2014 年第三季度报告 三一重工股份有限公司 2014 年第三季度报告 1 / 26 2014 年第三季度报告 目 录 一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3 三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 5 四、 附录........................................................................................................................................... 14 2 / 26 2014 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人(会计主管人员)肖辉曙 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:千元 币种:人民币 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 66,970,678 63,867,783 4.86 归属于上市公司股东 25,212,467 23,887,722 5.55 的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) (1-9 月) (1-9 月) 经营活动产生的现金 2,682,744 297,163 802.79 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 营业收入 26,738,608 29,901,730 -10.58 归属于上市公司股东 1,592,342 2,977,319 -46.52 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 1,310,565 2,701,635 -51.49 的净利润 加权平均净资产收益 6.5 12.5 减少 6.0 个百分点 率(%) 基本每股收益(元/股) 0.21 0.39 -46.15 稀释每股收益(元/股) 0.21 0.39 -46.15 3 / 26 2014 年第三季度报告 扣除非经常性损益项目和金额 单位:千元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末金 说明 项目 (7-9 月) 额(1-9 月) 非流动资产处置损益 19,721 10,850 计入当期损益的政府补助,但与公司正常 73,325 252,926 经营业务密切相关,符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期 82,671 54,193 保值业务外,持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益,以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -12,176 19,550 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -76 3,045 所得税影响额 -28,112 -56,538 少数股东权益影响额(税后) -793 -2,249 合计 134,560 281,777 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 483,554 前十名股东持股情况 持有有限 质押或冻结情况 股东名称 报告期内 期末持股数量 比例(%) 售条件股 股东性质 (全称) 增减 股份状态 数量 份数量 三一集团有限 境内非国有 -3,515,400 4,277,795,612 56.16 0 无 公司 法人 梁稳根 0 286,575,517 3.76 0 无 境内自然人 唐修国 0 47,284,115 0.62 0 无 境内自然人 毛中吾 0 43,231,190 0.57 0 无 境内自然人 向文波 43,231,189 0.57 0 无 境内自然人 TEMASEK FULLERTON 0 39,715,225 0.52 0 未知 其他 ALPHA PTE LTD 郭良保 0 28,180,807 0.37 35,500 无 境内自然人 袁金华 0 25,846,319 0.34 177,800 无 境内自然人 4 / 26 2014 年第三季度报告 中国工商银行 -上证 50 交易 -6,329,400 22,301,914 0.29 0 未知 其他 型开放式指数 证券投资基金 无锡亿利大机 境内非国有 -1,300,000 17,400,000 0.23 0 未知 械有限公司 法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 三一集团有限公司 4,277,795,612 人民币普通股 4,277,795,612 梁稳根 286,575,517 人民币普通股 286,575,517 唐修国 47,284,115 人民币普通股 47,284,115 毛中吾 43,231,190 人民币普通股 43,231,190 向文波 43,231,189 人民币普通股 43,231,189 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE 39,715,225 人民币普通股 39,715,225 LTD 郭良保 28,145,307 人民币普通股 28,145,307 袁金华 25,668,519 人民币普通股 25,668,519 中国工商银行-上证 50 交易型开放式指 22,301,914 人民币普通股 22,301,914 数证券投资基金 无锡亿利大机械有限公司 17,400,000 人民币普通股 17,400,000 前 10 名股东中,梁稳根、唐修国、毛中吾、向文波与三一集 上述股东关联关系或一致行动的说明 团构成一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或 属于一致行动人。 三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、 资产负债表 币种:人民币 单位:千元 项目 本报告期末 上年度末 增减比例(%) 交易性金融资产 117,085 344,120 -65.98 长期股权投资 1,098,946 99,666 1002.63 商誉 61,451 41,698 47.37 短期借款 4,041,526 2,423,762 66.75 应付票据 3,355,064 1,930,201 73.82 应付利息 90,411 48,934 84.76 应付股利 108,435 267,118 -59.41 一年内到期的非流动负债 2,121,582 876,467 142.06 5 / 26 2014 年第三季度报告 资本公积 953,130 128,106 644.02 外币报表折算差额 -639,861 -461,417 -38.67 交易性金融资产变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割及公允价值变动所致。 长期股权投资变动原因说明:主要系本期公司收购帕尔菲格 10%股份所致。 商誉变动原因说明:主要系子公司收购销售渠道单位,合并成本超过被收购单位可辨认净资 产公允价值份额的差额,确认为合并商誉。 短期借款变动原因说明:主要系公司应对短期运营资金需求,相应增加短期借款。 应付票据变动原因说明:主要系本期采取票据结算方式增加所致。 应付利息变动原因说明:主要系本期计提的利息增加所致。 应付股利变动原因说明:主要系本年支付 2013 年分配的应付少数股东股利所致。 一年内到期的非流动负债变动原因说明:主要系长期借款中一年内到期的借款增加所致。 资本公积变动原因说明:主要系资本溢价、分摊股权激励成本、可供出售金融资产公允价值变 动的影响。 外币报表折算差额变动原因说明:主要系汇率变动影响。 2、 利润表 币种:人民币 单位:千元 年初至报告期期末 上年年初至上年报告期 项目 增减比例(%) (1-9 月) 期末(1-9 月) 财务费用 884,960 458,379 93.06 资产减值损失 478,276 226,682 110.99 投资收益 286,902 97,503 194.25 营业外收入 339,574 585,119 -41.96 营业外支出 44,372 95,464 -53.52 所得税费用 253,390 530,361 -52.22 财务费用变动原因说明:主要系本期人民币兑美元贬值,汇兑损失增加;而去年同期受人民币 兑美元、日元升值影响,产生较大的汇兑收益。 资产减值损失变动原因说明:主要系根据谨慎性原则,增加了应收款项坏账准备个别计提。 投资收益变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割影响。 营业外收入变动原因说明:主要系本期收到的政府补助减少所致。 营业外支出变动原因说明:主要系未到期按揭及融资租赁担保余额增幅下降,本期计提的回购 准备金相应减少。 所得税费用变动原因说明:主要系税前利润减少,所得税费用相应减少。 6 / 26 2014 年第三季度报告 3、 现金流量表 币种:人民币 单位:千元 年初至报告期期末 上年年初至上年报 项目 增减比例(%) (1-9 月) 告期期末(1-9 月) 经营活动产生的现金流量净额 2,682,744 297,163 802.79 投资活动产生的现金流量净额 -1,540,477 -910,174 -69.25 筹资活动产生的现金流量净额 -423,018 -1,376,018 69.26 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司销售回款与存货控制较好。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收购帕尔菲格 10%股份所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收到帕尔菲格增资所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、公司第五届董事会第九次会议、2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于三一重机 (中国)有限公司境外上市方案的议案》等相关议案(详见公告 2014-023、2014-027)。 2、公司第五届董事会第十一次会议、2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整公 司所属企业境外上市方案的议案》,公司决定以上海三一重机有限公司作为主体,改制为股份有限 公司,将挖掘机相关的核心资产和业务注入上海三一重机有限公司,公开发行境外上市外资股(H 股)并申请在香港联合交易所有限公司主板上市(详见公告 2014-028、2014-032)。 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 1、三一集团有限公司承诺:分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司,三一集团 不再开发、研制新的工程机械产品,未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身 培育、孵化,并进行产业化。 承诺日期:2007 年 8 月 22 日 承诺期限:长期有效 履行情况:公司严格履行承诺。 2、其他承诺。公司实施股权激励计划,作出以下承诺: 不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保。 7 / 26 2014 年第三季度报告 承诺日期:2012 年 11 月 6 日 承诺期限:股票期权与限制性股票激励计划有效期内 履行情况:公司严格履行承诺。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响 3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一) 单位:千元 币种:人民币 2013年1月1 2013年12月31日 被投资 日归属于母 归属于母 交易基本信息 长期股权 可供出售金 单位 公司股东权 公司股东 投资(+/-) 融资产(+/-) 益(+/-) 权益(+/-) 青海路桥建设股份有 持有其 4.01%的股 - -5,811 5,811 - 限公司 权 长沙银行股份有限公 持有其 2.04%的股 - -51,000 51,000 - 司 权 湖南凯天环保科技股 持有其 4%的股权 - -40,000 40,000 - 份有限公司 北京中信投资中心 —— - -50,000 50,000 - (有限合伙) 陕西悦大商贸有限公 持有其 9%的股权 - -306 306 - 司 合肥湘元工程机械有 持有其 9%的股权 - -1,629 1,629 - 限公司 四川盛和机械有限公 持有其 9%的股权 - -450 450 - 司 南京力好工程机械公 持有其 9%的股权 - -712 712 - 司 重庆国杰工程机械有 持有其 9%的股权 - -321 321 - 限公司 贵州通程兄弟工程机 持有其 10%的股权 - -500 500 - 械有限公司 包头市弘达工程机械 持有其 9%的股权 - -900 900 - 有限公司 连云港福泰机械有限 持有其 9%的股权 - -499 499 - 公司 8 / 26 2014 年第三季度报告 湖南中旺工程机械有 持有其 10%的股权 - -1,197 1,197 - 限公司 广西山宁工程机械有 持有其 9%的股权 - -961 961 - 限公司 郑州湘元三一工程机 持有其 9%的股权 - -900 900 - 械有限公司 烟台开发区宏通机械 持有其 9%的股权 - -909 909 - 有限公司 辽宁三君工程机械有 持有其 10%的股权 - -1,000 1,000 - 限公司 临沂亚华工程机械有 持有其 9%的股权 - -1,277 1,277 - 限公司 山西三龙工程机械有 持有其 15%的股权 - -1,310 1,310 - 限公司 云南睿德工贸有限公 持有其 9%的股权 - -900 900 - 司 北京建国者工程机械 持有其 9%的股权 - -469 469 - 有限公司 石家庄建国者工程机 持有其 9%的股权 - -450 450 - 械有限公司 海南海龙鹏汽车机电 持有其 9%的股权 - -900 900 - 设备有限公司 张掖市海峰挖掘机有 持有其 9%的股权 - -742 742 - 限责任公司 黑龙江三君工程机械 持有其 9%的股权 - -428 428 - 有限公司 宜昌四力工程矿山设 持有其 9%的股权 - -486 486 - 备有限公司 承德鸿泰百川工程机 持有其 9%的股权 - -180 180 - 械销售有限公司 新疆京泓工程机械有 持有其 9%的股权 - -900 900 - 限公司 上海力好工程机械有 持有其 9%的股权 - -90 90 - 限公司 吉林三君工程机械有 持有其 9%的股权 - -450 450 - 限公司 内蒙君泰工程机械有 持有其 9%的股权 - -1,207 1,207 - 限公司 浙江成峰工程机械有 持有其 9%的股权 - -2,294 2,294 - 限公司 江苏力好工程机械有 持有其 9%的股权 - -1,350 1,350 - 限公司 广州市巨和工程机械 持有其 9%的股权 - -1,675 1,675 - 9 / 26 2014 年第三季度报告 有限公司 浙江浙鼎机械有限公 持有其 9%的股权 - -1,800 1,800 - 司 镇江三一永佳利工程 持有其 9%的股权 - -540 540 - 机械有限公司 无锡市永佳利工程机 持有其 9%的股权 - -1,530 1,530 - 械有限公司 山东省济宁福泰机械 持有其 9%的股权 - -443 443 - 有限公司 宜昌博勒工程机械有 持有其 9%的股权 - -270 270 - 限公司 陕西泰亨工程机械有 持有其 9%的股权 - -883 883 - 限公司 甘肃成峰工程机械有 持有其 9%的股权 - -495 495 - 限责任公司 北京三一众力工程机 持有其 9%的股权 - -450 450 - 械有限公司 石家庄三一众力工程 持有其 9%的股权 - -450 450 - 机械有限公司 宁夏三益机电设备有 持有其 9%的股权 - -178 178 - 限公司 黑龙江道元工程机械 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 有限公司 江西大豫丰工程机械 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 有限公司 福建山鑫工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 限公司 河北冀鼎工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 限公司 天津天朗工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 - 限公司 浙江旭业工程设备有 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 限公司 四川三力工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 限公司 新疆中泰工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 限公司 贵州湘黔三好工程机 持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 - 械有限公司 吉林省亿拓工程机械 持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 - 有限公司 云南湘泰工程设备有 持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 - 限公司 10 / 26 2014 年第三季度报告 海南山益工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 - 限公司 甘肃泓畅工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 - 限公司 青海众腾工程机械有 持有其 19%的股权 - -950 950 - 限公司 辽宁鼎天源工程机械 持有其 19%的股权 - -2,280 2,280 - 有限公司 重庆国彬工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 - 限公司 宁夏中为工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,140 1,140 - 限公司 郑州湘泰工程机械设 持有其 19%的股权 - -604 604 - 备有限公司 章丘市路锐合工程设 持有其 19%的股权 - -570 570 - 备有限责任公司 北京三一工程机械有 持有其 19%的股权 - -6,911 6,911 - 限公司 湖北华中三一机械设 持有其 19%的股权 - -7,715 7,715 - 备有限公司 陕西三一工程设备有 持有其 19%的股权 - - - - 限公司 安徽三一工程设备有 持有其 19%的股权 - -6,946 6,946 - 限公司 河南三一工程机械有 持有其 19%的股权 - -2,060 2,060 - 限公司 内蒙古三一蒙湘工程 持有其 19%的股权 - - - - 设备有限公司 山东华东三一工程机 持有其 19%的股权 - -8,150 8,150 - 械有限公司 湖南三一工程机械有 持有其 19%的股权 - -3,344 3,344 - 限公司 上海三一工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,824 1,824 - 限公司 广西三一工程机械有 持有其 19%的股权 - -2,220 2,220 - 限公司 山西三一晋湘工程机 持有其 19%的股权 - -9,004 9,004 - 械有限公司 江苏三一工程设备有 持有其 19%的股权 - -3,995 3,995 - 限公司 广东华南三一工程机 持有其 19%的股权 - -2,652 2,652 - 械有限公司 广州京项基工程机械 持有其 19%的股权 - -1,140 1,140 - 11 / 26 2014 年第三季度报告 有限公司 鄂尔多斯市东胜区京 盛基工程机械有限公 持有其 19%的股权 - -570 570 - 司 山西京盛基工程机械 持有其 19%的股权 - -570 570 - 有限公司 江西京恒工程机械有 持有其 19%的股权 - -570 570 - 限公司 沈阳京诚基工程机械 持有其 19%的股权 - -570 570 - 有限公司 济南京鑫基工程机械 持有其 9%的股权 - -270 270 - 有限公司 乌鲁木齐京恒基工程 持有其 19%的股权 - -570 570 - 机械有限公司 四川京盛基工程机械 持有其 9%的股权 - -540 540 - 有限公司 湖南京恒基工程机械 持有其 19%的股权 - -570 570 - 有限公司 陕西京盛基工程机械 持有其 9%的股权 - -540 540 - 有限公司 云南京泰工程机械有 持有其 19%的股权 - -1,140 1,140 - 限公司 湖北京恒基工程机械 持有其 19%的股权 - -570 570 - 有限公司 北京鑫昊基工程机械 持有其 9%的股权 - -450 450 - 有限公司 江苏京鸿鑫工程机械 持有其 19%的股权 - -950 950 - 有限公司 安徽京恒工程机械有 持有其 19%的股权 - -570 570 - 限公司 榆林市泰瑞达工程机 持有其 9%的股权 - -99 99 - 械有限公司 云南肯瑞工程机械有 持有其 9%的股权 - -99 99 - 限公司 连云港广德工程机械 持有其 9%的股权 - -198 198 - 销售有限公司 湖北恒信立达工程机 持有其 9%的股权 - -198 198 - 械有限公司 江西九象工程机械有 持有其 9%的股权 - -270 270 - 限公司 宁夏三川工程机械有 持有其 9%的股权 - -90 90 - 限公司 贵州三之力工程机械 持有其 9%的股权 - -450 450 - 12 / 26 2014 年第三季度报告 有限公司 湖南大驰工程机械有 持有其 9%的股权 - -450 450 - 限公司 甘肃九元工程机械有 持有其 19%的股权 - -570 570 - 限公司 沈阳三益源工程机械 持有其 19%的股权 - -950 950 - 有限公司 成都和丰工程机械有 持有其 19%的股权 - -570 570 - 限责任公司 华北宝思威(天津) 持有其 19%的股权 - -950 950 - 工程机械有限公司 杭州同启工程机械有 持有其 19%的股权 - -570 570 - 限公司 陕西唐达工程机械有 持有其 19%的股权 - -570 570 - 限公司 广州山屹机械有限公 持有其 19%的股权 - -570 570 - 司 济南鸿辉机械有限公 持有其 19%的股权 - -570 570 - 司 上海建力机械有限公 持有其 19%的股权 - -950 950 - 司 减值准备-青海路桥 计提持有股权的减 - 5,811 -5,811 - 建设股份有限公司 值准备 合计 - -275,830 275,830 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明: 根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第2号-长期股权投资>的通知》要求,公司将持有的不 具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股权投资 重分类调整至可供出售金融资产会计科目, 仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目 金额产生影响,对公司2013年度及本期的经营成果和现金流量未产生影响。 公司名称 三一重工股份有限公司 法定代表人 梁稳根 日期 2014 年 10 月 30 日 13 / 26 2014 年第三季度报告 四、附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 6,884,176 6,380,294 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 117,085 344,120 应收票据 772,134 1,065,860 应收账款 23,333,845 18,727,664 预付款项 528,347 566,586 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 111 2,411 应收股利 其他应收款 1,953,814 1,733,918 买入返售金融资产 存货 7,328,920 9,416,837 一年内到期的非流动资产 61,305 71,608 其他流动资产 472,070 560,516 流动资产合计 41,451,807 38,869,814 非流动资产: 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 740,024 677,162 持有至到期投资 长期应收款 174,188 145,319 长期股权投资 1,098,946 99,666 投资性房地产 固定资产 15,503,822 16,188,798 在建工程 2,134,203 1,993,689 14 / 26 2014 年第三季度报告 工程物资 232,985 232,243 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,622,876 4,813,447 开发支出 313,227 261,057 商誉 61,451 41,698 长期待摊费用 14,410 17,822 递延所得税资产 579,048 476,945 其他非流动资产 43,691 50,123 非流动资产合计 25,518,871 24,997,969 资产总计 66,970,678 63,867,783 流动负债: 短期借款 4,041,526 2,423,762 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 347,768 399,048 应付票据 3,355,064 1,930,201 应付账款 5,266,437 6,217,813 预收款项 1,213,690 1,038,779 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 272,554 335,139 应交税费 389,743 521,573 应付利息 90,411 48,934 应付股利 108,435 267,118 其他应付款 4,372,726 3,893,013 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 2,121,582 876,467 其他流动负债 流动负债合计 21,579,936 17,951,847 15 / 26 2014 年第三季度报告 非流动负债: 长期借款 17,881,486 19,613,992 应付债券 494,674 493,359 长期应付款 96,296 80,524 专项应付款 预计负债 316,704 291,113 递延所得税负债 254,078 297,599 其他非流动负债 136,855 130,512 非流动负债合计 19,180,093 20,907,099 负债合计 40,760,029 38,858,946 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 7,616,504 7,616,504 资本公积 953,130 128,106 减:库存股 专项储备 3,282 3,479 盈余公积 2,437,083 2,437,083 一般风险准备 未分配利润 14,842,329 14,163,967 外币报表折算差额 -639,861 -461,417 归属于母公司所有者权益 25,212,467 23,887,722 合计 少数股东权益 998,182 1,121,115 所有者权益合计 26,210,649 25,008,837 负债和所有者权益总计 66,970,678 63,867,783 法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙 母公司资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 4,721,732 4,851,398 交易性金融资产 4,434 11,726 应收票据 187,152 257,201 16 / 26 2014 年第三季度报告 应收账款 342,259 390,666 预付款项 41,705 30,000 应收利息 2,368 应收股利 3,281,594 1,892,650 其他应收款 4,515,201 8,643,793 存货 615,201 817,200 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,787 1,081 流动资产合计 13,717,065 16,898,083 非流动资产: 可供出售金融资产 494,317 450,128 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 11,660,930 11,388,988 投资性房地产 固定资产 304,769 262,773 在建工程 1,676 5,586 工程物资 1,705 1,423 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 14,563 1,463 开发支出 4,765 8,288 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 103,249 80,696 其他非流动资产 非流动资产合计 12,585,974 12,199,345 资产总计 26,303,039 29,097,428 流动负债: 短期借款 1,950,544 500,000 交易性金融负债 3,220 210,397 应付票据 105,604 688,598 应付账款 696,057 1,402,831 预收款项 42,237 13,832 17 / 26 2014 年第三季度报告 应付职工薪酬 7,714 16,270 应交税费 128,487 190,064 应付利息 34,754 20,560 应付股利 8,435 5,699 其他应付款 112,837 2,200,923 一年内到期的非流动负债 153,813 835,275 其他流动负债 流动负债合计 3,243,702 6,084,449 非流动负债: 长期借款 6,404,025 6,851,004 应付债券 494,674 493,359 长期应付款 专项应付款 预计负债 121,094 119,928 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 7,019,793 7,464,291 负债合计 10,263,495 13,548,740 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 7,616,504 7,616,504 资本公积 255,282 134,346 减:库存股 专项储备 盈余公积 1,963,053 1,963,053 一般风险准备 未分配利润 6,203,321 5,832,987 外币报表折算差额 1,384 1,798 所有者权益(或股东权益)合计 16,039,544 15,548,688 负债和所有者权益(或股 26,303,039 29,097,428 东权益)总计 法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙 18 / 26 2014 年第三季度报告 合并利润表 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业总收入 7,017,131 7,816,913 26,738,608 29,901,730 其中:营业收入 7,017,131 7,816,913 26,738,608 29,901,730 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 6,955,317 7,644,551 25,224,712 26,589,302 其中:营业成本 5,526,679 6,168,161 19,760,213 21,362,155 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 40,768 35,991 130,314 176,475 销售费用 615,117 603,030 2,053,651 2,303,130 管理费用 621,811 670,149 1,917,298 2,062,481 财务费用 159,120 175,489 884,960 458,379 资产减值损失 -8,178 -8,269 478,276 226,682 加:公允价值变动收益(损 54,446 -42,141 -175,754 -203,182 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” 75,893 7,699 286,902 97,503 号填列) 其中:对联营企业和合 10,314 -4,618 16,480 -8,272 营企业的投资收益 汇兑收益(损失以“-” 号填列) 三、营业利润(亏损以“-”号填 192,153 137,920 1,625,044 3,206,749 列) 19 / 26 2014 年第三季度报告 加:营业外收入 108,607 220,403 339,574 585,119 减:营业外支出 19,216 -10,738 44,372 95,464 其中:非流动资产处置损 8,393 12,006 36,533 38,003 失 四、利润总额(亏损总额以“-” 281,544 369,061 1,920,246 3,696,404 号填列) 减:所得税费用 45,595 46,263 253,390 530,361 五、净利润(净亏损以“-”号填 235,949 322,798 1,666,856 3,166,043 列) 归属于母公司所有者的净 222,835 326,363 1,592,342 2,977,319 利润 少数股东损益 13,114 -3,565 74,514 188,724 六、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 0.03 0.04 0.21 0.39 (二)稀释每股收益(元/股) 0.03 0.04 0.21 0.39 七、其他综合收益 -128,209 -112,043 -155,831 -280,481 八、综合收益总额 107,740 210,755 1,511,025 2,885,562 归属于母公司所有者的综 95,269 214,320 1,438,182 2,696,838 合收益总额 归属于少数股东的综合收 12,471 -3,565 72,843 188,724 益总额 法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙 母公司利润表 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收入 1,218,900 1,679,810 4,642,302 10,551,754 减:营业成本 1,125,309 1,626,873 4,303,746 9,160,164 营业税金及附加 4,450 877 11,296 82,683 销售费用 30,768 9,262 84,328 578,710 管理费用 59,370 58,791 183,042 400,375 财务费用 132,008 54,756 445,447 190,594 资产减值损失 -448 50 7,806 -591 加:公允价值变动收益(损 147,810 -43,391 199,884 -65,683 失以“-”号填列) 20 / 26 2014 年第三季度报告 投资收益(损失以“-” 685,908 182,984 1,418,246 1,904,663 号填列) 其中:对联营企业和 879 225 1,225 532 合营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以“-”号填 701,161 68,794 1,224,767 1,978,799 列) 加:营业外收入 38,869 1,162 55,458 59,715 减:营业外支出 17,021 -23,444 20,115 37,058 其中:非流动资产处置 2,990 1,714 18,392 9,649 损失 三、利润总额(亏损总额以“-” 723,009 93,400 1,260,110 2,001,456 号填列) 减:所得税费用 6,113 -13,753 -24,204 9,752 四、净利润(净亏损以“-”号填 716,896 107,153 1,284,314 1,991,704 列) 五、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) (二)稀释每股收益(元/股) 六、其他综合收益 46,561 2,575 32,641 -56,145 七、综合收益总额 763,457 109,728 1,316,955 1,935,559 法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙 合并现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的 25,415,921 26,582,164 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 21 / 26 2014 年第三季度报告 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 343,115 250,597 收到其他与经营活动有关 1,476,761 590,111 的现金 经营活动现金流入小计 27,235,797 27,422,872 购买商品、接受劳务支付的 16,972,596 17,358,096 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 2,571,090 2,743,024 付的现金 支付的各项税费 1,763,591 2,237,524 支付其他与经营活动有关 3,245,776 4,787,065 的现金 经营活动现金流出小计 24,553,053 27,125,709 经营活动产生的现金 2,682,744 297,163 流量净额 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 12,256 20,181 取得投资收益收到的现金 350,203 101,596 处置固定资产、无形资产和 156,323 97,725 22 / 26 2014 年第三季度报告 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 404,929 289,326 的现金 投资活动现金流入小计 923,711 508,828 购建固定资产、无形资产和 1,198,651 1,366,044 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 1,122,947 52,958 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 142,590 - 的现金 投资活动现金流出小计 2,464,188 1,419,002 投资活动产生的现金 -1,540,477 -910,174 流量净额 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 972,125 179,869 其中:子公司吸收少数股东 972,125 72,946 投资收到的现金 取得借款收到的现金 10,515,573 17,158,787 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关 - - 的现金 筹资活动现金流入小计 11,487,698 17,338,656 偿还债务支付的现金 9,543,591 16,499,203 分配股利、利润或偿付利息 2,367,125 1,860,084 支付的现金 其中:子公司支付给少数股 426,959 224,138 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 - 355,387 的现金 筹资活动现金流出小计 11,910,716 18,714,674 筹资活动产生的现金 -423,018 -1,376,018 流量净额 23 / 26 2014 年第三季度报告 四、汇率变动对现金及现金等价 -3,920 -47,282 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 715,329 -2,036,311 加:期初现金及现金等价物 5,347,706 8,274,218 余额 六、期末现金及现金等价物余额 6,063,035 6,237,907 法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙 母公司现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的 5,573,248 7,881,595 现金 收到的税费返还 14,716 29,969 收到其他与经营活动有关 2,313,182 2,507,461 的现金 经营活动现金流入小计 7,901,146 10,419,025 购买商品、接受劳务支付的 5,492,912 5,398,929 现金 支付给职工以及为职工支 209,497 443,675 付的现金 支付的各项税费 159,501 914,368 支付其他与经营活动有关 636,769 2,461,482 的现金 经营活动现金流出小计 6,498,679 9,218,454 经营活动产生的现金 1,402,467 1,200,571 流量净额 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 10,045 10,000 取得投资收益收到的现金 28,377 23,972 处置固定资产、无形资产和 47,552 40,087 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 24 / 26 2014 年第三季度报告 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 229,628 259,947 的现金 投资活动现金流入小计 315,602 334,006 购建固定资产、无形资产和 131,666 191,008 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 431,093 674,439 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 66,742 - 的现金 投资活动现金流出小计 629,501 865,447 投资活动产生的现金 -313,899 -531,441 流量净额 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 - 106,922 取得借款收到的现金 7,129,200 6,801,453 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 7,129,200 6,908,375 偿还债务支付的现金 6,867,031 8,684,161 分配股利、利润或偿付利息 1,320,269 1,186,747 支付的现金 支付其他与筹资活动有关 - 6,163 的现金 筹资活动现金流出小计 8,187,300 9,877,071 筹资活动产生的现金 -1,058,100 -2,968,696 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 2,752 1,597 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 33,220 -2,297,969 加:期初现金及现金等价物 4,068,259 5,811,139 余额 六、期末现金及现金等价物余额 4,101,479 3,513,170 法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:肖友良 会计机构负责人:肖辉曙 25 / 26 2014 年第三季度报告 4.2 审计报告 若季度报告经过注册会计师审计,则附录应披露审计报告正文。 □适用√不适用 26 / 26