三一重工股份有限公司2006年中期报告
目 录
一、重要提示
二、公司基本情况
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事和高级管理人员
五、管理层讨论与分析
六、重要事项
七、财务会计报告(未经审计)
八、备查文件目录
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。 3、公司中期财务报告未经审计。 4、公司负责人梁稳根，主管会计工作负责人段大为声明：保证公司2006年中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、 公司法定中文名称：三一重工股份有限公司 公司法定中文名称缩写：SANY HEAVY INDUSTRY CO., LTD. 2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：G三一 公司A股代码：600031 3、 公司注册地址：长沙经济技术开发区 公司办公地址：长沙经济技术开发区 邮政编码：410100 公司国际互联网网址：http://www.sany.com.cn 公司电子信箱：sany@sany.com.cn 4、 公司法定代表人：梁稳根先生 5、 董事会秘书：赵想章先生 电话：0731--4031555 传真：0731--4031777 E-mail：zxz@sany.com.cn 联系地址：长沙经济技术开发区 6、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点：公司证券投资办 7、其他相关资料:
公司首次注册登记日期：1994年11月22日
公司变更注册登记日期：2005年11月29日
登 记 地 点：湖南省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：4300002000116
企业税务登记号码：430121616800612
公司聘请的会计师事务所：利安达信隆会计师事务所有限责任公司
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上
年度期末增减（
％）
流动资产 3,362,875,461. 3,103,553,9 8.36
14 65.06
流动负债 2,153,648,941. 2,160,817,2 -0.33
70 85.93
总资产 4,922,389,742. 4,757,808,3 3.46
30 11.59
股东权益（不含少数股 2,323,598,483. 2,074,917,9 11.99
东权益） 15 92.45
每股净资产(元) 4.84 4.32 11.99
调整后的每股净资产 4.82 4.31 11.79
报告期（1－6月 上年同期 本报告期比上年
） 同期增减（％）
净利润 242,377,436.92 158,132,530 53.27
.06
扣除非经常性损益后的 229,910,873.01 145,330,592 58.20
净利润 .84
每股收益 0.505 0.329 53.48
净资产收益率 10.431% 7.842% 增加2.589个百
分点
经营活动产生的现金流 329,389,091.43 -216,669,79
量净额 1.10
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2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资 1,524,359.54
产、其他长期资产产生的损益
补贴收入 1,983,100.00
短期投资损益 4,530,672.02
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减 2,527,846.50
值准备后的其他各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 3,188,017.56
所得税影响数 -1,287,431.71
合计 12,466,563.91
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3、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益： 单位:元 币种:人民币
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 33.51 35.46 1.62 1.62
营业利润 12.47 13.19 0.60 0.60
净利润 10.43 11.04 0.505 0.505
扣除非经常性损益后的净利 9.92 10.49 0.479 0.479
润
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三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比 发 送 公 其他 小计 数量 比
例 行 股 积 例
新 金
股 转
股
一、有限售条件股份
1、国家 1,576,5 0.3 -1,576, -1,576 0
持股 74 3% 574 ,574
2、国有
法人持股
3、其他
内资持股
其中：境 316,423 65. -9,360, -9,360 307,063 63.
内法人持 ,426 92% 332 ,332 ,094 97%
股
境内自然
人持股
4、外资
持股
其中：境
外法人持
股
境外自然
人持股
有限售条 318,000 66. -10,936 -10,93 307,063 63.
件股份合 ,000 25% ,906 6,906 ,094 97%
计
二、无限售条件流通股份
1、人民 162,000 33. 10,936, 10,936 172,936 36.
币普通股 ,000 75% 906 ,906 ,906 03%
2、境内
上市的外
资股
3、境外
上市的外
资股
4、其他
无限售条 162,000 33. 10,936, 10,936 172,936 36.
件流通股 ,000 75% 906 ,906 ,906 03%
份合计
三、股份 480,000 100 480,000 100
总数 ,000 % ,000 %
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(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
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报告期末股东总数 13,305户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性 持股 持股总 报告期 持有有限 质押或
质 比例( 数 内增减 售条件股 冻结的
%) 份数量 股份数
量
三一集团有限公司 其他 66.34 318,440 -384,2 307,063, 0
,643 88 094
三一汽车制造有限 其他 2.62 12,622, 7,736, 0
公司 577 855
上投摩根中国优势 其他 1.84 8,864,6 8,864, 未知
证券投资基金 84 684
金泰证券投资基金 其他 1.83 8,808,5 8,808, 未知
74 574
工银瑞信核心价值 其他 1.37 6,568,0 6,568, 未知
股票型证券投资基 03 003
金
上投摩根双息平衡 其他 1.36 6,516,7 6,516, 未知
混合型证券投资基 08 708
金
中国平安人寿保险 其他 1.25 5,999,2 5,999, 未知
股份有限公司 13 213
全国社保基金一一 其他 1.24 5,945,8 5,945, 未知
一组合 29 829
昆山市三一重机有 其他 1.23 5,911,9 0 0
限公司 74
全国社保基金一零 其他 1.09 5,270,2 5,270, 未知
九组合 03 203
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三一汽车制造有限公司 12,622,577 人民币普通股
三一集团有限公司 11,377,549 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投 8,864,684 人民币普通股
资基金
金泰证券投资基金 8,808,574 人民币普通股
工银瑞信核心价值股票型 6,568,003 人民币普通股
证券投资基金
上投摩根双息平衡混合型 6,516,708 人民币普通股
证券投资基金
中国平安人寿保险股份有 5,999,213 人民币普通股
限公司
全国社保基金一一一组合 5,945,829 人民币普通股
昆山市三一重机有限公司 5,911,974 人民币普通股
全国社保基金一零九组合 5,270,203 人民币普通股
上述股东关联关系或一致 第一大股东三一集团有限公司、第二大股东三
行动关系的说明 一汽车制造有限公司和第九大股东昆山市三一
重机有限公司同属实际控制人梁稳根先生控制
，三者之间存在关联关系，属于一致行动人。
第三大股东上投摩根中国优势证券投资基金与
第六大股东上投摩根双息平衡混合型证券投资
基金同属于上投摩根基金管理有限公司控制，
两者之间存在关联关系，属于一致行动人。未
知其他前十名股东之间是否存在关联关系或构
成一致行动人。
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报告期内，三一集团有限公司股份没有发生质押、冻结或托管等情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序 有限售 持有的 有限售条件股份可上 限售条件
号 条件股 有限售 市交易情况
东名称 条件股 可上市 新增可上
份数量 交易时 市交易股
间 份数量
1 三一集 307,063 2007年6 48,000,00 （1）只有同时满足以下两个
团有限 ,094 月17日 0 条件时，三一集团有限公司
公司 2008年6 259,063,0 方可通过上海证券交易所挂
月17日 94 牌交易出售所持有的原非流
通股股份：①股权分置改革
方案实施后的第一个交易日
起，至少在24个月内不上市
交易或者转让。②股权分置
改革方案实施后，任一连续5
个交易日公司二级市场股票
收盘价格达到9.4元或以上。
（2）所持股份获得上市流通
权之日起24个月后，通过证
券交易所挂牌交易出售获得
流通权的原非流通股股份占
公司股份总数的比例在12个
月内不超过10%。
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2、控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 报告期内，公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
公司属工程机械行业，主营业务为工程机械产品及配件的开发、生产和销售。主要从事拖式混凝土输送泵、混凝土泵车等混凝土施工机械、全液压振动压路机、沥青摊铺机等高等级路面施工机械及成套设备的制造及销售。 “十一五”规划的开启，给工程机械行业带来了新一轮增长机遇。报告期内，公司坚定不移地贯彻执行“一升、二降、三控、六加强”经营战略，紧紧抓住行业复苏机遇，呈现出产销两旺的好势头，泵车发货量连创历史新高，主导产品毛利率稳中有升。1-6月，公司实现主营业务收入21.89亿元，较去年同期增长72.09%；实现主营业务利润7.78亿元，较去年同期增长73.35%；实现净利润2.42亿元，较去年同期增长53.27%；实现每股收益0.505元。
报告期内，公司加强了国外销售渠道和售后服务体系的建设，上半年实现出口2.28亿元，较去年同期增长148.22%。 报告期内，公司研发大楼正式投入使用。研发大楼的建成，是公司加大研发投入，致力于自主创新发展，引领行业技术进步的又一体现。 报告期内，德国莱茵技术监督服务有限公司（TUV）向公司4种型号的拖泵和5种型号的泵车颁发了CE认证书，标志着公司混凝土泵送产品全面叩开了欧洲市场大门。 未来几年，交通和资源将成为国家投资的主导方向，而这两个方面的投资主要涉及铁路、高速公路、城市轨道交通、机场、港口、水利、电网等基础设施建设，对工程机械需求的拉动较大。这些投资中很多是经济长期稳定发展所必须的基础性投资，受宏观调控的影响较小。随着城镇化进程加快和生产机械化程度提高，未来国内工程机械市场有相当大的发展空间。 在全球经济高速增长的大背景下，国外工程机械行业也在经历新一轮黄金发展周期，国际市场需求将成为重要一环。从2002年到2005年，全球50强的工程机械制造商的销售总额在555亿美元的基础上连年增长，4年间增幅达78%，其中，05年增幅为13.5%。并且，拉动此轮的并不局限于传统的欧、美几个地区的需求，南美、东南亚、南亚、非洲等地区成为新的需求增长点，这些发展中国家崛起过程中的基建投资将为工程机械产品带来更为广阔的市场空间。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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分行业或 主营业务收 主营业务成 毛 主营 主营业 毛利率比上
分产品 入 本 利 业务 务成本 年同期增减
率( 收入 比上年 （%）
%) 比上 同期增
年同 减（％
期增 ）
减（
％）
分行业
工程机械 2,189,559, 1,402,418,8 35. 72.09 71.56 增加0.2个百
行业 296.67 57.05 95 分点
分产品
混凝土机 1,541,083, 907,158,987 41. 46.69 38.13 增加3.64个
械 491.39 .68 13 百分点
路面机械 153,080,78 124,019,169 18. 19.99 31.38 减少7.03个
3.45 .58 98 百分点
履带起重 105,031,03 77,052,918. 26.
机类 8.34 17 64
配件类 77,191,556 44,420,781. 42. 13.95 12.14 增加0.92个
.91 07 45 百分点
其他类 313,172,42 249,767,000 20. 1,084 834.80 增加21.27个
6.58 .55 25 .09 百分点
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报告期内主营业务收入较去年同期增长72.09%，主要是因为上半年工程机械市场需求旺盛，混凝土机械产品、履带起重机以及出口销售增长较快。
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增
减（％）
国内业务 1,961,659,878.22 66.17
国际业务 227,899,418.45 148.22
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(三)公司投资情况
1、募集资金总体使用情况 公司于2003年6月18日，通过上海证券交易所向社会公众公开发行了6000万A股，实际募集资金89,989.44万元，截止报告期末，本期募股资金实际投入2,178.17万元，募股资金已累计投入84,425.41万元，尚未使用的5,564.03万元存放在公司帐上。 2、募集资金承诺项目情况
单位:万元 币种:人民币
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募集资金总额 89,989.44 本年度已使用募集资金 2,178.
总额 17
已累计使用募集资金总 84,425
额 .41
承诺项目 拟投 是否 累计投 累计收 是否 是否符
入金 变更 入金额 益情况 符合 合预计
额 项目 计划 收益
进度
智能型振动压路机生产建 16,58 否 17,375 2,745. 是 是
设工程 0 .26 65
沥青混凝土摊铺机生产建 4,980 否 5,501. 8900.0 是 是
设工程 14 5
沥青混凝土搅拌设备生产 4,980 否 6,279. 3,836. 是 是
建设工程 85 67
沥青混凝土摆渡车生产建 4,960 否 5,249. 556.04 是 是
设工程 57
乳化沥青稀浆封层机生产 4,980 否 563.88 0 否 否
建设工程
三级配水工混凝土输送泵 4,960 否 4,965. 1,033. 是 是
生产建设工程 63 68
大排量泥浆泵生产建设工 4,980 是 71.66 0 否 否
程
混凝土搅拌设备生产建设 4,471 否 7,999. 4,067. 是 是
工程 92 68
TQ230全液压履带式推土 3,000 否 5,412. 24.37 是 否
机研制项目 28
吊管机生产建设工程 4,822 是 617.81 0 否 否
路面铣刨机生产建设工程 5,396 否 1,377. 0 否 否
06
维修服务网络建设工程 9,927 新变 3,130. 0 是 否
.96 更项 91
目
补充流动资金 25,88 否 25,880 4,434. 是 是
0.44 .44 11
合计 99,91 84,425 25,598
7.40 .41 .25
未达到计划进度和收益的说明 1、封层机、铣刨机：目前尚处于研发试
制阶段。2、维修服务网络：目前公司6S
店尚处于建设期，暂未实现收益。
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3、报告期内，公司无非募集资金投资项目。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，逐步建立和完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，提高公司管理水平。公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异。报告期内，根据2006年1月1日起施行修订后的《中华人民共和国公司法》，以及中国证监会于2006年3月发布的《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引（2006年修订）》要求，公司于2006年5月26日召开股东大会审议并通过了修改后的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
报告期内，公司未进行利润分配。
(三)重大诉讼仲裁事项
报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四)资产交易事项
报告期内，公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
（1）购买或销售
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关联方单位名称 交易内容 定价原则 2006年1-6月
湖南三一客车有限公司 购买商品 市场价 500,000.00
香港新利恒机械有限公司 购买商品 市场价 99,687,267.74
香港新利恒机械有限公司 销售商品 市场价 2,691,343.11
上海新利恒机械有限公司 销售商品 市场价 48,627,061.70
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（2）提供劳务
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关联方单位名称 交易内容 定价原则 2006年1-6月
湖南三一客车有限公司 提供油漆、机加 市场价 1,344,636.26
服务
三一汽车制造有限公司 提供油漆、机加 市场价 4,029,839.12
服务
三一重机有限公司 提供油漆、机加 市场价 5,813,552.82
服务
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（3）代理
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关联方单位名称 交易内容 2006年1-6月
三一重机有限公司 代理采购 245,063,855.67
湖南三一客车有限公司 代理采购 3,343,586.68
三一汽车制造有限公司 代理采购 54,302,234.57
三一汽车制造有限公司 代理销售 59,915,541.15
三一重机有限公司 代理销售 233,534,489.40
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（4）租赁
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关联方单位名称 交易内容 定价原则 2006年1-6月
上海新利恒机械有限公司 出租 市场价 7,366,718.46
香港新利恒机械有限公司 出租 市场价 720,487.86
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（5）委托加工
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关联方单位名称 交易内容 定价原则 本期加工完成
湖南三一客车有限公司 委托加工 市场价 8,038,140.45
三一汽车制造有限公司 委托加工 市场价 907,992.78
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（6）关联方应收应付款项余额
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企业名称 2006.6.30
金额 占该项目的比例
应收账款
上海新利恒机械有限公司 26,175,050.64 3.25%
湖南中发资产管理有限公司 413,314.72 0.05%
湖南三一客车有限公司 1,407,630.80 0.18%
合计 27,995,996.16 3.48%
应收票据
三一重机有限公司 21,580,000.00 16.44%
合计 21,580,000.00 16.44%
应付账款
三一汽车制造有限公司 2,143,701.48 0.37%
三一重机有限公司 555,357.43 0.10%
香港新利恒集团有限公司 21,406,902.38 3.67%
合计 24,105,961.29 4.13%
应付股利
三一重机有限公司 2,313,616.80 100.00%
合计 2,313,616.80 100.00%
其他应付款：
三一集团有限公司 25,159,989.55 16.17%
北京三一科技有限公司 520,206.09 0.33%
上海新利恒机械有限公司 237,966.09 0.15%
三一汽车制造有限公司 4,707,207.12 3.02%
三一重机有限公司 40,011,298.69 25.71%
合计 70,636,667.54 45.39%
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（7）接受担保
截至2006年6月30日，本公司短期借款806,000,000.00元(其中含一年内到期的长期借款100,000,000.00元)、长期借款200,000,000.00元由三一集团有限公司提供担保。
（8）办理按揭业务
①根据本公司与湖南中发资产管理公司（简称中发公司）签署的协议，本公司委托中发公司办理本公司客户向银行申请工程机械按揭贷款购买本公司生产的工程机械设备的手续，按揭业务手续费由中发公司向客户收取。截至2006年6月30日本公司客户通过中发公司办理的按揭贷款余额为1,116,616,611.4元。中发公司与本公司共同承担因客户逾期付款按揭贷款业务的回购义务。
②根据本公司与中国康富国际租赁有限公司（简称康富国际）签署的协议，本公司委托康富国际办理本公司客户向银行申请工程机械按揭贷款购买本公司生产的工程机械设备的手续，按揭业务手续费由康富国际向客户收取。截至2006年6月30本公司通过康富国际办理的按揭业务余额为3,010,000.00元。康富国际与本公司共同承担因客户逾期付款按揭贷款业务的回购义务。
（9）资产占用
本公司之子公司三一重型装备有限公司在沈阳的建设用地，暂由三一集团有限公司无偿提供土地，面积215,622.34平方米，该宗土地出让金总金额28,246,526.54元。
(六)托管情况
报告期内，公司无托管事项。
(七)承包情况
报告期内，公司无承包事项。
(八)租赁情况
截止报告期末，公司对外经营性租赁租出设备帐面原值为70,399,681.36元。
(九)担保情况
单位:万元 币种:人民币
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公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对 发生日 担保金额 担保类 担保期限 是否履 是否为关
象 期（协 型 行完毕 联方担保
议签署
日）
无 0
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 8057.87
报告期末对控股子公司担保余额合计 8057.87
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 8057.87
担保总额占公司净资产的比例(%) 3.47%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 0
额
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对 0
象提供的债务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
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(十)委托理财情况
报告期内，公司无委托理财事项。
(十一)承诺事项履行情况
1、回购承诺
按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的7成，期限最长为3年。按公司与按揭贷款银行的约定，如承购人未按期归还贷款，本公司负有回购义务。截至2006年6月30日，本公司负有承诺义务的累计贷款余额为1,119,626,611.4元，客户逾期按揭款余额为116,405,383.03元，本公司已将代垫和回购的客户逾期按揭款余额转入应收账款并按相应账龄计提坏账准备。
2、原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
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股东名称 特殊承诺 承诺
履行
情况
三一集团有 （1）只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限公 按照
限公司 司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原 承诺
非流通股股份：①股权分置改革方案实施后的第一个 履行
交易日起，至少在24个月内不上市交易或者转让。②
股权分置改革方案实施后，任一连续5个交易日公司二
级市场股票收盘价格达到9.4元或以上。（2）所持股
份获得上市流通权之日起24个月后，通过证券交易所
挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股
份总数的比例在12个月内不超过10%。
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(十二)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任利安达信隆会计师事务所有限责任公司为公司的境内审计机构。
(十三)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内，公司、公司董事会以及董事均未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及上海证券交易所的公开谴责。
(十四)其它重大事项
报告期内，公司无其它重大事项。
(十五)信息披露索引
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事项 刊载的报刊名称 刊载日期 刊载的互联
及版面 网网站及检
索路径
《三一重工股份有限公司2005 中证报、上证报 2006年4月1 www.sse.co
年度报告及年报摘要》 、证券时报 8日 m.cn
《三一重工股份有限公司第二 中证报、上证报 2006年4月1 www.sse.co
届董事会第十九次会议决议公 、证券时报 8日 m.cn
告暨召开2005年度股东大会的
通知》
《三一重工股份有限公司第二 中证报、上证报 2006年4月1 www.sse.co
届监事会第六次会议决议公告 、证券时报 8日 m.cn
》
《三一重工股份有限公司关联 中证报、上证报 2006年4月1 www.sse.co
交易公告》 、证券时报 8日 m.cn
《三一重工股份有限公司2006 中证报、上证报 2006年4月2 www.sse.co
年第一季度报告》 、证券时报 6日 m.cn
《三一重工股份有限公司提示 中证报、上证报 2006年5月1 www.sse.co
性公告》 、证券时报 6日 m.cn
《三一重工股份有限公司关于 中证报、上证报 2006年5月1 www.sse.co
北京市三一重机有限公司还款 、证券时报 8日 m.cn
的公告》
《三一重工股份有限公司2005 中证报、上证报 2006年5月2 www.sse.co
年度股东大会决议公告》 、证券时报 7日 m.cn
《三一重工股份有限公司股东 中证报、上证报 2006年6月1 www.sse.co
持股变动报告书》 、证券时报 3日 m.cn
《三一重工股份有限公司有限 中证报、上证报 2006年6月1 www.sse.co
售条件的流通股上市公告》 、证券时报 4日 m.cn
《三一重工股份有限公司关于 中证报、上证报 2006年6月1 www.sse.co
三一集团愿出资4亿美元收购 、证券时报 5日 m.cn
徐工集团的说明性公告》
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七、财务会计报告(未经审计)
(一)财务报告
《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》附后。
（二）财务报表附注
三一重工股份有限公司
会计报表附注
2006年1-6月
（除特别说明，以人民币元表述）
一、公司基本情况
三一重工股份有限公司（以下简称本公司）是经湖南省人民政府以湘政函[2000]209号文批准，由三一重工业集团有限公司依法变更而成的股份有限公司。2000年12月8日经湖南省工商行政管理局核准，领取了注册号为4300002000116的企业法人营业执照。经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］55号文核准，本公司于2003年6月18日向社会公开发行人民币普通股（A股）6,000万股，每股面值1.00元，每股发行价15.56元，并于2003年7月3日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司注册资本变更为2.4亿元。
2005年6月10日，公司2005年第一次临时股东大会决议审议通过了《公司股权分置改革方案》，以股权分置改革方案实施的股权登记日（2005年6月15日）公司总股本24000万股、流通股6000万股为基数，由非流通股股东向流通股股东支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价。即：流通股股东每持10股流通股股票将获得非流通股股东支付的3.5股公司股票和8元现金对价。本次股权分置改革方案实施后，公司所有股份均为流通股股份，其中有限售条件的股份总数为15900万股，占总股本的66.25%,非限售条件的股份总数为8100万股,占总股本的33.75%，原非流通股的上市流通时间为2006年6月17日。
经公司2004年股东大会决议，公司以2004年12月31日的股本总数24000万股为基数，以资本公积金每10股转增10股的比例转增股本（股权登记日为2005年6月29日，除权日为2005年6月30日），共转增24000万元股本，转增后公司总股本为48000万元，
本公司属机械制造行业，经营范围为：建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备、机电设备、金属制品及电子产品的生产与销售，客车（不含小桥车）的制造与销售；五金及政策允许的矿产品、金属材料销售；提供建筑工程机械租赁服务；工程机械产品旧货及以旧换新业务；经营本企业自产的机电产品的出口；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。
二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表编制方法
1．会计制度
本公司执行企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定。
2．会计年度
本公司采用公历年制，即自每年1月1日至12月31日为一个会计年度。本报告期为2006年1月1日至6月30日。
3．记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
4．记账基础和计价原则
本公司采用权责发生制记账基础，资产计价原则采用历史成本法。
5．外币业务核算方法
本公司对发生的外币经济业务，采用业务发生时中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合为本位币记账。对各种外币账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发生的核算差额按用途及性质计入当期财务费用或予以资本化。
6．现金等价物的确定标准
本公司现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起3个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
7．合并会计报表编制方法
本公司依据财政部财会字[1995]11号文——《合并会计报表暂行规定》及其他有关规定编制合并会计报表；合并范围：对持有表决权资本比例50%以上的子公司或拥有实质控制权的子公司纳入合并报表；合并方法：将母公司长期投资与子公司权益金额、母公司对子公司权益性资本投资收益，母子公司之间的内部往来、内部购销金额等抵销后进行合并。
纳入合并会计报表范围的子公司的会计制度如与母公司不一致，在编制合并会计报表时将其按《企业会计制度》进行调整。
8．短期投资核算方法
（1）本公司对购入的能随时变现，并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资确认为短期投资。
（2）短期投资计价及收益确认方法：本公司短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账。处置短期投资时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资损益。
（3）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法：本公司对持有的短期投资期末采用成本与市价孰低计价，并按单项短期投资的市价低于成本的差额分别计提短期投资跌价准备，计入当期损益，如已计提短期投资跌价准备后市价又恢复，则在已计提的跌价准备范围内转回。
9．坏账核算方法
（1）坏账采用备抵法核算。
（2）坏账确认标准为：
①债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的款项；②债务人逾期未履行其偿债义务，且具有明显特征表明无法收回的款项。
（3）坏账准备金的提取采用账龄分析法，按应收款项（含应收账款、其他应收款，下同）期末余额的比例分析计提，本公司根据债务单位的实际财务状况、现金流量等确定的坏账准备计提比例为：
账龄1年以内（含1年）的，按应收款项合计金额的5%提取；
账龄1至2年的，按应收款项合计金额的10%提取；
账龄2至3年的，按应收款项合计金额的20%提取；
账龄3年以上的，按应收款项合计金额的50%提取；
对以信用证方式结算或已购买保险的国际出口业务产生的应收账款不计提坏账准备,对有证据表明坏账风险较大的应收款项按个别认定法全额计提坏账准备。
10.存货核算方法
（1）存货分类：本公司存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、委托加工材料、在产品、半成品、库存商品、分期收款发出商品、低值易耗品等。
（2）存货的核算方法：
①原材料按计划成本计价入库，同时核算材料成本差异，期末结转材料成本差异，将其调整为实际成本；
②库存商品、分期收款发出商品按实际成本核算，发出的成本按加权平均法核算；
（3）低值易耗品的摊销方法：领用低值易耗品按一次摊销法摊销；
（4）存货跌价准备的确认标准及计提方法
当存在以下一项或若干项情况时，将存货的账面价值全部转入当期损益,一次性予以核销：①已经霉烂变质的存货；②已经过期且无转让价值的存货；③生产中不再需要，并且已无使用价值和转让价值的存货；④其他足以证明已无使用价值和转让价值的存货。
当存在以下情况之一时，计提存货跌价准备：①市价持续下跌，并且在可预见的未来无回升的希望；②使用该项原材料生产的产品成本大于产品的销售价格；③因产品更新换代，原有库存材料已不适应新产品的需要，而该原材料的市场价格又低于其账面成本；④因提供的产品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，导致市场价格逐渐下跌；⑤其他足以证明该项存货实质上已经发生减值的情形。
本公司由于上述原因造成的存货成本不可收回的部分，期末采用账面成本与可变现净值孰低计价原则，按单个存货项目的成本低于可变现净值差额提取存货跌价准备。
11．长期投资核算方法
（1）长期股权投资
本公司对外长期投资，按实际支付的价款记账，占被投资单位有表决权资本总额的20％以上（含20%），或虽投资不足20％但具有重大影响的，采用权益法核算；占被投资单位20％以下或虽占20％以上但不具有重大影响的，采用成本法核算。
（2）长期债权投资
长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等附加费用以及应收利息后作为实际成本，实际成本与债券面值的差额作为溢价或折价在债券存续期内按直线法摊销。
（3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法
对有市价的长期投资存在下列情形的，计提减值准备：①市价持续２年低于账面价值；②该项投资暂停交易１年或１年以上；③被投资单位当年发生严重亏损；④被投资单位持续２年发生亏损；⑤被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象。
对无市价的长期投资存在下列情形的，计提减值准备：①影响被投资单位经营的政治或法律环境的变化；②被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化；③被投资单位所在行业的生产技术等发生重大变化，被投资单位已失去竞争力，从而导致财务状况发生严重恶化；④有证据表明该项投资实质上已经不能再给企业带来经济利益的其他情形。
本公司对因上述情况导致长期投资可收回金额低于其账面价值，且这种降低价值在可预见的未来期间内不可能恢复的，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。
（4）股权投资差额
股权投资差额系指长期股权投资初始投资成本与其在被投资公司所有者权益中所占的份额的差额。初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按十年期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，根据财政部财会（2003）10号文，自该规定发布之日后发生的对外投资，其初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，计入“资本公积——股权投资准备”科目，该规定发布之前的对外投资已计入“长期股权投资——股权投资差额”科目的，不再做追溯调整，对其余额继续采用原有会计政策，直至摊销完毕为止。本公司在合并会计报表时，对于子公司权益性资本投资项目的数额与子公司所有者权益中本公司所持有的份额相抵销时发生的合并价差，在长期股权投资项目中单独反映。
12．固定资产计价、折旧方法及固定资产减值准备的确认标准及计提方法
（1）固定资产计价
固定资产按实际成本计价。取得时的成本包括买价、进口关税、运输和保险等相关费用，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所必要的支出。其中：
接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入固定资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为入账价值。涉及补价的，按以下规定确定受让的固定资产的入账价值：收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费，作为入账价值；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为入账价值。
以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为入账价值。涉及补价的，按以下规定确定换入固定资产的入账价值：收到补价的，按换出资产的账面价值加上应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为入账价值；支付补价的，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为入账价值。
融资租入的固定资产按租赁资产原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者入账，两者差额作为未确认融资费用。
（2）固定资产分类方法
对使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器设备、运输设备和其他与生产经营有关的设备、量具工具及不属于生产经营主要设备的物品，其单位价值在2000元以上，使用年限在2年以上者列入固定资产。
（3）折旧方法
固定资产采用直线法计提折旧，按各类固定资产的类别、预计使用年限和预计净残值率确定其年折旧率，分类折旧年限、折旧率、预计净残值率如下：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
固定资产类别 折旧年限（年） 年折旧率（%） 预计净残值率（%
）
房屋及建筑物 20 4.85 3
机器设备 10 9.70 3
运输设备 8.33 11.64 3
办公设备及其他 8.33 11.64 3
经营租赁租出设 5 19.4 3
备
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（4）固定资产减值准备的确认标准及计提方法
如果固定资产实质上已发生了减值，应当计提减值准备。对存在下列情况之一的固定资产，全额计提减值准备：①长期闲置不用，在可预见的将来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；③虽然尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；⑤其他实质上已经不能给公司带来经济利益的固定资产。
期末按各单项固定资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备；已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。
13．在建工程核算方法
（1）在建工程计价
按实际成本计价，与购建固定资产有关的专项借款利息及汇兑损益，在达到预定可使用状态之前发生的计入在建工程价值；在达到预定可使用状态之后发生的计入当期损益；所建造的在建工程达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产并计提折旧，待办理竣工决算手续后再行调整。
接受债务人以非现金资产抵偿债务取得的在建工程，或以应收债权换入的在建工程，以换出资产账面价值或换出债权的价值作为在建工程的入账价值。
（2）在建工程减值准备的确认标准及计提方法
对存在下列一项或若干项情况的在建工程，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备：①长期停建并且预计在３年内不会重新开工的在建工程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给公司带来的经济利益具有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
14．委托贷款核算方法
（1）委托贷款计价
按实际委托贷款的成本计价。期末时，按照委托贷款规定的利率计提利息，计入当期损益；计提的利息到期不能收回的，停止计提利息，并冲回原已计提的利息。
（2）委托贷款减值准备的确认标准及计提方法
期末时，按可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提减值准备。如果已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复，在已计提的减值准备的范围内转回。
15．无形资产核算方法
（1）无形资产的计价：股东投入的无形资产，以投资各方确认的价值作为入账价值，购入的无形资产按实际支付的价款记账。
（2）无形资产的摊销方法：土地使用权按土地取得使用年限分期平均摊销，单独计价软件按自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。
（3）无形资产减值准备的确认标准及计提方法
当存在下列一项或若干项情况时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益：①某项无形资产已被其他新技术所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；②某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益；③其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。
当存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产的减值准备：①某项无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预计不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
期末按各单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备；如已计提减值准备的无形资产价值又得以恢复，在已计提减值准备的范围内转回。
16．长期待摊费用摊销方法
筹建期间所发生的开办费，先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的费用；固定资产大修理支出，在大修理间隔期内平均摊销；租入固定资产改良支出，在租赁使用年限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销；其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。
17．借款费用的核算方法
会计年度内为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用予以资本化，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直接计入当期损益。
18．预计负债的确认原则
本公司将同时符合以下条件与或有事项相关的义务确认为负债：该义务是公司承担的现时义务；该义务的执行很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠计量。
19．应付债券的核算
应付债券按实际收到的款项记账，债券溢价或折价在债券存续期按直线法摊销，债券利息按权责发生制计提或摊销。
20．收入确认原则
（1）销售商品
已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的凭据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。其中以分期收款方式销售的商品，商品已移交，按合同约定的收款日期确认收入的实现。
（2）提供劳务
在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的凭据时确认收入的实现。
（3）他人使用本企业资产
发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法确定，并同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司和收入的金额能够可靠计量。
（4）本公司对按揭销售业务在收到客户首付款并在银行办理好按揭手续并收到发放的按揭款后确认收入的实现。
21. 养老金
按劳动保障有关法律法规，向当地社保机构缴交的养老金，直接计入当期损益。
22．科研开发费
科研开发费在业务发生的当期，直接计入当期损益。
23．所得税的会计处理方法
本公司采用应付税款法进行所得税的核算。
24．会计政策、会计估计变更
本报告期无发生会计政策、会计估计变更事项。
三、税项
1．增值税：本公司经税务机关认定为增值税一般纳税人。国内商品的销售适用增值税税率为17%，自营出口产品的销售，适用增值税税率为零税率。
2．营业税：按租赁收入的5%计缴；
3．城市维护建设税：按流转税税额的5%计缴；
4．教育费附加：按流转税税额的5%计缴；
5．所得税：根据财税[1994]第001号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，经国务院批准的国家级经济技术开发区，减按15％的税率征收所得税；新办的高新技术企业自投产年度起免征所得税两年。本公司为国家火炬计划重点高新技术企业，根据湖南省长沙地税局长地税函[1998]038号《关于三一重工业集团有限公司申请享受先进技术企业所得税优惠政策报告的批复》，从1998年7月1日起至2000年6月30日止免征企业所得税两年，从2000年7月1日起按15%的税率计征企业所得税。
主要子公司的所得税税率：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
子公司 所得税税 说明
率
湖南三一泵送机械有 15% 经国务院批准的国家级经济技术开发区
限公司 内高新技术企业
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
6．其他税项：根据国家有关法律、法规计缴。
四、合并会计报表的范围及变化 1.纳入合并会计报表范围子公司情况：
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公司名称 注册资 经营范围 投资额 拥有 是否合
本 权益 并
娄底市中 600万 液压缸、输送缸、液压泵 600万元 100.0 否，注
孚液压件 元 、液压控制阀、电镀产品 0% （1)注
有限公司 及其配套产品的生产和销 （2）
售。
湖南三一 8,600 混凝土机械产品和配件的 8,200万 95.35 是
泵送机械 万元 开发、生产及产品自销。 元 %
有限公司
上海高利 8,800 对高科技项目的投资、开 8,360万 95.00 是
科技投资 万元 发,投资管理及咨询，企 元 %
有限公司 业资产委托管理。
上海三一 13,180 普通机械设备及相关产品 13,180 100.0 是，注(
科技有限 万元 、电子产品、建筑机械、 万元 0% 3)
公司 工程机械、起重机械的研
制、开发、生产、销售,
金属材料的研制、开发、
销售,自有机械设备的融
资租赁。
三一重型 10,000 重型工业装备及矿山机械 7,500万 75.00 是，注(
装备有限 万元 、煤矿机械、通用设备、 元 % 4)
公司 冶金设备、金属制品及电
子产品的生产和销售；采
购本企业生产、科研所需
的原辅材料、机械设备、
仪器仪表、零配件及办理
相关技术的进口业务；工
程机械新产品的研发、制
造、销售及售后服务。
广东三一 1,000 研发、生产（由分公司另 900万元 90.00 是
机械有限 万元 办照经营）、销售：电器 %
公司 机械及器材、普通机械、
重工机械及其配件；提供
上述产品的维修、租赁、
咨询及售后服务。
湖南三一 4,280 路面机械类产品及配件的 2,980万 69.63 是
路面机械 万元 开发、生产和销售、租赁 元 %
有限公司 。
娄底市中 2,000 液压缸、输送缸、液压泵 1500万 75.00 是
兴液压件 万元 、液压控制阀、电镀产品 元 %
有限公司 及其配套产品的生产和销
售
湖南中成 318万 混凝土输送管道、配套钢 222.6万 70.00 是,注(5
机械有限 元 结构件、工程机械零配件 元 % )
公司 生产、产品自销
SANYHEAVY —— —— 1912万 99.99 否，注(
INDUSTRYI 元 % 6)
NDIAPVT.,
LTD
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：（1）2006年3月娄底市中兴液压件有限公司与本公司及本公司的子公司湖南三一泵送机械有限公司达成协议，收购其所持有的娄底市中孚液压件有限公司的全部股权（其中三一重工股份有限公司占80%、湖南三一泵送机械有限公司占20%），收购价格以2006年3月31日娄底市中孚液压件有限公司报表净资产为基准。
注：（2）娄底市中兴液压件有限公司受让娄底市中孚液压件有限公司的全部资产、负债，其价格以2006年3月31日娄底市中孚液压件有限公司账面数据为基准。
注：（3）根据娄底市中孚液压件有限公司2006年4月1日股东会决议，娄底市中孚液压件有限公司在其全部资产、负债转让后注销。
娄底市中孚液压件有限公司2006年3月31日的财务状况及2005年1-3月的经营成果如下：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目
资产负债表主要项目 2006.3.31
流动资产 24,501,452.71
固定资产 6,137,710.77
资产总计 30,790,827.72
流动负债 10,214,441.35
股东权益 10,352,458.06
负债及股东权益总计 30,790,827.72
利润表主要项目 2006年1-3月
主营业务收入 ——
主营业务成本 ——
利润总额 -325,676.76
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：（3）本公司直接持有上海三一科技有限公司92.76%的股权,通过子公司湖南三一路面机械有限公司间接持有7.24%的股权。
注：（4）本公司2006年4月18日发布关联交易公告，拟将持有的三一重型装备有限公司75％的股权出售，转让手续尚未办理，本期仍将三一重型装备有限公司纳入合并范围。
注：（5）本公司通过子公司湖南三一路面机械有限公司间接持有湖南中成机械有限公司70%的股权。
注：（6）本公司持有SANY HEAVY INDUSTRY INDIA PVT.,LTD 99.99%的股权,因投资地印度为外汇管制国家,对该项投资采用成本法核算,不纳入合并范围。
2.本报告期合并范围变化的单位和原因
娄底市中孚液压件有限公司于2006年4月1日起不纳入合并范围，原因见附注四、1注（1）、注（2）。
五、合并会计报表有关项目注释
1．货币资金
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 2005.12.31
现金 5,333,050.78 2,267,122.38
银行存款 304,243,887.64 451,651,759.60
其他货币资 380,807,252.96 323,051,760.84
金
合计 690,384,191.38 776,970,642.82
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：其他货币资金包含已存入证券公司但尚未进行短期投资的保证金23,552,915.84元，其余357,254,337.12元主要为银行承兑汇票、信用证等保证金存款。
2．短期投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 2005.12.31
投资成本 跌价准备 投资成本 跌价准备
其他投资 3,500,000.0 —— —— ——
0
股票投资 39,012,837. 528,157.26 52,786,377.32 986,573.05
38
合计 42,512,837. 528,157.26 52,786,377.32 986,573.05
38
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：计提短期投资跌价准备所选用期末市价的资料来源为2006年6月该股票在公开市场上最后一个交易日市价。
注（2）：该项投资变现不存在重大限制。
3．应收票据
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
票据类型 2006.6.30 2005.12.31
银行承兑汇票 131,280,188 181,491,922.6
.25 3
合计 131,280,188 181,491,922.6
.25 3
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：本项目中有质押的银行承兑汇票95,701,309.60元，质押票据用于为本公司开具银行承兑汇票作保证。
注（2）：截至2006年6月30日止，本项目无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
4．应收账款
2006.6.30.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 713,360,047.0 81.35% 31,430,341.71 681,929,705
6 .35
1-2年 83,016,006.64 9.47% 8,301,600.67 74,714,405.
97
2-3年 50,241,518.85 5.73% 10,048,303.77 40,193,215.
08
3年以上 30,268,420.19 3.45% 22,585,719.08 7,682,701.1
1
合计 876,885,992.7 100.00% 72,365,965.22 804,520,027
4 .52
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2005.12.31.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 495,543,139. 76.75% 22,094,355.9 473,448,783.
08 9 09
1-2年 99,995,697.5 15.49% 9,999,569.75 89,996,127.7
4 9
2-3年 36,874,967.3 5.71% 7,374,993.47 29,499,973.8
4 7
3年以上 13,210,203.0 2.05% 8,855,101.52 4,355,101.52
4
合计 645,624,007. 100.00% 48,324,020.7 597,299,986.
00 3 27
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：截至2006年6月30日止，列前五名的客户欠款金额合计为128,526,246.19元，占应收账款总额的14.66%。
注（2）：截至2006年6月30日止，应收客户逾期按揭款为116,405,383.03元，已按相应的账龄计提坏账准备。
注（3）：截至2006年6月30日止，采用信用证或已购买保险的国际出口业务形成的应收账款84,753,213.23元,该项应收账款未计提坏账准备。
注（4）：本项目三年以上的应收账款中，有14,903,017.99元全额计提了坏账准备。
注（5）：截至2006年6月30日止，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
注（6）：2006年6月30日应收帐款比年初增长35.82%,主要为本期销售量大幅度增长。
注（7）：截至2006年6月30日止，本项目中包含对子公司SANY HEAVY INDUSTRY INDIA PVT.,LTD 应收款余额44,566,323.51元。
5．其他应收款
2006.6.30.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 74,753,872.76 69.55% 3,737,693.62 71,016,179.
14
1-2年 27,435,817.13 25.53% 2,743,581.71 24,692,235.
42
2-3年 3,051,661.71 2.84% 610,332.34 2,441,329.3
7
3年以上 2,237,845.58 2.08% 1,118,922.79 1,118,922.7
9
合计 107,479,197.18 100.00% 8,210,530.47 99,268,666.
71
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2005.12.31.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 109,383,791.60 73.28% 5,469,189.58 103,914,602.
02
1-2年 36,951,207.08 24.75% 3,695,120.72 33,256,086.3
6
2-3年 1,976,705.56 1.32% 395,341.11 1,581,364.45
3年以上 967,000.13 0.65% 483,500.06 483,500.07
合计 149,278,704.37 100.00% 10,043,151.4 139,235,552.
7 90
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：截至2006年6月30日，主要欠款单位列示：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 所欠金额 欠款时 欠款 欠款原因
间 比例
上海营销公司梅永华营销团 6,279,006.5 1年以内 5.84% 周转金
队 1
江苏营销公司向儒安营销团 3,675,554.1 1年以内 3.42% 周转金
队 1
华南营销公司刘立营销团队 3,617,694.0 1年以内 3.37% 周转金
3
北京营销公司史建新营销团 2,941,934.7 1年以内 2.74% 周转金
队 6
重庆营销公司吴晓营销团队 2,089,430.1 1年以内 1.94% 周转金
3
合计 18,603,619. 17.31
54 %
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（2）：截至2006年6月30日，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
注（3）：截至2006年6月30日止，本项目中包含对子公司SANY HEAVY INDUSTRY INDIA PVT.,LTD 应收款余额23,944.73元。
6．预付账款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 2006.6.30 比例 2005.12.31 比例
1年以内 167,398,642.88 91.94% 135,844,040.5 92.26%
6
1-2年 12,663,213.22 6.96% 8,773,599.71 5.96%
2-3年 1,475,687.72 0.81% 2,622,560.84 1.78%
3年以上 535,458.20 0.29% —— ——
合计 182,073,002.02 100.00% 147,240,201.1 100.00%
1
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ォォォォォ?
注：账龄超过1年的预付账款主要为结算尾款。
7．存货
2006.6.30.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额 跌价准备 净值
原材料 428,350,987.78 2,114,158.00 426,236,829.78
委托加工材料 4,867,263.93 —— 4,867,263.93
库存商品 349,609,926.35 5,313,565.71 344,296,360.64
在产品 191,868,883.24 497,108.54 191,371,774.70
分期收款发出 447,281,167.11 1,752,068.83 445,529,098.28
商品
合计 1,421,978,228.41 9,676,901.08 1,412,301,327.3
3
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2005.12.31.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额 跌价准备 净值
原材料 342,569,582.59 2,114,158.00 340,455,424.59
委托加工材料 13,970,088.70 —— 13,970,088.70
库存商品 294,474,336.02 1,463,145.84 293,011,190.18
在产品 152,682,535.18 1,394,089.30 151,288,445.88
分期收款发出 411,737,696.09 1,752,068.83 409,985,627.26
商品
合计 1,215,434,238.58 6,723,461.97 1,208,710,776.6
1
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：本报告期前五名供应商采购金额合计357,241,335.91 元，占采购总额的20.96％。
8．待摊费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.31 本期增加 本期减少 2006.6.30
房租等 805,078.45 1,419,422.17 1,161,122.81 1,063,377.81
合计 805,078.45 1,419,422.17 1,161,122.81 1,063,377.81
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
9．长期投资
（1）长期股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 2005.12.31
金额 减值准 账面价值 金额 减值 账面价值
备 准备
长期股权投 64,931,6 —— 64,931,6 59,482,97 —— 59,482,9
资 61.11 61.11 5.78 75.78
股权投资差 —— —— —— —— —— ——
额
合计 64,931,6 —— 64,931,6 59,482,97 —— 59,482,9
61.11 61.11 5.78 75.78
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）长期股权投资增减变化
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位名称 核算 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
方法
北京城建三建设发展 权益 22,567,0 —— 2,567,03 20,000,0
有限公司 法 32.62 2.62 00.00
青海路桥建设股份有 成本 5,810,81 —— —— 5,810,81
限公司 法 8.73 8.73
北京天慧龙兴建筑机 成本 2,154,84 —— 2,154,84 ――
械设备有限公司 法 6.22 6.22
长沙市商业银行 成本 20,000,0 —— —— 20,000,0
法 00.00 00.00
SANYHEAVYINDUSTRYI 成本 8,950,27 10,170,56 —— 19,120,8
NDIAPVT.,LTD 法 8.21 4.17 42.38
合计 59,482,9 10,170,56 4,721,87 64,931,6
75.78 4.17 8.84 61.11
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3） 权益法核算的长期股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公司名称 期初余额 本期按权 本期收到 本期出售 期末余
益法核算 红利 额
增减额
北京城建三建设发 22,567,0 -560,600 2,006,43 —— 20,000,
展有限公司 32.62 .79 1.83 000.00
合计 22,567,0 -560,600 2,006,43 —— 20,000,
32.62 .79 1.83 000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（4）长期投资减值准备：本报告期末长期投资无需计提减值准备。
10．固定资产及累计折旧
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.31. 本期增加 本期减少 2006.6.30.
固定资产原值
：
房屋及建筑物 830,488,311. 32,141,850.3 2,338,197.9 860,291,963
12 4 9 .47
机器设备 276,941,499. 17,442,379.5 —— 294,383,878
01 4 .55
运输设备 97,659,945.3 5,932,317.34 436,895.00 103,155,367
9 .73
经营租赁租出 70,399,681.3 —— —— 70,399,681.
设备 6 36
办公设备及其 87,891,397.3 6,606,071.58 479,083.54 94,018,385.
他 3 37
合计 1,363,380,83 62,122,618.8 3,254,176.5 1,422,249,2
4.21 0 3 76.48
累计折旧：
房屋及建筑物 50,666,085.1 20,222,607.1 592,909.09 70,295,783.
8 5 24
机器设备 51,469,478.5 13,137,693.6 —— 64,607,172.
3 5 18
运输设备 27,848,435.6 6,360,810.88 177,249.02 34,031,997.
1 47
经营租赁租出 38,476,988.0 6,867,189.91 —— 45,344,177.
设备 8 99
办公设备及其 27,492,851.1 6,429,268.33 174,407.09 33,747,712.
他 5 39
合计 195,953,838. 53,017,569.9 944,565.20 248,026,843
55 2 .27
固定资产减值
准备：
房屋及建筑物 3,313,965.05 —— 850,734.13 2,463,230.9
2
机器设备 159,128.22 —— —— 159,128.22
运输设备 2,033,139.90 —— —— 2,033,139.9
0
经营租赁租出 —— —— —— ——
设备
办公设备及其 1,189,699.18 —— —— 1,189,699.1
他 8
合计 6,695,932.35 —— 850,734.13 5,845,198.2
2
固定资产净额 1,160,731,06 —— —— 1,168,377,2
3.31 34.99
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：本报告期母公司转出固定资产减值准备850,734.13元，为已出售房产相应减值准备的转销。
注（2）：根据子公司上海三一科技有限公司与上海银行浦东支行签订的1.5亿元的长期抵押借款合同，固定资产原值中有余额145,316,608.05元房屋建筑物及余额5,291,926.40元机器设备用于该项长期借款的抵押。
注（3）：2005年3月24日，本公司与中国工商银行长沙市星沙分行（简称星沙工行）签署了《最高额抵押合同》，双方约定本公司将建筑面积为63,615平方米的房屋及建筑物（含土地使用权）作为星沙工行向本公司提供的总额在人民币1,500万元之内贷款的抵押物，抵押期限自2005年3月24日至2007年3月23日。
注（4）：2005年9月28日，本公司与中国银行股份有限公司湖南省分行（简称湖南中行）签署了《长沙县房地产抵押合同》。双方约定:从2005年9月28日到2010年9月27日湖南中行为本公司提供总额为人民币8,600万元的贷款、银行承兑汇票融资等授信业务，本公司以建筑面积为35,864.14平方米的房屋及建筑物(含土地使用权)作为抵押。
11．工程物资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 2005.12.31 本期增加 本期减少 2006.6.30
.
预付大型设备款 66,056,998 58,170,700 16,944,741. 107,282,957
.12 .98 92 .18
合计 66,056,998 58,170,700 16,944,741. 107,282,957
.12 .98 92 .18
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：（1）预付大型设备款主要为：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 余额 款项性质
新日本工机株式会社 7,767,400.76 工程设备款
湖南省机械设备进出口公司 6,803,981.22 工程设备款
日本本间金属工业株式会社 5,811,020.92 工程设备款
OKVMACORPORATION 5,180,538.60 工程设备款
亚崴机电股份有限公司 4,898,101.65 工程设备款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）本期减少为转入固定资产及在建工程。
12．在建工程
（1）工程总额
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.31 本期增加 本期减少 2006.6.30
在建工程成 315,882,657. 59,623,889. 209,789,739. 165,716,807.
本 25 88 24 89
减:在建工程 —— —— —— ——
减值准备
在建工程净 315,882,657. 59,623,889. 209,789,739. 165,716,807.
额 25 88 24 89
合计 315,882,657. 59,623,889. 209,789,739. 165,716,807.
25 88 24 89
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）工程项目
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
工程名 预算 2005.1 本期增 转入固 其他转 2006.6. 完 资金
称 数 2.31 加 定资产 出 30 工 来源
程
度
东厂区 61,80 7,316. 3,689,4 —— —— 3,696,7 87% 募集
厂房 3,404 00 43.55 59.55
.09
办公楼 88,34 51,084 15,485, —— 45,380 21,190, 75% 自筹
工程 0,000 ,882.0 357.30 ,000.0 239.36
.00 6 0
上海川 239,7 134,96 12,374, 653,80 131,69 14,996, 78% 自筹
沙工业 23,80 5,293. 749.97 3.06 0,000. 240.46
园 0.00 55 00
机床设 28,00 4,097, 5,940,0 —— —— 10,037, 75% 自筹
备 0,000 931.52 17.95 949.47
.00
沈阳重 82,90 49,010 5,727,6 —— —— 54,738, 80% 自筹
装1号 6,020 ,970.0 83.54 653.56
厂房 .00 2
娄底工 —— 31,992 334,217 32,065 —— 260,972
业园 ,691.4 .02 ,936.1 .24
0 8
广东工 —— 17,622 3,121,7 —— —— 20,744,
业园 ,557.5 43.33 300.90
7
其他工 —— 27,101 12,950, —— —— 40,051,
程 ,015.1 677.22 692.35
3
合 315,88 59,623, 32,719 177,07 165,716
计 2,657. 889.88 ,739.2 0,000. ,807.89
25 4 00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3）本项目中上海川沙工业园已作为长期借款的抵押物。
（4）本公司在建工程期末不需计提减值准备。
13．无形资产
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.31 本期增加 本期减少 2006.6.30
软件 4,554,346.76 2,280,950.0 803,102.23 6,032,194.53
0
土地使用权 47,443,895.0 —— 270,469.55 47,173,425.4
1 6
合计 51,998,241.7 2,280,950.0 1,073,571.78 53,205,619.9
7 0 9
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（1）相关资料情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
资产名称 取得方式 原始金额 剩余摊销期限（月）
软件 购入 11,758,306.14 0-59
土地使用权 购入 56,353,814.66 566-571
合计 68,112,120.80
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）本项目中有期末余额20,622,330.97元的土地使用权作为长期借款的抵押物。
（3）本公司无形资产期末可收回金额超过账面价值，不需计提减值准备。
14．长期待摊费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.3 本期增加 本期摊销 本期转出 2006.6.30
1
开办费 102,410.3 —— 102,410.3 —— ——
0 0
合计 102,410.3 —— 102,410.3 —— ——
0 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：开办费为子公司广东三一机械有限公司筹建期间发生的费用，本期已经全部摊销完毕。
15．短期借款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 币种 抵押物或担保人 2006.6.30
银行借款
其中：抵押 人民币 ——
担保 人民币 见注解 766,000,000.00
信用 人民币 20,000,000.00
合计 786,000,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：担保借款：截至报告期末，三一集团有限公司为本公司提供担保的短期借款余额为706,000,000.00元，本公司为子公司上海三一科技有限公司提供担保的短期借款余额为20,000,000.00元，本公司为子公司三一重型装备有限公司提供担保的短期借款余额为40,000,000.00元（本公司向有关银行承诺为该公司提供的短期借款担保最高限额为7000万元）。
16．应付票据
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
票据种类 2006.6.30. 2005.12.31 承兑期限
银行承兑汇票 279,464,686.80 210,016,291.33 2006.07-2006.12
合计 279,464,686.80 210,016,291.33
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：（1）截至报告期末，本公司为子公司三一重型装备有限公司提供担保的应付票据余额为20,578,741.34元（本公司向有关银行承诺为该公司提供的银行承兑汇票担保最高限额为3000万元）。
注：（2）截至2006年6月30日，无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
17．应付账款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 2006.6.30. 比例 2005.12.31 比例
1年以内 567,267,771.7 97.14% 376,552,614.97 96.44%
2
1-2年 14,645,862.25 2.51% 6,228,202.92 1.60%
2-3年 1,992,355.75 0.34% 7,686,293.48 1.96%
3年以上 55,967.24 0.01% —— ——
合计 583,961,956.9 100.00% 390,467,111.37 100.00%
6
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：截至2006年6月30日，无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
18．预收账款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 2006.6.30 比例 2005.12.31 比例
1年以内 93,241,709.17 99.08% 98,613,349.16 99.15%
1-2年 316,298.36 0.34% 461,824.15 0.46%
2－3年 369,154.53 0.39% 385,729.88 0.39%
3年以上 176,681.50 0.19% —— ——
合计 94,103,843.56 100.00% 99,460,903.19 100.00%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：截至2006年6月30日,无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
19．应付工资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30. 2005.12.31
应付工资 8,310,921.74 5,624,966.14
合计 8,310,921.74 5,624,966.14
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：本项目为当月按权责发生制计提的应发放的工资。
20．应付福利费
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30. 2005.12.31
福利费 7,548,573.79 4,489,377.78
合计 7,548,573.79 4,489,377.78
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
21．应付股利
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30. 2005.12.31
应付法人股股 2,313,616.80 2,313,616.80
利
合计 2,313,616.80 2,313,616.80
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
22．应交税金
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 2005.12.31
增值税 -8,589,871.47 -22,972,761.15
营业税 212,706.50 -1,289,677.85
城建税 442,560.41 3,711,786.26
企业所得税 26,234,764.53 42,715,289.71
个人所得税 2,241,020.99 495,799.77
房产税 512,034.75 351,500.35
土地使用税 824,813.58 1,431,596.16
其他 2,667,061.60 -4,276.19
合计 24,545,090.89 24,439,257.06
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
23．其他应交款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 2005.12.31
教育费附加 2,312,186.49 1,523,062.68
其他 24,533.65 ——
合计 2,336,720.14 1,523,062.68
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
24．其他应付款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 2006.6.30 比例 2005.12.31 比例
1年以内 124,849,553 80.23% 82,542,353.05 83.46%
.98
1-2年 23,806,093. 15.30% 11,641,936.43 11.77%
57
2-3年 5,355,335.4 3.44% 1,714,583.39 1.73%
6
3年以上 1,601,875.3 1.03% 2,996,882.47 3.04%
2
合计 155,612,858 100.00% 98,895,755.34 100.00%
.33
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：截至2006年6月30日，欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项如下：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 金额 账龄 欠款性质
三一集团有 25,159,989.55 1年以内 往来款
限公司
合计 25,159,989.55
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
25．预提费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 2005.12.31 欠款原因
水电费 1,420,428.31 1,957,007.25 按权责发生制计提
房租 —— 494,436.99
其他 8,030,244.38 135,500.00
合计 9,450,672.69 2,586,944.24
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：其他项主要为根据权责发生制计提已发生尚未报帐的费用。
26．一年内到期的长期负债
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 借款条件 到期日
币种 金额
中国工商银行长沙 人民币 100,000,00 信用 2007.05.13
市星沙支行 0.00
中国银行湖南省分 人民币 100,000,00 担保 2007.04.21
行 0.00
合计 200,000,00
0.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：本项目中的担保借款由三一集团有限公司提供担保。
27．长期借款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 借款条件 到期日
币种 金额
上海银行浦东支行 人民币 50,000,000 抵押 2008.08－0
.00 9
上海银行浦东支行 人民币 100,000,00 抵押 2010.01－0
0.00 4
中国工商银行长沙 人民币 100,000,00 担保 2009.04.03
市星沙支行 0.00
招商银行长沙市分 人民币 100,000,00 担保 2008.04.25
行 0.00
合计 350,000,00
0.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：本项目中担保长期借款由三一集团有限公司提供担保。
注（2）：抵押借款的抵押物详见附注五10注（2）、（3）、（4）、五12（3）、五13（2）。
28．股本
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005. 本期变动增减 2006.
12.31 配 送股 公积 股权分 其 小计 6.30
股 额 金转 置改革 他
额 股
一、尚未流通
股份
其中:发起人股 ——
份
其中：国家持 ——
有股份
境内法人持有 ——
股份
境外法人持有 ——
股份
其他 ——
尚未流通股份 ——
合计
二、有限售条
件股份
其中：国家持 1,576 -1,576 -1,576 ——
有股份 ,574 ,574 ,574
境内法人持有 316,4 -9,360 -9,360 307,0
股份 23,42 ,332 ,332 63,09
6 4
境外法人持有 ——
股份
其他 ——
有限售条件股 318,0 -10,93 -10,93 307,0
份小计 00,00 6,906 6,906 63,09
0 4
二、无限售条 ——
件股份
1.境内上市的 162,0 10,936 10,936 172,,
人民币普通股 00,00 ,906 ,906 936,9
0 06
2.境内上市的 ——
外资股
3.境外上市的 ——
外资股
4.其他 ——
已流通股份合 162,0 10,936 10,936 172,9
计 00,00 ,906 ,906 36,90
0 6
三、股份总数 480,0 480,0
00,00 00,00
0 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：公司股权分置改革后，公司所有股份均为流通股股份，其中有限售条件的股份总数为31,800万股，占总股本的66.25%,非限售条件的股份总数为16,200万股,占总股本的33.75%。本次有限售条件的流通股上市数量为10,936,906股，上市流通日为2006年6月19日。
注（2）：截至2006年6月30日，三一集团有限公司和三一汽车制造有限公司持有三一重工股份331,063,220股,占总股本的68.97%。其中，有限售条件的流通股307,063,094股，占总股本的63.97%；无限售条件的流通股24,000,126股，占总股本的5%。
29．资本公积
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.31 本期增加 本期减少 2006.6.30
股本溢价 599,894,400 —— —— 599,894,400
.00 .00
股权投资准备 761,830.16 —— —— 761,830.16
拨款转入 1,090,000.0 —— —— 1,090,000.0
0 0
接受非现金资 790,380.00 —— —— 790,380.00
产捐赠
其他资本公积 1,321,662.6 6,303,053.78 —— 7,624,716.3
1 9
合计 603,858,272 6,303,053.78 —— 610,161,326
.77 .55
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：本期增加的资本公积系公司转让北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司股权形成关联交易价差。
30．盈余公积
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.31 本期增加 本期减少 2006.6.30
法定盈余公积 179,028,56 —— —— 179,028,561.
1.44 44
法定公益金 89,514,280 —— —— 89,514,280.7
.74 4
合计 268,542,84 —— —— 268,542,842.
2.18 18
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
31．未分配利润
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
净利润 242,377,436.92
加：年初未分配利润 722,516,877.50
减：提取法定盈余公积 ——
提取法定公益金 ——
应付普通股股利 ——
转作资本的普通股股利 ——
期末未分配利润 964,894,314.42
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
32．主营业务收入
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
主营业务收入 2,189,559,296.67 1,272,321,400.49
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：本期主营业务收入较去年同期增长72.09％，主要因为上半年工程机械市场需求旺盛，混凝土机械类产品、履带起重机以及出口销售增长较快。
（1）前五名销售商销售总额列示:
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
金额 比例 金额 比例
前五名销售商销售 120,986,879.23 5.53% 215,010,758. 16.90%
总额 58
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）按产品分项列示：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
混凝土机械类 1,541,083,491.39 1,050,552,935.22
路面机械类 153,080,783.45 127,578,759.50
履带起重机类 105,031,038.34 15,187,606.85
配件类 77,191,556.91 67,741,413.16
其他类 313,172,426.58 11,260,685.76
合计 2,189,559,296.67 1,272,321,400.49
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3）地区分部报表：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区 2006年1-6月 2005年1-6月
国内业务 1,961,659,878.22 1,180,509,489.82
国际业务 227,899,418.45 91,811,910.67
合计 2,189,559,296.67 1,272,321,400.49
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
33．主营业务成本
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
主营业务成本 1,402,418,857.05 817,455,459.59
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（1）按业务性质分项列示：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
混凝土机械类 907,158,987.68 656,728,505.29
路面机械类 124,019,169.58 94,397,011.37
履带起重机类 77,052,918.17 13,870,288.93
配件类 44,420,781.07 39,611,265.91
其它类 249,767,000.55 12,848,388.09
合计 1,402,418,857.05 817,455,459.59
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）地区分部报表：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区 2006年1-6月 2005年1-6月
国内业务 1,235,650,951.72 759,163,572.64
国际业务 166,767,905.33 58,291,886.95
合计 1,402,418,857.05 817,455,459.59
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
34．其他业务利润
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
其他业务收入
其中：材料让 220,200,383.12 41,552,478.26
售
租赁 10,501,917.31 8,486,747.34
其他 18,877,772.78 9,208,283.56
小计 249,580,073.21 59,247,509.16
其他业务支出
其中：材料让 215,509,737.50 38,430,330.33
售
租赁 7,047,650.49 7,064,872.08
其他 14,713,747.20 1,141,985.55
小计 237,271,135.19 46,637,187.96
其他业务利润
其中：材料让 4,690,645.62 3,122,147.93
售
租赁 3,454,266.82 1,421,875.26
其他 4,164,025.58 8,066,298.01
合计 12,308,938.02 12,610,321.20
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：本项目中的材料让售比上年同期增加178,647,904.86元,主要原因是代理关联方采购增加。
35．营业费用和管理费用
营业费用本期发生270,321,336.96 元，比上年同期148,896,487.32 元增加121,424,849.64 ，增加比例81.55%；管理费用本期发生177,319,773.00元，比上年同期104,358,625.23元增加72,961,147.77，增加比例69.92%。主要原因为2006年公司生产销售规模扩大，国内和国际市场开拓力度增强，致使相应支出增加。
36．财务费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1－6月 2005年1－6月
利息支出 51,120,158.93 47,227,442.08
减：利息收入 3,008,276.45 2,486,581.97
汇兑损失 3,135,146.78 1,914,248.42
减：汇兑收益 —— ——
手续费 2,412,232.69 1,435,373.97
其他 -42,239.19 ——
合计 53,617,022.76 48,090,482.50
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
37．投资收益
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
短期投资收益 4,989,087.81 -129,234.60
其中:基金、股票、其他投资 4,530,672.02 4,351,805.75
收益
基金、股票、其他投资减值准 458,415.79 -4,481,040.35
备
长期投资收益 -560,600.79 6,366,879.82
其中:被投资单位所分回股利 —— 6,303,053.78
按权益法核算被投资单位净利 -560,600.79 -2,473.42
润增减额
股权投资差额摊销 —— 66,299.46
合计 4,428,487.02 6,237,645.22
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
38．补贴收入
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1－6月 2005年1－6月
税费返还 1,385,200.00 4,338,000.00
出口名牌奖补 400,000.00 ——
贴
出口信用保险 197,900.00 ——
补贴
合计 1,983,100.00 4,338,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
39．营业外收入
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1－6月 2005年1－6月
罚款收入 216,042.21 5,442,594.91
处理固定资产 2,230,313.53 679,223.00
净收益
其他 2,528,909.00 214,539.98
合计 4,975,264.74 6,336,357.89
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
40．营业外支出
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1－6月 2005年1－6月
处理固定资产 705,953.99 1,595,547.17
净损失
罚款支出 161,910.00 59,235.10
捐赠支出 —— 25,000.00
其他 55,194.71 117,524.51
合计 923,058.70 1,797,306.78
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
41．所得税
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1－6月 2005年1-6月
所得税 34,761,573.96 8,489,866.98
合计 34,761,573.96 8,489,866.98
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
42．支付的其他与经营活动有关的现金
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1－6月
支付的其他与经营活动有关的现金 198,045,740.63
其中：支付价值较大的其他与经营活
动有关的现金
广告宣传费 13,379,297.83
技术开发费 29,415,330.99
保修、修理费 13,075,929.51
运输费 34,219,490.80
业务推广费 53,748,000.00
差旅费 18,768,519.40
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
六、母公司会计报表主要项目注释
1．应收账款
2006.6.30
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 672,365,215.30 80.44% 29,380,600.11 642,984,615
.19
1-2年 83,016,006.64 9.93% 8,301,600.67 74,714,405.
97
2-3年 50,241,518.85 6.01% 10,048,303.77 40,193,215.
08
3年以上 30,268,420.19 3.62% 22,585,719.08 7,682,701.1
1
合计 835,891,160.98 100.00% 70,316,223.62 765,574,937
.36
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2005.12.31.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 489,823,556.92 76.55% 21,808,367.6 468,015,189.
2 30
1-2年 99,995,697.54 15.63% 9,999,569.75 89,996,127.7
9
2-3年 36,874,967.34 5.76% 7,374,993.47 29,499,973.8
7
3年以上 13,210,203.04 2.06% 8,855,110.78 4,355,092.26
合计 639,904,424.84 100.00% 48,038,041.6 591,866,383.
2 22
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2．其他应收款
2006.6.30.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 460,136,756.15 96.49% 23,006,837.8 437,129,918.3
0 5
1-2年 11,798,037.73 2.47% 1,179,803.77 10,618,233.96
2-3年 2,998,461.71 0.63% 599,692.34 2,398,769.37
3年以上 1,936,729.53 0.41% 968,364.77 968,364.77
合计 476,869,985.12 100.00% 25,754,698.6 451,115,286.4
8 4
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2005.12.31.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 金额 比例 坏账准备 净值
1年以内 539,164,474.72 93.14% 28,045,321.5 511,119,153.1
5 7
1-2年 36,817,028.97 6.36% 3,681,702.91 33,135,326.06
2-3年 1,955,755.56 0.34% 391,151.11 1,564,604.45
3年以上 967,000.13 0.16% 483,500.06 483,500.07
合计 578,904,259.38 100.00% 32,601,675.6 546,302,583.7
3 5
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3．长期投资
（1）长期股权投资分类
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006.6.30 2005.12.31
金额 减值准 账面价值 金额 减值 账面价值
备 准备
长期股权 930,664, —— 930,664, 765,019,0 —— 765,019,0
投资 284.08 284.08 10.42 10.42
合计 930,664, —— 930,664, 765,019,0 —— 765,019,0
284.08 284.08 10.42 10.42
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）按成本法核算的长期股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公司名称 投资期限 权益比 投资金额 减值准备
例
青海路桥建设股份有限 2002.2.8-2 4.01% 5,810,818.7 ——
公司 012.12.30 3
长沙市商业银行 —— 2.08% 20,000,000. ——
00
SANYHEAVYINDUSTRYIND —— 99.99% 19,120,842. ——
IAPVT.,LTD 38
合计 —— —— 44,931,661. ——
11
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3）按权益法核算的长期股权投资
①长期股权投资-投资成本增减变化情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位名称 股权 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
比例
娄底市中孚液压件 80.0 4,800,000 —— 4,800,00 0.00
有限公司 0% .00 0.00
湖南三一泵送机械 95.3 82,000,00 —— —— 82,000,0
有限公司 5% 0.00 00.00
广东三一机械有限 90.0 9,000,000 —— —— 9,000,00
公司 0% .00 0.00
三一重型装备有限 75.0 75,000,00 —— —— 75,000,0
公司 0% 0.00 00.00
湖南三一路面机械 69.6 33,398,02 —— —— 33,398,0
有限公司 3% 6.16 26.16
上海三一科技有限 92.7 122,260,0 —— —— 122,260,
公司 6% 00.00 000.00
上海高利科技投资 95.0 83,600,00 —— —— 83,600,0
有限公司 0% 0.00 00.00
娄底市中兴液压件 75.0 15,000,00 —— —— 15,000,0
有限公司 0% 0.00 00.00
北京城建三建设发 20.0 20,000,00 —— —— 20,000,0
展有限公司 0% 0.00 00.00
合计 445,058,0 —— 4,800,00 440,258,
26.16 0.00 026.16
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：娄底市中孚液压件有限公司本期投资成本减少的原因见附注四、1注（1）、注（2）。
②长期股权投资-损益调整增减变动情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公司名称 期初余额 本期权益法核 本期其他因 期末余额
算增减 素增减
娄底市中孚液压件有 11,921,65 -260,541.40 -11,661,10 ——
限公司 0.50 9.10
湖南三一泵送机械有 279,704,1 121,670,793. —— 401,374,9
限公司 83.23 41 76.64
广东三一机械有限公 —— -82,509.33 —— -82,509.3
司 3
三一重型装备有限公 -5,427,71 3,384,097.96 —— -2,043,61
司 1.41 3.45
湖南三一路面机械有 -786,429. 9,904,411.70 —— 9,117,982
限公司 48 .22
上海三一科技有限公 -3,644,23 23,076,702.5 —— 19,432,47
司 0.16 9 2.43
上海高利科技投资有 -1,289,97 2,926,300.99 —— 1,636,321
限公司 9.60 .39
娄底市中兴液压件有 -424,882. 16,038,441.5 —— 15,613,55
限公司 21 1 9.30
北京城建三建设发展 2,567,032 -560,600.79 -2,006,431 ——
有限公司 .62 .83
合计 282,619,6 176,097,096. -13,667,54 445,049,1
33.49 64 0.93 89.20
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
③长期股权投资-股权投资准备增减变化情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公司名称 期初余额 本期权益法核 本期其他因 期末余额
算增减 素增减
湖南三一泵送机械有 498,043.8 —— —— 498,043.8
限公司 9 9
三一重型装备有限公 -66,177.8 —— —— -66,177.8
司 4 4
娄底市中兴液压件有 -6,458.44 —— —— -6,458.44
限公司
合计 425,407.6 —— —— 425,407.6
1 1
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4．固定资产
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2005.12.31. 本期增加 本期减少 2006.6.30.
固定资产原值
：
房屋及建筑物 499,738,176. 5,818,947. 2,338,197.99 503,218,925
17 19 .37
机器设备 45,041,923.1 524,400.00 —— 45,566,323.
4 14
运输设备 74,554,839.0 1,878,548. 436,895.00 75,996,492.
0 00 00
经营租赁租出 70,399,681.3 —— —— 70,399,681.
设备 6 36
办公设备及其 67,036,528.3 5,156,205. 479,490.38 71,713,243.
他 9 17 18
合计 756,771,148. 13,378,100 3,254,583.37 766,894,665
06 .36 .05
累计折旧：
房屋及建筑物 31,712,575.7 12,703,655 592,909.09 43,823,322.
6 .75 42
机器设备 3,903,526.77 1,282,381. —— 5,185,908.3
60 7
运输设备 21,813,817.9 4,232,281. 140,555.16 25,905,544.
3 58 35
经营租赁租出 38,476,988.0 6,842,848. —— 45,319,836.
设备 8 14 22
办公设备及其 21,774,542.8 5,164,612. 174,407.09 26,764,748.
他 9 78 58
合计 117,681,451. 30,225,779 907,871.34 146,999,359
43 .85 .94
固定资产减值准备：
房屋及建筑物 3,313,965.05 —— 850,734.13 2,463,230.9
2
机器设备 —— —— —— ——
运输设备 2,033,139.90 —— —— 2,033,139.9
0
经营租赁租出 —— —— —— ——
设备
办公设备及其 1,189,699.18 —— —— 1,189,699.1
他 8
合计 6,536,804.13 —— 850,734.13 5,686,070.0
0
固定资产净额 632,552,892. 614,209,235
50 .11
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5．投资收益
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 2006年1-6月 2005年1-6月
短期投资收益 2,545.90 ——
其中:基金、股票、其他投资收 2,545.90 ——
益
基金、股票、其他投资减值准 —— ——
备
长期投资收益 176,097,096.64 134,736,264.
42
其中:按权益法核算被投资单位 176,097,096.64 128,366,911.
净利润增减额 18
股权投资转让收益 —— 6,303,053.78
股权投资差额摊销 —— 66,299.46
合计 176,099,642.54 134,736,264.
42
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
七、关联方关系及其交易
1.关联方关系
除本附注四.1所列示的存在控制关系的关联方以外，其他存在关联关系的关联方：
（1）存在控制关系的关联方关系
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 注册地 主营业务 与本公 经济性 法定
址 司的关 质 代表
系 人
三一集团有限 长沙经 新材料、生物技术、光 本公司 有限责 易小
公司 济技术 电子产品等开发、生产 之母公 任公司 刚
开发区 、销售 司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）存在控制关系的关联方注册资本及其变化
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 2005.12.31 本期增加 本期减 2006.6.30
少
三一集团有限公 32,288万元 —— —— 32,288万
司 元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3）存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 2005.12.31 本期增加 本期减 2006.6.30
少
三一集团有限公司 31,882.49万 —— 38.43万 31,844.06
元 元 万元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（4）不存在控制关系的关联方情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 与本企业的关系
三一重机有限公司 同受三一集团有限公司控制
湖南三一客车有限公司 同受三一集团有限公司控制
三一汽车制造有限公司 同受三一集团有限公司控制
中国康富国际租赁有限公 同受三一集团有限公司控制
司
北京市三一重机有限公司 同受三一集团有限公司控制
北京三一科技有限公司 同受三一集团有限公司控制
三一集团材料工业有限公 三一集团有限公司的主要个人投资者控制的其
司 他企业
湖南中发资产管理有限公 受本公司关键管理人员控制的其他企业，注(1)
司
上海新利恒机械有限公司 实质上的关联方，注(2)
香港新利恒集团有限公司 实质上的关联方，注(2)
中富（亚洲）有限公司 实质上的关联方，注(2)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注（1）：持有湖南中发资产管理有限公司40%股权的股东为本公司核心技术人员之一。
注（2）：本公司同受三一集团有限公司控制的三一重机有限公司持有上海新利恒机械有限公司(原名上海新利登机械有限公司) 20%的股份。香港新利恒集团有限公司为上海新利恒机械有限公司的母公司。香港新利恒集团有限公司、中富（亚洲）有限公司与上海新利恒机械有限公司为同一法定代表人，与本公司已经构成实质上的关联关系。
2．关联方交易
（1）购买或销售
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方单位名称 交易内容 定价原则 2006年1-6月 2005年1-6月
湖南三一客车有限 购买商品 市场价 500,000.00 1,038,226.27
公司
香港新利恒机械有 购买商品 市场价 99,687,267. 137,154,521.8
限公司 74 9
香港新利恒机械有 销售商品 市场价 2,691,343.1 1,621,392.99
限公司 1
上海新利恒机械有 销售商品 市场价 48,627,061. 118,496,561.0
限公司 70 1
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）提供劳务
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方单位名称 交易内容 定价原 2006年1-6月 2005年1-6月
则
湖南三一客车有 提供油漆、机 市场价 1,344,636.2 1,447,620.62
限公司 加服务 6
三一汽车制造有 提供油漆、机 市场价 4,029,839.1 669,959.80
限公司 加服务 2
三一重机有限公 提供油漆、机 市场价 5,813,552.8 1,720,147.65
司 加服务 2
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3）代理
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方单位名称 交易内容 2006年1-6月 2005年1-6月
三一重机有限公司 代理采购 245,063,855.67 10,477,878.75
湖南三一客车有限 代理采购 3,343,586.68 2,875,022.44
公司
三一汽车制造有限 代理采购 54,302,234.57 14,876,232.59
公司
三一汽车制造有限 代理销售 59,915,541.15 ——
公司
三一重机有限公司 代理销售 233,534,489.40 ——
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：根据本公司与三一汽车制造有限公司和三一重机有限公司签署代理销售合同,由本公司采用买断式的销售方式代理销售三一汽车制造有限公司生产的搅拌车、起重机及三一重机有限公司生产的挖掘机等,本公司本报告期实现的代理销售收入分别为59,915,541.15 元和233,534,489.40 元。
（4）租赁
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方单位名称 交易内容 定价原则 2006年1-6 2005年1-6月
月
上海新利恒机械有限 出租 市场价 7,366,718. 7,390,563.98
公司 46
香港新利恒机械有限 出租 市场价 720,487.86 734,343.36
公司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（5）委托加工
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方单位名称 交易内容 定价原则 本期加工完 期末余额
成
湖南三一客车有限公 委托加工 市场价 8,038,140. ――
司 45
三一汽车制造有限公 委托加工 市场价 907,992.78 ――
司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（6）关联方应收应付款项余额
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 2006.6.30 2005.12.31
金额 占该项目的 金额 占该项目
比例 的比例
应收账款
香港新利恒集团有限 —— —— 3,523,193 0.55%
公司 .77
上海新利恒机械有限 26,175,050.6 3.25% —— ——
公司 4
湖南中发资产管理有 413,314.72 0.05% —— ——
限公司
湖南三一客车有限公 1,407,630.80 0.18% —— ——
司
合计 27,995,996.1 3.48% 3,523,193 0.55%
6 .77
预付帐款
香港新利恒集团有限 —— —— 12,099,08 8.22%
公司 2.79
合计 —— —— 12,099,08 8.22%
2.79
其他应收款
湖南中发资产管理有 —— —— 22,154,19 14.84%
限公司 8.40
北京市三一重机有限 —— —— 323,750.0 0.22%
公司 0
湖南三一客车有限公 —— —— 60,526.06 0.04%
司
合计 —— —— 22,538,47 15.10%
4.46
应收票据
三一重机有限公司 21,580,000.0 16.44% 1,000,000 0.55%
0 .00
合计 21,580,000.0 16.44% 1,000,000 0.55%
0 .00
应付账款
三一汽车制造有限公 2,143,701.48 0.37% 479,646.3 0.12%
司 6
三一重机有限公司 555,357.43 0.10% 549,966.2 0.14%
1
香港新利恒集团有限 21,406,902.3 3.67% —— ——
公司 8
合计 24,105,961.2 4.13% 1,029,612 0.26%
9 .57
应付股利
三一重机有限公司 2,313,616.80 100.00% 2,313,616 100.00%
.80
合计 2,313,616.80 100.00% 2,313,616 100.00%
.80
预收账款
上海新利恒机械有限 —— —— 36,139,24 36.34%
公司 1.10
合计 —— —— 36,139,24 36.34%
1.10
其他应付款：
三一集团有限公司 25,159,989.5 16.17% 5,063,856 5.12%
5 .60
北京三一科技有限公 520,206.09 0.33% 167,000.0 0.17%
司 0
上海新利恒机械有限 237,966.09 0.15% 2,537,370 2.57%
公司 .00
三一汽车制造有限公 4,707,207.12 3.02% 141,394.0 0.14%
司 3
三一重机有限公司 40,011,298.6 25.71% 11,603,20 11.73%
9 2.83
合计 70,636,667.5 45.39% 19,512,82 19.73%
4 3.46
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（7）接受担保
截至2006年6月30日，本公司短期借款中有806,000,000.00元(其中含一年内到期的长期借款100,000,000.00元)、长期借款中有200,000,000.00元由三一集团有限公司提供担保。
（8）办理按揭业务
①根据本公司与湖南中发资产管理公司（简称中发公司）签署的协议，本公司委托中发公司办理本公司客户向银行申请工程机械按揭贷款购买本公司生产的工程机械设备的手续，按揭业务手续费由中发公司向客户收取。截至2006年6月30日本公司客户通过中发公司办理的按揭贷款余额为1,116,616,611.4元。中发公司与本公司共同承担因客户逾期付款按揭贷款业务的回购义务。
②根据本公司与中国康富国际租赁有限公司（简称康富国际）签署的协议，本公司委托康富国际办理本公司客户向银行申请工程机械按揭贷款购买本公司生产的工程机械设备的手续，按揭业务手续费由康富国际向客户收取。截至2006年6月30本公司通过康富国际办理的按揭贷款余额为3,010,000.00元。康富国际与本公司共同承担因客户逾期付款按揭贷款业务的回购义务。
（9）共同投资
本报告期无共同投资事项。
（10）资产占用
本公司之子公司三一重型装备有限公司在沈阳的建设用地，暂由三一集团有限公司无偿提供土地，面积215,622.34平方米，该宗土地出让金总金额28,246,526.54元。
（11）股权转让
本公司2006年4月18日发布关联交易公告，拟将持有的三一重型装备有限公司75％的股权出售，转让手续尚未办理。
本公司持有的北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司80％股权转让给上海新利恒机械有限公司,在本会计期间已经有关部门批准并完成转让。
八、期后事项
本公司无影响会计报表披露的重大期后事项。
九、承诺事项
按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的7成，期限最长为3年。按公司与按揭贷款银行的约定，如承购人未按期归还贷款，本公司负有回购义务。截至2006年6月30日，本公司负有承诺义务的累计贷款余额为1,119,626,611.4元，客户逾期按揭款余额为116,405,383.03元，本公司已将代垫和回购的客户逾期按揭款余额转入应收账款并按相应账龄计提坏账准备。
十、或有事项
质押事项
截至2006年6月30日止，为开具银行承兑汇票，本公司用于质押的银行承兑汇票为95,701,309.60元。
2．担保事项
本公司无影响会计报表的重大担保事项。
3．截至2006年6月30日，本公司已开出信用证余额为美元2,024.47万元、欧元836.54万元、日元455,698.53万元，共计折合人民币56,525.5万元。
4．未决诉讼
本公司无影响会计报表的重大未决诉讼事项。
十一、非经常性损益
本公司本报告期发生的非经常性损益如下
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项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、 1,524,359.54
其他长期资产产生的损益
各种形式的政府补贴 1,983,100.00
短期投资损益 3,970,071.23
扣除公司日常根据规定计提的资产减值准备后的其他各 4,530,672.02
项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 3,188,017.56
上述事项所得税影响数 -1,287,431.71
合计 12,466,563.91
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八、备查文件目录
1、载有董事长签名的公司2006年中期报告正本；
2、载有董事长、财务总监签章的公司2006年中期财务报告文本；
3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；
4、《公司章程》
上述资料置备于公司证券投资办备查。
三一重工股份有限公司
董事长：梁稳根
二00六年八月十六日
