全资子公司借款实施募投项目
2022 年 11
               第十次临时会   的议案》；                                          同意
 月 21 日
                   议         3、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支
                              付发行费用的自筹资金的议案》；
                              4、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    四、 履行独立董事特别职权的情况
    报告期内，独立董事不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大
会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、开展
现场检查等情况。
    五、 其他需要说明的情况

    作为公司独立董事，我们严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独
立董事工作制度》的规定履行职责，参加公司董事会会议，认真审议各项议案，
客观发表自己的意见与观点，并利用自身专业知识作出独立、公正判断，切实保
护中小股东的利益。

    在日常工作中，我们积极履行独立董事职责，持续关注公司经营发展情况，
与公司董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，及时了
解公司的内部管理控制、董事会决议执行情况等相关事项，对公司重大经营决策
及关键事项发表客观公正的独立意见，同时关注外部环境对公司的影响，结合自
身的专业知识，对公司提出合理建议。

    2023 年度，独立董事将继续独立公正地履行独立董事职责，充分发挥自己
的专长和工作经验，为董事会的决策提供参考意见，提高公司决策水平和经营绩
效，增强董事会的决策能力和领导水平，确保董事会的规范运作，维护中小股东
的合法权益不受侵害。




                                     独立董事：朱险峰、孙怀玉、单英明
                                               2023 年 3 月 30 日