三一重工股份有限公司
2014 年第一季度报告
三一重工股份有限公司董事会
二〇一四年四月二十九日
三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告
目 录
§1 重要提示 ............................................................................................................ 3
§2 公司基本情况 .................................................................................................... 3
§3 重要事项 ............................................................................................................ 5
§4 附录 .................................................................................................................... 8
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事均参加本次董事会并行使表决。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人梁稳根先生、主管会计工作负责人肖友良先生、会计机构负责人刘华先生声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 币种：人民币 单位：千元
本报告期末比
本报告期末 上年度期末
上年度期末增减（％）
总资产 67,152,724 63,867,783 5.1
归属于上市公司股东的净资产 24,710,110 23,887,722 3.4
报告期 上年初至上年报告期末 本报告期比
（1－3 月） （1－3 月） 上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -806,147 -3,394,038 76.2
报告期 上年初至上年报告期末 本报告期比
（1－3 月） （1－3 月） 上年同期增减（％）
营业收入 10,088,222 11,229,918 -10.2
归属于上市公司股东的净利润 827,151 1,572,373 -47.39
归属于上市公司股东的扣除非
831,282 1,404,175 -40.8
经营损益的净利润
加权平均净资产收益率 3.4% 6.6% 下降 3.2 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.11 0.21 -47.6
稀释每股收益（元/股） 0.11 0.21 -47.6
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年初至报告期期末金额
非经常性损益项目
（1－3 月）
非流动资产处置损益 1,508
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
37,681
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -60,192
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,341
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,007
减：所得税影响数 1,511
少数股东权益影响额（税后） -35
合计 -4,131
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位：股
股东总数 502,360 户
前十名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股总数
比例(%) 件股份数量 股份数量
三一集团有限公司 境内非国有法人 56.21 4,281,311,012 0 无
梁稳根 境内自然人 3.76 286,575,517 0 无
唐修国 境内自然人 0.62 47,284,115 0 无
毛中吾 境内自然人 0.57 43,231,190 0 无
向文波 境内自然人 0.57 43,231,189 0 无
TEMASEK
FULLERTON 其他 0.52 39,715,225 0 未知
ALPHA PTE LTD
翟 纯 境内自然人 0.49 37,433,260 0 无
中国工商银行－上
其他 0.40 30,292,014 0 未知
证 50 交易型开放式
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指数证券投资基金
郭良保 境内自然人 0.37 28,180,807 35,500 无
袁金华 境内自然人 0.34 25,846,319 177,800 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三一集团有限公司 4,281,311,012 人民币普通股
梁稳根 286,575,517 人民币普通股
唐修国 47,284,115 人民币普通股
毛中吾 43,231,190 人民币普通股
向文波 43,231,189 人民币普通股
TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE
39,715,225 人民币普通股
LTD
翟纯 37,433,260 人民币普通股
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指
30,292,014 人民币普通股
数证券投资基金
郭良保 28,145,307 人民币普通股
袁金华 25,668,519 人民币普通股
前 10 名股东中，梁稳根、唐修国、毛中吾、向文波在三一集团担
上述股东关联关系或一致行动的说明 任董事与三一集团构成一致行动人。其他股东之间未知是否存在
关联关系或属于一致行动人。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
币种：人民币 单位：千元
资产负债表项目 2014 年 3 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 增减额 增减幅度
交易性金融资产 170,047 344,120 -174,073 -50.6%
应付票据 3,249,053 1,930,201 1,318,852 68.3%
应付利息 99,643 48,934 50,709 103.6%
应付股利 105,699 267,118 -161,419 -60.4%
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一年内到期的非流动负债 3,373,241 876,467 2,496,774 284.9%
利润表项目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月 增减额 增减幅度
营业税金及附加 20,419 51,747 -31,328 -60.5%
财务费用 432,897 235,520 197,377 83.8%
公允价值变动收益 -169,952 -1,538 -168,414 -10950.2%
投资收益 114,144 37,624 76,520 203.4%
营业外收入 55,669 216,071 -160,402 -74.2%
所得税费用 137,833 253,317 -115,484 -45.6%
1. 本报告期交易性金融资产较年初减少 50.6%，主要系部分远期外汇合约及货币利率互换合
约到期交割及公允价值变动变动影响。
2. 本报告期应付票据较年初增长 68.3%，主要系本期采取票据结算方式增加所致。
3. 本报告期应付利息较年初增长 103.6%，主要系定期付息的借款所计提的利息费用增加所
致。
4. 本报告期应付股利较年初减少 60.4%，主要系公司非全资子公司本期支付 2013 年年末已
宣告但尚未发放的股利所致。
5. 本报告期一年内到期的非流动负债较年初增长 284.9%，主要系长期借款中一年内到期的
借款增加所致。
6. 本报告期营业税金及附加较上年同期减少 31,328 千元，同比减少 60.5%，主要系上期公
司内部材料让售导致上期缴纳流转税与营业税金及附加相应增加，本期营业税金及附加相对上期
较少。
7. 本报告期财务费用较上年同期增加 197,377 千元，同比增加 83.8%，主要系美元、日元汇
率变动导致本期汇兑收益同比减少，利息支出较上年同期有所降低。
8. 本报告期公允价值变动损益较上年同期减少 168,414 千元，主要系远期外汇合约及货币利
率互换合约公允价值变动影响。
9. 本报告期投资收益较上年同期增加 76,520 千元，同比增加 203.4%，主要系远期外汇合约
及货币利率互换合约到期交割所致。
10. 本报告期营业外收入较上年同期减少 160,402 千元，同比减少 74.2%，主要系本期收到
的与收益相关的政府补助减少。
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11. 本报告期所得税费用较上年同期减少 115,484 千元，同比减少 45.6%，主要系税前利润
减少，所得税费用相应减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集
团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自
身培育、孵化，并进行产业化。
承诺日期：2007 年 8 月 22 日
承诺期限：长期有效
履行情况：公司严格履行承诺。
2、其他承诺。公司实施股权激励计划，作出以下承诺：
不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。
承诺日期：2012 年 11 月 6 日
承诺期限：股票期权与限制性股票激励计划有效期内
履行情况：公司严格履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
□适用 √不适用
本报告期内无现金分红。
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法定代表人：梁稳根
2014 年 4 月 29 日
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§4 附录
合 并 资 产 负 债 表
2014 年 3 月 31 日
编制单位：三一重工股份有限公司 单位:千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
资 产 2014.3.31 2013.12.31 负债和股东权益 2014.3.31 2013.12.31
流动资产： 流动负债：
货币资金 6,521,329 6,380,294 短期借款 2,721,543 2,423,762
交易性金融资产 170,047 344,120 交易性金融负债 394,926 399,048
应收票据 948,130 1,065,860 应付票据 3,249,053 1,930,201
应收账款 21,899,623 18,727,664 应付账款 6,332,377 6,217,813
预付款项 677,162 566,586 预收款项 936,164 1,038,779
应收利息 1,991 2,411 应付职工薪酬 323,839 335,139
应收股利 应交税费 617,039 521,573
其他应收款 2,110,827 1,733,918 应付利息 99,643 48,934
存货 9,486,857 9,416,837 应付股利 105,699 267,118
一年内到期的非流动资产 71,574 71,608 其他应付款 3,508,243 3,893,013
其他流动资产 438,795 560,516 一年内到期的非流动负债 3,373,241 876,467
流动资产合计 42,326,335 38,869,814 流动负债合计 21,661,767 17,951,847
非流动资产： 非流动负债：
可供出售金融资产 353,031 401,332 长期借款 18,337,302 19,613,992
持有至到期投资 应付债券 493,792 493,359
投资性房地产 长期应付款 86,255 80,524
长期应收款 161,602 145,319 预计负债 289,221 291,113
长期股权投资 375,860 375,496 递延所得税负债 279,020 297,599
固定资产 15,973,052 16,188,798 其他非流动负债 146,109 130,512
在建工程 2,049,413 1,993,689 非流动负债合计 19,631,699 20,907,099
工程物资 265,004 232,243 负债合计 41,293,466 38,858,946
固定资产清理 股东权益：
生产性生物资产 股本 7,616,504 7,616,504
油气资产 资本公积 111,432 128,106
无形资产 4,731,797 4,813,447 专项储备 4,267 3,479
开发支出 294,034 261,057 盈余公积 2,437,083 2,437,083
商誉 41,905 41,698 未分配利润 14,991,118 14,163,967
长期待摊费用 16,651 17,822 外币报表折算差额 -450,294 -461,417
递延所得税资产 515,390 476,945 归属于母公司股东权益合计 24,710,110 23,887,722
其他非流动资产 48,650 50,123 少数股东权益 1,149,148 1,121,115
非流动资产合计 24,826,389 24,997,969 股东权益合计 25,859,258 25,008,837
资产总计 67,152,724 63,867,783 负债和股东权益总计 67,152,724 63,867,783
法定代表人： 梁稳根 主管会计工作负责人： 肖友良 会计机构负责人：刘华
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合 并 利 润 表
2014 年 1-3 月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位:千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项 目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月
一、营业总收入 10,088,222 11,229,918
其中：营业收入 10,088,222 11,229,918
二、营业总成本 9,094,924 9,541,476
减：营业成本 7,175,887 7,444,796
营业税金及附加 20,419 51,747
销售费用 720,548 929,824
管理费用 624,874 707,405
财务费用 432,897 235,520
资产减值损失 120,299 172,184
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -169,952 -1,538
投资收益（损失以“-”号填列） 114,144 37,624
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,378 133
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 937,490 1,724,528
加：营业外收入 55,669 216,071
减：营业外支出 138 2,629
其中：非流动资产处置损失 2,802 5,960
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 993,021 1,937,970
减：所得税费用 137,833 253,317
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 855,188 1,684,653
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 827,151 1,572,373
少数股东损益 28,037 112,280
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 元/股 0.21 元/股
（二）稀释每股收益 0.11 元/股 0.21 元/股
七、其他综合收益 -34,849 -88,123
八、综合收益总额 820,339 1,596,530
归属于母公司股东的综合收益总额 792,306 1,489,557
归属于少数股东的综合收益总额 28,033 106,973
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
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三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告
合 并 现 金 流 量 表
2014 年 1-3 月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位:千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项 目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,010,599 5,792,698
收到的税费返还 - 85,216
收到其他与经营活动有关的现金 82,472 222,482
经营活动现金流入小计 8,093,071 6,100,396
购买商品、接受劳务支付的现金 5,553,868 5,883,286
支付给职工以及为职工支付的现金 860,621 788,718
支付的各项税费 298,122 477,561
支付其他与经营活动有关的现金 2,186,607 2,344,869
经营活动现金流出小计 8,899,218 9,494,434
经营活动产生的现金流量净额 -806,147 -3,394,038
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,013 -
取得投资收益收到的现金 109,759 36,217
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 23,975 53,388
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -
收到其他与投资活动有关的现金 116,099 157,639
投资活动现金流入小计 251,846 247,244
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 261,882 809,580
投资支付的现金 - 45,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 261,882 854,580
投资活动产生的现金流量净额 -10,036 -607,336
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 106,922
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 -
取得借款收到的现金 2,968,049 7,796,639
发行债券收到的现金 -
收到其他与筹资活动有关的现金 -
筹资活动现金流入小计 2,968,049 7,903,561
偿还债务支付的现金 1,528,942 6,750,594
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 368,505 295,631
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 161,419
支付其他与筹资活动有关的现金 - 10,453
筹资活动现金流出小计 1,897,447 7,056,678
筹资活动产生的现金流量净额 1,070,602 846,883
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,512 -48,088
五、现金及现金等价物净增加额 257,931 -3,202,579
加：期初现金及现金等价物余额 5,347,705 8,274,218
六、期末现金及现金等价物余额 5,605,636 5,071,639
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
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三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告
资 产 负 债 表
2014 年 3 月 31 日
编制单位：三一重工股份有限公司 单位:千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
资 产 2014.3.31 2013.12.31 负债和股东权益 2014.3.31 2013.12.31
流动资产： 流动负债：
货币资金 4,692,848 4,851,398 短期借款 870,736 500,000
交易性金融资产 - 11,726 交易性金融负债 176,512 210,397
应收票据 252,477 257,201 应付票据 442,212 688,598
应收账款 927,585 390,666 应付账款 1,673,237 1,402,831
预付款项 44,687 30,000 预收款项 28,599 13,832
应收利息 1,946 2,368 应付职工薪酬 8,314 16,270
应收股利 1,892,650 1,892,650 应交税费 126,364 190,064
其他应收款 6,172,582 8,643,793 应付利息 33,254 20,560
存货 833,464 817,200 应付股利 5,699 5,699
一年内到期的非流动资产 其他应付款 237,005 2,200,923
其他流动资产 15,023 1,081 一年内到期的非流动负债 1,181,430 835,275
流动资产合计 14,833,262 16,898,083 流动负债合计 4,783,362 6,084,449
非流动资产： 非流动负债：
可供出售金融资产 208,887 224,442 长期借款 6,629,794 6,851,004
持有至到期投资 应付债券 493,792 493,359
投资性房地产 长期应付款
长期股权投资 12,013,534 11,614,674 专项应付款
持有至到期投资 预计负债 115,587 119,928
固定资产 251,739 262,773 递延所得税负债
在建工程 6,347 5,586 其他非流动负债
工程物资 1,312 1,423 非流动负债合计 7,239,173 7,464,291
固定资产清理 负债合计 12,022,535 13,548,740
生产性生物资产
油气资产 股东权益：
无形资产 1,498 1,463 股本 7,616,504 7,616,504
开发支出 11,103 8,288 资本公积 150,418 134,346
商誉 专项储备
长期待摊费用 盈余公积 1,963,053 1,963,053
递延所得税资产 109,272 80,696 未分配利润 5,683,414 5,832,987
其他非流动资产 外币报表折算差额 1,030 1,798
非流动资产合计 12,603,692 12,199,345 股东权益合计 15,414,419 15,548,688
资产总计 27,436,954 29,097,428 负债和股东权益总计 27,436,954 29,097,428
法定代表人： 梁稳根 主管会计工作负责人： 肖友良 会计机构负责人：刘华
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三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告
利 润 表
2014 年 1-3 月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位:千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项 目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月
一、营业收入 1,334,915 4,818,642
减：营业成本 1,245,953 3,731,947
营业税金及附加 2,616 28,097
销售费用 23,951 375,860
管理费用 61,711 188,575
财务费用 186,242 105,605
资产减值损失 9,365 141,759
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 22,158 43,602
投资收益（损失以“-”号填列） -9,232 10,204
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 144 139
二、营业利润（亏损以“-”号填列） -181,997 300,605
加：营业外收入 1,896 10,159
减：营业外支出 -3,725 400
其中：非流动资产处置损失 612 3,199
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -176,376 310,364
减：所得税费用 -26,803 31,939
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -149,573 278,425
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 -13,990 -14,060
七、综合收益总额 -163,563 264,365
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
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三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告
现 金 流 量 表
2014 年 1-3 月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位:千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项 目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,037,381 2,714,371
收到的税费返还 - 6,015
收到其他与经营活动有关的现金 514,763 18,571
经营活动现金流入小计 1,552,144 2,738,957
购买商品、接受劳务支付的现金 1,493,399 1,757,623
支付给职工以及为职工支付的现金 47,599 220,895
支付的各项税费 53,111 304,565
支付其他与经营活动有关的现金 25,234 1,488,807
经营活动现金流出小计 1,619,343 3,771,890
经营活动产生的现金流量净额 -67,199 -1,032,933
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 10,000
取得投资收益收到的现金 - 10,064
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 4,220 32,652
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -
收到其他与投资活动有关的现金 93,900 86,718
投资活动现金流入小计 98,120 139,434
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 8,070 155,953
投资支付的现金 398,860 -
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -
支付其他与投资活动有关的现金 -
投资活动现金流出小计 406,930 155,953
投资活动产生的现金流量净额 -308,810 -16,519
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 106,922
取得借款收到的现金 1,460,992 2,861,967
发行债券收到的现金 -
收到其他与筹资活动有关的现金 -
筹资活动现金流入小计 1,460,992 2,968,889
偿还债务支付的现金 1,022,377 3,829,094
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,385 121,898
支付其他与筹资活动有关的现金 - 6,163
筹资活动现金流出小计 1,150,762 3,957,155
筹资活动产生的现金流量净额 310,230 -988,266
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,128 7,988
五、现金及现金等价物净增加额 -64,651 -2,029,730
加：期初现金及现金等价物余额 4,068,259 5,811,139
六、期末现金及现金等价物余额 4,003,608 3,781,409
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人： 肖友良 会计机构负责人：刘华
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三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告
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