股票简称：三一重工 股票代码：600031
三一重工股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2董事长梁稳根因在北京出席人大会议，未出席本次董事会，委托副董事长向文波代为行使表决权。独立董事吴澄因事未能出席本次董事会，委托独立董事钟掘代为行使表决权。
1.3利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人段大为声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 三一重工
股票代码 600031
上市交易所 上海证券交易所
注册地址和办公地址 湖南省长沙经济技术开发区
邮政编码 410100
公司国际互联网网址 http://www.sany.com.cn
电子信箱 sany@sany.com.cn
2.2联系人和联系方式
董 事 会 秘书
姓 名 赵想章
联系地址 湖南省长沙经济技术开发区
电 话 0731◇4031555
传 真 0731-4031777
电子信箱 zxz@sany.com.cn
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据 单位:元
本年比上年增减
主要会计数据 2006年 2005年 2004年
(%)
主营业务收入 4,574,461,245.34 2,537,397,262.04 80.28% 2,656,229,801.43
利润总额 682,515,826.40 269,699,805.25 153.07% 358,723,715.63
净利润 557,344,142.16 216,273,681.61 157.70% 327,297,600.33
扣除非经常性损益
485,306,288.08 196,053,884.17 147.54% 310,596,392.64
的净利润
经营活动产生的现
568,265,703.49 147,835,032.19 284.39% 2,617,359.77
金流量净额
本年末比上年末
2006年末 2005年末 2004年末
增减(%)
总资产 5,917,054,066.14 4,757,808,311.59 24.37% 4,323,532,624.24
股东权益(不含少
2,647,564,364.77 2,074,917,992.45 27.60% 1,906,306,596.20
数股东权益)
3.2主要财务指标 单位:元
主要财务指标 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
每股收益 1.16 0.45 157.78% 1.36
净资产收益率(%) 21.05% 10.42% 增加10.63个百分点 17.17%
扣除非经常性损益的净利润为基础计算
18.33% 9.45% 增加8.88个百分点 16.29%
的净资产收益率(%)
每股经营活动产生的现金流量净额 1.18 0.31 280.65% 0.01
本年末比上年末增
2006年末 2005年末 2004年末
减(%)
每股净资产 5.52 4.32 27.78% 7.94
调整后的每股净资产 5.45 4.31 26.45% 7.88
扣除非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:元
非经常性损益项目 金 额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
-4,703,591.54
产产生的损益
政府补贴 4,113,736.58
短期投资收益 92,631,205.80
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
1,470,843.18
各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 514,247.24
上述事项企业所得税影响数 -9,744,659.87
少数股东损益影响数 -12,243,927.31
合 计 72,037,854.08
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减(＋，－) 本次变动后
比例 发行 送 公积金 比例
数量 其他 小计 数量
(%) 新股 股 转股 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 1,576,574 0.33 -1,576,574 -1,576,574 0 0
3、其他内资持股 316,423,426 65.92 -9,360,332 -9,360,332 307,063,094 63.97
其中：
境内法人持股 316,423,426 65.92 -9,360,332 -9,360,332 307,063,094 63.97
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份
318,000,000 66.25 -10,936,906 -10,936,906 307,063,094 63.97
合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 162,000,000 33.75 10,936,906 10,936,906 172,936,906 36.03
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件流通
162,000,000 33.75 10,936,906 10,936,906 172,936,906 36.03
股份合计
三、股份总数 480,000,000 100 480,000,000 100
4.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 7,762户
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件 质押或冻结的股
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 股份数量 份数量
三一集团有限公司 其他 66.34 318,440,643 307,063,094 0
上投摩根双息平衡混合型证券投资
其他 3.08 14,789,975 0 未知
基金
三一汽车制造有限公司 其他 2.63 12,622,577 0 0
上投摩根中国优势证券投资基金 其他 2.48 11,923,764 0 未知
JF中国先驱A股基金 其他 1.47 7,059,499 0 未知
金泰证券投资基金 其他 1.37 6,560,000 0 未知
三一重机有限公司 其他 1.23 5,911,974 0 0
南方稳健成长贰号证券投资基金 其他 1.10 5,302,718 0 未知
日兴AM中国人民币A股母基金 其他 1.04 5,009,664 0 未知
全国社保基金一一一组合 其他 1.03 4,950,000 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股 东 名 称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 14,789,975 人民币普通股
三一汽车制造有限公司 12,622,577 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投资基金 11,923,764 人民币普通股
三一集团有限公司 11,377,549 人民币普通股
JF中国先驱A股基金 7,059,499 人民币普通股
金泰证券投资基金 6,560,000 人民币普通股
三一重机有限公司 5,911,974 人民币普通股
南方稳健成长贰号证券投资基金 5,302,718 人民币普通股
日兴AM中国人民币A股母基金 5,009,664 人民币普通股
全国社保基金一一一组合 4,950,000 人民币普通股
三一重机、三一汽车属于三一集团控股子公司，存在关联关系，属于
一致行动人。上摩双息混、上投摩根中国优势同属于上投摩根基金管
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人。其他股东之间未
知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：三一集团有限公司
法人代表：易小刚
注册资本：32,288万元
成立日期：2000年10月18日
主要经营业务或管理活动：高新技术产业、汽车制造业、文件教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
年度 年度
性 年 年 初 年末持 股份增 变动
姓名 职务 任期起止日期 报酬 津贴
别 龄 持股数 股数 减数 原因
(万元) (万元)
董事长
梁稳根 男 50 2000.12—2007.1 0 0 0 无 60
总裁
0
唐修国 男 43 董事 2000.12—2007.1 0 0 无
副董事长 0
向文波 男 44 2000.12—2007.1 0 0 无 50
执行总裁
董事
易小刚 男 43 2000.12—2007.1 0 0 0 无 40
执行总裁
黄建龙 男 43 董事 2000.12—2007.1 0 0 0 无 30
谢志华 男 47 独立董事 2000.12—2007.1 0 0 0 无 5
吴 澄 男 67 独立董事 2001.12—2007.1 0 0 0 无 5
钟 掘 女 71 独立董事 2001.12—2007.1 0 0 0 无 5
李效伟 男 56 独立董事 2004.01—2007.1 0 0 0 无 5
翟 宪 男 36 监事 2004.06—2007.1 0 0 0 无 20
姚川大 男 53 监事 2000.12—2007.1 0 0 0 无 3
李道成 男 40 监事 2004.01—2007.1 0 0 0 无 8.55 3
周福贵 男 45 副总裁 2004.08—2007.1 0 0 0 无 35
董事会
赵想章 男 41 2001.11—2007.1 0 0 0 无 30
秘书
7
段大为 男 34 财务总监 2004.06—2007.1 0 0 0 无 30
郭春明 男 38 副总经理 2003.09—2007.1 0 0 0 无 54
5.2在股东单位任职的董事监事情况
√适用 □不适用
在股东单位 是否领取报酬、津
姓名 任职的股东名称 任职期间
担任的职务 贴(是或否)
易小刚 三一集团有限公司 董事长 2004-02-01～至今 否
姚川大 无锡亿利大机械有限公司 董事长兼总经理 1994-10-01～至今 是
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
(一)公司报告期总体经营情况：
2006年是国家“十一五”开局之年，公司紧紧抓住行业复苏机遇，坚定不移地贯彻执行董事会的战略规划，在全体员工的共同努力下，超额完成了年度经营目标，进一步稳固了混凝土机械领域的领导地位，在产品链延伸和国际业务开拓方面取得了实质性突破，极大地拓展了公司发展空间。
2006年,公司实现主营业务收入45.74亿元，较去年同期增长80.28%；实现主营业务利润16.25亿元，较去年同期增长85.14%；实现净利润5.57亿元，较去年同期增长157.70%；实现每股收益1.16元。截止2006年12月31日，公司总资产为59.17亿元，净资产为26.47亿元，净资产收益率为21.05%。
报告期内，公司不断巩固和提升混凝土机械国内第一品牌地位，产品质量已达到国际先进水准，成为行业内最强的混凝土成套设备供应商。在稳步提升国内市场占有率的同时，公司积极开拓国际市场，目前公司国际业务已覆盖132个国家，产品出口60个国家，全年实现出口4.77亿元，较05年增长159.51%。
同时，公司在新产品研发方面也取得明显成效，一批新产品逐步推向市场并进入快速成长期。新产品履带式起重机形成了50T—400T系列产品规模，产品性能已达到国际先进水平，06年实现销售收入2.61亿元，较05年增长501.02%。
1、报告期公司主要工作和成绩：
(1)经营计划超额完成
06年公司主营业务收入较去年同期增长80.28%，净利润较去年同期增长157.70%，超额完成年度经营目标。
(2)通过业务整合，提升主营业务核心竞争力
通过剥离沈阳煤机业务、毛利低的混凝土搅拌运输车，拟注入旋挖钻机、连续墙抓斗等桩工机械等一系列业务整合，进一步突出了公司在工程机械领域的核心竞争力。
(3)品牌地位逐步提升
主导产品混凝土机械市场占有率进一步提高，搅拌站的市场占有率从05年的10%，提高到06年的21.3%，履带起重机成为中国的第一品牌。参与了世界第三高度的香港环球贸易广场、世界跨径最大的斜拉桥——苏通大桥、欧洲第一高楼莫斯科联邦大厦等标志性的重点工程建设。
(4)国际化步伐加快
全年实现出口4.77亿元，较05年增长159.51%；产品出口国家由05年的27个增加到06年的60个；国际业务覆盖范围由05年的68个国家，增加到了132个国家；在重点地区设立了海外分支机构，国际营销体制更加完善，国际市场纵深拓展。
06年11月，与印度马邦政府签定了投资6000万美元的投资备忘录，拟在印度建立工程机械生产基地，这是迄今为止中国在印度的最大一笔直接投资。
(5)经营管理能力不断提升
①ERP项目成功上线运行
ERP项目成功上线运行，基本实现了财务业务一体化、产供销计划体系一体化，公司80%的采购、仓储，70%的制造、销售、配件、质量管理、财务业务通过一个崭新的ERP平台进行管理。ERP项目的成功实施，标志着公司信息化建设迈上了新的台阶。
②科学的绩效考核成效显著
进一步完善了以业绩为导向的分配机制，推行部门目标绩效经营，将公司分为成本中心、利润中心和职能部门三大板块，针对不同的板块设置了不同的指标和目标，推行绩效管理给经营团队带来了经营思想和管理行为模式的改变。绩效考核的成功推动对公司具有极其重要的现实意义和战略意义。
(6)技术创新能力得到进一步提升
①获得国家科学技术进步二等奖，申请专利130件。
②66米世界最长臂架泵车成功下线；400吨履带起重机的成功研制和下线，结束我国在大型履带起重机方面长期依赖国外品牌的历史。
③产品智能化水平提高：GPS、SYMC、智能臂架等，泵车臂架减振技术获得突破。
④“863计划先进制造及自动化技术领域机器人主题”获得国家科技部专家组验收；
⑤PQ190ⅢA型全液压平地机率先在国内行业中通过CE认证，九种型号混凝土泵送机械产品获得CE认证，全面叩开了欧洲市场大门。
⑥世界首台高效无泡型沥青砂浆车、水工型HZS180搅拌站、国内首台胎带机成功下线，技术水平与性能指标接近或达到了国际领先水平。
(7)产品质量进一步提升
为实现在3-5年内使公司产品精细化制造及涂装质量达到或接近世界先进水平的目标，公司在设计与工艺图纸修改、下料精细化、制作精细化、工艺与材料改进、检测手段提升等方面采取了有效措施，取得了良好的效果。
(8)人才培养取得显著成绩，贯彻“帮助员工成功”的核心理念。
(9)营销管理和服务能力得到加强。
(10)公司拖泵被国家质量总局授予了“产品质量国家免检”称号。
2、公司主要优势和面临的困难：
公司目前主要优势体现在：①核心领导团队和优秀企业文化优势，公司拥有一支极具企业家精神和强烈使命感的坚强领导核心团队，建立了先进的文化理念和价值观体系，具有很强的凝聚力和影响力。②体制优势，民营企业所具有的强烈的市场意识及高效率。③服务能力优势，在国内树立了一流的服务品牌和最健全的服务网络与管理体系，形成了国内领先的服务核心竞争能力。④研发能力优势，公司拥有国内优秀的泵送机械、履带式起重机械等产品研发队伍和研发管理与激励体系，产品研发能力处于国内领先地位。⑤品牌优势，公司品牌具有较高的知名度和美誉度。⑥直销管理能力优势，公司拥有非常成熟的直销管理体系和营销队伍，直销能力国内首屈一指。
公司目前主要困难体现在：①国际化的营销、服务、商务、管理人才缺乏，国际化经营经验不足；②供应链整合力度不够；③人力资源培训不足，不能满足公司发展需要。
3、报告期内公司经营情况
(1)公司主营业务收入分行业构成情况 单位：万元
主营业务收 主营业务成 毛利率比
主营业务 主营业务
分行业 毛利率 入比上年同 本比上年同 上年同期
收 入 成 本
期 增 减 期 增 减 增 减
工程机械行业 457,446.12 293,534.34 35.83% 80.28% 77.99% +0.83%
(2)公司主营业务收入分产品主要构成情况 单位：万元
主营业务收 主营业务成 毛利率比
主营业务 主营业务
分产品 毛利率 入比上年同 本比上年同 上年同期
收 入 成 本
期增减 期增减 增减
混凝土机械 321,713.86 205,547.57 36.11% 59.79% 57.29% 1.02%
路面机械 27,820.97 20,543.11 26.16% 44.20% 44.79% -0.3%
履带起重机 26,127.99 18,453.56 29.37% 501.02% 534.75% -3.76%
配 件 17,570.78 10,698.45 39.11% 6.79% 8.03% -0.71%
其 他 64,212.52 38,291.64 40.37% 421.56% 428.73% -0.81%
合 计 457,446.12 293,534.34 35.83% 80.28% 77.99% +0.83%
(3)主营业务分地区情况 单位：元
地 区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(%)
国内业务 4,097,676,882.44 74.10%
国际业务 476,784,362.90 159.51%
合 计 4,574,461,245.34 80.28%
(4)报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力没有发生重大变化。
4、主要供应商、客户情况
(1)公司向前五名主要供应商采购金额合计688,360,613.22元，占公司年度采购总额的19.71%。
(2)公司向前五名销售商销售额合计188,707,814.05元，占公司年度销售总额的4.13%。
5、公司资产构成情况 单位：元
2006年末 2005年末
序号 项 目
占总资产 占总资产
金 额 金 额
的比例 的比例
1 应收帐款 752,706,486.74 12.72% 597,299,986.27 12.55%
2 存货 1,495,604,220.13 25.28% 1,208,710,776.61 25.40%
3 长期股权投资 109,875,888.10 1.87% 59,482,975.78 1.25%
4 固定资产 1,315,336,113.13 22.23% 1,160,731,063.31 24.40%
5 在建工程 76,262,282.44 1.29% 315,882,657.25 6.64%
变动原因：
本期长期股权投资占总资产比例变动较大的原因系对SANY HEAVY INDUSTRY INDIAPVT.,LTD增加投资49,462,997.65元所致。
6、期间费用和所得税同比变化情况 单位：元
项 目 2006年末 2005末 增减(%)
营业费用 568,682,217.18 322,815,149.02 76.16%
管理费用 358,832,615.34 213,555,438.23 68.03%
财务费用 118,306,875.40 103,044,094.38 14.81%
所得税 73,882,799.85 35,860,053.11 106.03%
变动原因：
(1)本期营业费用增长76.16%，主要是因为2006年公司销售收入大幅增长，业务费用随之增长。
(2)本期管理费用增长68.03%，主要是因为2006年公司平均工资和人数上升、研发投入增加、海外市场调研增多导致相关费用支出上升及随应收款项的增加计提坏帐准备、固定资产投入使用计提折旧所致。
(3)本期所得税增长106.03%，主要是因为公司本期应纳税所得额增加。
7、现金流量情况
2006年现金及现金等价物净增加额392,202,928.73元，其中经营活动产生的现金流量净额568,265,703.49元，投资活动产生的现金流量净额-201,487,077.72元，筹资活动产生的现金流量净额25,424,302.96元。
由于报告期公司销售成交条件、回款率提高，导致06年经营活动产生的现金流量净额较05年增长284.39%。
8、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
(1)湖南三一泵送机械有限公司
湖南三一泵送机械有限公司是本公司的控股子公司，成立于2003年8月，注册资本为8600万元，公司持有其95.35%的股份。该公司主营业务为：混凝土机械产品和配件的开发、生产及产品自销。
截止2006年末，该公司资产总额为66,723.4万元，净资产为49,250.85万元；2006年实现净利润11,264.25万元。
(2)湖南三一路面机械有限公司
湖南三一路面机械有限公司是本公司的控股子公司，成立于2004年3月，注册资本为4280万元人民币，公司持有其69.63%的股份。该公司主营业务为：路面机械类产品及配件的开发、生产和销售、租赁。
截止2006年末，该公司资产总额为42,969.45万元，净资产为7,640.84万元；2006年实现净利润2,957.29万元。
(3)上海三一科技有限公司
上海三一科技有限公司是本公司的控股子公司，成立于2003年4月，注册资本为13180万元，公司持有其92.76%的股份。该公司主营业务为：普通机械设备及相关产品、电子产品、建筑机械、工程机械、起重机械的研制、开发、生产、销售，金属材料的研制、开发、销售，自有机械设备的融物租赁。
截止2006年末，该公司资产总额为48,582.13万元，净资产为17,843.82万元；2006年实现净利润5,325.21万元。
(4)娄底市中兴液压件有限公司
娄底市中兴液压件有限公司是本公司的控股子公司，成立于2005年7月，注册资本为2000万元，公司持有其75%的股份。该公司主营业务为：液压缸、输送缸、液压泵、液压控制阀、电镀产品及其配套产品的生产和销售。
截止2006年末，该公司资产总额为24,772.86万元，净资产为6,646.74万元；2006年实现净利润4,704.25万元。
(5)湖南中成机械有限公司
湖南中成机械有限公司是本公司通过子公司湖南三一路面机械有限公司间接持有其70%的股权。公司注册资本318万，主营业务为：混凝土输送管道、配套钢结构件、工程机械零配件生产、产品自销。
截止2006年末，该公司资产总额为8,019.46万元，净资产为6,453.18万元；2006年实现净利润4,062.51万元。
(6)娄底市中源新材料有限公司
娄底市中源新材料有限公司是本司的控股子公司，成立于2005年1月，注册资本为798万元，公司持有其74.94%的股份。该公司主营业务为：铸件、锻件、结构件生产及销售。
截止2006年末，该公司资产总额为4,562.48万元，净资产为2,019.31万元；2006年实现净利润-261.09万元。
(7)上海高利科技投资有限公司
上海高利科技投资有限公司是本公司的控股子公司，成立于2004年3月，注册资本为8800万元，其中公司出资8360万元，占出资额的95%。该公司主营业务为：对高科技项目的投资、开发，投资管理及咨询，企业资产委托管理。
截止2006年末，该公司资产总额为21,801.88万元，净资产为13,919.05万元；2006年实现净利润5,254.84万元。
(8)昆山三一机械有限公司
昆山三一机械有限公司是本公司的控股子公司，成立于2006年7月，注册资本为300万美元，公司持有其75%的股份。该公司主营业务为：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的制造与销售；销售自产产品。
截止2006年末，该公司资产总额为5,285.69万元，净资产为4,335.03万元；2006年实现净利润1,947.03万元。
(9)广东三一机械有限公司
广东三一机械有限公司是本公司的控股子公司，成立于2004年12月，注册资本为1000万元，其中公司出资900万元，占出资总额的90%。该公司主营业务为：研发、生产、销售：电器机械及器材、普通机械、重工机械及其配件；提供上述产品的维修、租赁、咨询及售后服务。
截止2006年末，该公司资产总额为3,065.34万元，净资产为885.2万元。
(10)深圳市三一科技有限公司
深圳市三一科技有限公司是本公司的控股子公司，成立于2003年1月，注册资本为2000万元，公司占出资总额的100%。该公司主营业务为：机械产品及某零部件的研发、销售；智能控制系统的研发及销售；新材料、通讯、视讯产品的研发及销售；计算机系统集成及软件开发。
截止2006年末，该公司资产总额为2,463.56万元，净资产为2,000万元，公司正在建设之中。
(11)Sany Heavy Industry India Pvt.,Ltd(三一重工印度私人有限公司)
Sany Heavy Industry India Pvt.,Ltd是本公司的控股子公司。
(12)北京城建三建设发展有限公司
北京城建三建设发展有限公司是本公司的参股公司。2004年5月，公司根据《北京城建三建设工程有限公司资产重组协议书》，投入2000万元人民币，参与北京城建三建设工程有限公司的资产重组，新组建的北京城建三建设发展有限公司注册资本为1亿元人民币，公司持有其20%的股权。
(13)青海路桥建设股份有限公司
青海路桥建设股份有限公司是本公司的参股公司，成立于2002年2月8日，注册资本为15000万元，公司持有其4.01%的股份。该公司主营业务为：承担公路、铁路、桥梁工程、隧道工程的施工；承担城市道路及机场跑道施工；承担水库工程在100万立方米及以下，以及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程施工。
(二)、公司未来发展的展望
1、国内工程机械行业发展趋势
未来10-20年，国内工程机械行业将面临较大的发展机遇。
(1)规模庞大的基础设施建设
《国家中长期铁路网规划》指出，到2020年全国铁路营运里程要达到10万公里，总投资将达到2万亿元。为满足快速增长的旅客运输需求，规划提出建设“四纵四横”铁路快速客运通道以及三个城际快速客运系统，客运专线总里程1.2万公里以上。其中：2005年至2010年期间，我国将建设9条客运专线：武广、京津城际、郑西、合宁、合武、温福、福厦、甬台温、石太，正线长度达到3139公里，修建桥梁1119公里，隧道667公里，铺设无碴轨道1919公里，铺轨达到6500多公里，总投资达到3000亿元以上。铁路客运专线建设对大排量混凝土机械、大吨位压实机械、挖掘机械、摊铺机械、旋挖钻机等设备有大量需求。
《国家高速公路网规划》指出，到2020年中国将建成8.5万公里高速公路，总投资达2万亿。到2004年底，我国高速公路里程3.42万公里，按照规划，2010之前国内将保持每年新增3000公里高速公路。另外，未来五年国内要基本实现村村通沥青路、水泥路的目标也将有效拉动路面设备、混凝土机械产品的市场需求。
国家投资1500多亿元的南水北调、5260亿元的西电东送、奥运会场馆及配套设施建设、投资规模超过1000亿元的上海黄浦江两岸开发及2010上海世博会场馆建设等重大项目仍处于建设当中。
(2)大规模城镇化建设和新农村建设
2005年我国城镇化率接近43％，但与同等发展水平的国家相比，仍然要低10-20个百分点；预计到2010年我国城镇化率将达到48-50%；到2020年我国城镇化率将达到55-60%。今后一个时期我国有可能经历世界发展史上最大规模的农村人口向城市迁移，预计城市市政设施建设每年需要投入3000亿元到5000亿元，到2020年城市市政设施建设总投资大约需要51000亿元到85000亿元。
(3)商品混凝土推广政策
2003年全国商品混凝土产量2.2亿方，较2002年增长54%。2004年产量2.98亿方，增长38.5%。2005年商品混凝土产量达到3.5亿方。但是2004年中国商品混凝土推广率仅17.7％，仍远低于发达国家的60％以上的水平。全面推广使用商品混凝土的政策将在越来越多的国内中小县级城市得以执行。按国家相关规定，到2005年12月31日，国内240多个城市要全面推广商品混凝土。
2、公司未来发展机遇和挑战
(1)机遇
①全球化机遇
全球经济一体化带来全球产业的国际分工，制造业不断向中国转移，中国将成为世界制造和研发中心。同时，规模庞大并迅速增长的国际工程机械市场和中国工程机械行业所具有的全球竞争优势，使行业面临广阔的发展空间。
②国家对装备制造业的扶持机遇
国家将装备制造业定性为国家战略性产业，在技术、设备应用、税收、资金支持、企业并购重组等方面制定了优惠政策。
③中国经济高速增长所带来的发展机遇
中国正处于城镇化、新型工业化关键时期，固定资产投资速度将继续保持快速增长的态势，同时基础设施建设的投资将带动工程机械行业的快速增长，并推动行业技术进步和产业升级。
(2)挑战
①固定资产投资增长和货币信贷投放过快，国家将通过加强土地调控和管理，房地产业面临国家整治，发展前景存在不确定性。
②全球经济的增长，造成原材料、关键零部件供应紧张，而公司对部分国外原材料和零部件的依赖，将形成未来发展的挑战。
③中国机械装备行业高素质专业技术人才稀缺，专业人才的获取难度和成本加大。
3、2007年公司经营战略：“一升二降三控八加强”
(1)一升：全面提升产品质量
(2)二降：降低成本；降低费用
(3)三控：控制货款；控制存货；控制人员编制
(4)八加强：加强核心能力建设、加强国际化、加强营销体系建设、加强信息化建设、加强先进制造体系建设、加强商务体系建设、加强培训体系建设、加强资本运营。
4、2007年公司重点工作
(1)加速建立世界级水准的研发能力。
(2)通过研发升级换代，提升核心竞争力。
(3)加速建立世界级水准的制造能力。
(4)建立完善的质量管理体系和全员宗教般的质量文化。
(5)提高服务核心能力。
(6)提高经销能力。
(7)以财务为核心的经营管理能力提升。
(8)逐步建立与供应商的战略伙伴关系。
(9)建立起以股权为中心的中期激励体系。
5、风险因素
(1)宏观政策风险
公司所属的工程机械行业，其市场需求直接受到固定资产投资和工程项目工程量的拉动，因此，国家宏观经济形式的变化，将影响工程机械市场的景气程度。
(2)市场风险
目前国内工程机械企业众多，竞争十分激烈，特别是国际工程机械巨头大举进入国内市场，加剧了行业竞争程度，可能会引发恶性竞争，导致产品销售价格下降。
(3)外协、外购件采购的风险
公司产品较多的采用了外购件，同时部分外协件委托其他机械加工企业加工。若材料价格上升或国际市场零部件价格上扬，将直接影响公司产品成本和经营业绩；另外，若外协厂家不能按期按质量交付订货，也将影响到公司正常生产经营。
(4)产品及技术更新风险
技术创新能力是本公司的核心竞争力，本公司科研投入在同行业中居较高水平。但随着工程机械行业的发展，技术更新不断加快，若公司不能及时主动地根据市场变化提高产品科技含量，调整产品结构，现有的产品和技术存在被替代的风险。
(5)财务及汇率风险
银行利息调整、汇率的变化都将对公司的财务费用产生一定的影响，公司将根据实际情况，灵活运用财务杠杆，以及外汇保值交易工具，尽量减少利息调整和汇率变化对公司的影响。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用 不适用□
1、关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新会计准则股东权益的分析。
(1)长期股权投资差额-4,035,403.33元
系本期收购子公司深圳三一科技有限公司100%股权，形成长期股权投资贷方差额4,103,800.00元，至2006年12月31日累计已摊销68,396.67元，期末余额4,035,403.33元。
(2)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产35,498,780.59元
上述公允价值变动损益均系按2006年12月31日短期投资股票市价高于帐面价值的差额调增期初留存收益。按照各公司实际情况，调增各公司期初留存收益共计40,470,817.07元，扣除少数股东权益4,972,036.48元，对合并净资产的影响为35,498,780.59元。
(3)所得税9,583,768.32元
①因计提减值准备，资产会计基础小于计税基础影响的所得税13,362,673.66元
公司提取的各项减值准备余额中，以后计税基础可转回的减值准备90,199,446.86元，其中：短期投资跌价准备472,325.81元，应收账款及其他应收款坏账准备余额72,540,616.93元(已扣除合并抵销数)，存货跌价准备5,530,487.17元，长期投资减值准备5,810,818.73元，固定资产减值准备5,845,198.22元。按照各公司实际税率，计算其递延所得税资产为13,529,917.03元，扣除少数股东权益167,243.37元，对合并净资产的影响为13,362,673.66元。
②其他资产会计基础与计税基础差异对所得税的影响-4,119,853.55元，根据《企业会计准则18号－所得税》和《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》，对会计基础与计税基础不同的资产相应调整的递延所得税负债；主要包括对未来所得税有影响的短期投资以公允价值计量高于帐面成本的金额28,911,252.99元，按照各公司实际税率，计算其递延所得税负债为4,336,687.95元，扣除少数股东权益-216,834.40元，对合并净资产的影响为-4,119,853.55元。
③子公司未弥补亏损对所得税的影响340,948.21元，系系根据《企业会计准则18号－所得税》和《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》，对会计基础与计税基础不同的资产相应调整的递延所得税资产；子公司未弥补亏损金额为1,147,973.76元，按照各公司实际税率，计算其递延所得税资产为378,831.34元，扣除少数股东权益37,883.13元，对合并净资产的影响为340,948.21元。
(4)按照新会计准则调整的少数股东权益110,442,555.16元
①现行会计准则下的少数股东权益105,482,226.58元。
②新会计准则子公司净资产的调整导致的少数股东权益增加数4,960,328.58元。
2、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况。
(1)根据新会计准则《企业会计准则第2号—长期投资》的有关规定，对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，此项会计政策的变更将影响母公司的投资收益，但对合并报表无影响。
(2)根据新会计准则《企业会计准则第14号—收入》应用指南的有关规定，对分期收款方式销售产品，应按合同或协议价款的公允价值一次性确认收入，而公司此前按合同或协议规定的收款时间确认收入，此会计政策的变化将对本公司的利润有所影响；新会计准则《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》及应用指南规定，首次执行日后的第一个会计期间，企业应当将尚未确认但符合收入确认条件的合同或协议剩余价款部分按其公允价值确认为营业收入，相应地结转成本。根据此项规定，本公司将在2007年初确认期初分期收款发出商品实现的营业收入，增加利润190,383,198.40元，扣除少数股东权益2,471,717.77元，对合并报表利润的影响为187,911,480.63元。
(3)根据新会计准则《企业会计准则第18号—所得税》的有关规定，公司将现行采用的应付税款法变更为资产负债表债务法核算，将影响公司的所得税费用，从而影响公司的利润和所有者权益。
(4)根据新会计准则《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，公司短期投资列入交易性金融资产核算，交易性金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益，公允价值变动计入当期损益。此政策的变化将影响公司的利润和所有者权益。
(5)根据新会计准则《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，公司可能发生的远期外汇买卖业务应确认为衍生工具进行核算，并将其公允价值变动计入当期损益，从而影响公司的利润和所有者权益。
(6)根据新会计准则《企业会计准则第33号—合并财务报表》的规定，母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表范围，而本公司子公司三一重工印度私人有限公司因所在国印度为外汇管制国家，原未纳入合并报表范围。此政策变化将影响公司的利润和股东权益。
6.2主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3主营业务分地区情况
请见前述6.1
6.4募集资金使用情况
√适用□不适用
单位：万元
本年度已使用
4422.69
募集资金总额
募集资金总额 89989.44
已累计使用募集资金总额 86669.93
序 拟投入 是否变 实际投入 产生收益 是否符合 是否符合
承诺项目
号 金额 更项目 金额 金额 计划进度 预计收益
智能型振动压路机生产建设
1 16580 否 17375.26 3137.47 是 是
工程
沥青混凝土摊铺机生产建设
2 4980 否 5501.14 9922.97 是 是
工程
沥青混凝土搅拌设备生产建
3 4980 否 6279.85 5443.30 是 是
设工程
沥青混凝土摆渡车生产建设
4 4960 否 5249.57 627.79 是 是
工程
乳化沥青稀浆封层机生产建
5 4980 否 863.78 0.00 否 否
设工程
三级配水工混凝土输送泵生
6 4960 否 4965.63 1024.82 是 是
产建设工程
7 大排量泥浆泵生产建设工程 71.66 是 71.66 0.00 否 否
混凝土搅拌设备生产建设工
8 4471 否 7999.92 4062.52 是 是
程
TQ230全液压履带式推土机
9 3000 否 5412.28 24.37 是 否
研制项目
10 吊管机生产建设工程 617.81 是 617.81 0.00 否 否
11 路面铣刨机生产建设工程 5396 否 2693.29 51.28 否 否
新变更
12 维修服务网络建设工程 9112.53 3759.30 15.49 是 否
项目
13 补充流动资金 25880.44 否 25880.44 0.00 是 是
合 计 89989.44 86669.93 24310.02
1、乳化沥青稀浆封层机，目前尚处于新产品研发、试制阶段。
未达到计划进度和
2、路面铣刨机，新产品已成功下线，计划2007年小批量生产。
预计收益的说明
3、TQ230全液压履带式推土机，尚处于试销阶段，未产生预期效益。
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:元
项 目 名 称 项 目 金 额 项目进度
昆山三一机械有限公司 300万美元 100%
娄底市中源新材料有限公司 798万元 100%
深圳市三一科技有限公司 2410.38万元 100%
6.6董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
√适用□不适用
经利安达信隆会计师事务所有限责任公司审计，公司2006年度共实现净利润557,344,142.16元，提取法定盈余公积金83,707,364.23元，加上期初未分配利润722,516,877.50元，公司可供股东分配的利润为1,198,310,194.90元。
本次利润分配预案为：拟以2006年末总股本48000万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元(含税)；同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股。剩余未分配利润结转下年度分配。
7重要事项
7.1收购资产
√适用 不适用□
经公司二届董事会二十二次会议审议通过，公司以评估值2410.38万元收购深圳市三一科技有限公司100%的股权。
7.2出售资产
√适用 不适用□
经公司二届董事会二十一次会议和2006年第一次临时股东大会审议通过，公司将三一重型装备有限公司75%的股权出售给三一香港集团有限公司，本次股权转让以评估值为基准，转让金额为8183.36万元。
7.3重大担保
√适用 不适用□
单位:元
公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)
是否履行 是否为关联
担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型 担保期
完毕 方担保
无 0.00
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计 0.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 30,000,000.00
报告期末对控股子公司担保余额合计 30,000,000.00
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额 30,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 1.13%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债
0.00
务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 0.00
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:万元
向关联方销售产品和 向关联方采购产品和
关联方
提供劳务等交易金额 接受劳务等交易金额
三一重机有限公司 1,937.10
湖南三一客车有限公司 258.52 242.00
湖南汽车制造有限公司 4,373.48
三一汽车制造有限公司 1,156.96
湖南三一港口机械有限公司 36.07
新利恒机械有限公司 534.23 14,318.50
上海新利恒租赁有限公司 7,123.48
SANY HEAVY INDUSTRY INDIA
6,097.70
PVT.,LTD
SINO-ARABIC SANY LEASING
1,059.44
CO.,LTD
合 计 18,203.51 18,933.98
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额为1,451.55万元。
7.4.2关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位:万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
三一集团有限公司 1,407.73 0 1,006.35 105.01
三一香港集团有限公司 0 0 17.56 17.56
北京市三一重机有限公司 0 0 32.38 0
北京三一科技有限公司 111.7 0 95 0
合计 1,519.43 0 1,151.29 122.57
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,407.73万元，余额为0万元。
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用 □不适用
股东名称 承 诺 事 项 承诺履行情况 备注
(1)只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限
公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的
原非流通股股份：
①股权分置改革方案实施后的第一个交易日起，至
少在24个月内不上市交易或者转让。
严格按照承诺事
三一集团有限公司
②股权分置改革方案实施后，任一连续5个交易日 项执行
公司二级市场股票收盘价格达到9.4元或以上。
(2)所持股份获得上市流通权之日起24个月后，通
过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股
股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审 计 意 见 全 文
审计报告
利安达审字[2007]第1036号
三一重工股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的三一重工股份有限公司(以下简称三一重工)财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、2006年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2006年度的现金流量表及合并现金流量表。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是三一重工管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，三一重工财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了三一重工2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
利安达信隆会计师事务所 中国注册会计师 潘新华
有限责任公司 中国注册会计师 杨敢林
中国 北京 二〇〇七年三月六日
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。
与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化
□适用√不适用
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。
本报告期无重大会计差错更正
□适用√不适用
9.5报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
□适用√不适用
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
项目编号 项 目 名 称 金额
2,647,564,364.77
2006年12月31日股东权益(现行会计准则)
-4,035,403.33
1 长期股权投资差额
-4,035,403.33
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售
35,498,780.59
8 金融资产
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的权益
11 衍生金融工具
12 所得税 9,583,768.32
13 其 他
14 按照新会计准则调整的少数股东权益 110,442,555.16
2007年1月1日股东权益(新会计准则) 2,799,054,065.51
会计师事务所的审阅意见
关于三一重工股份有限公司
新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告
利安达审阅字[2007]第1038号
三一重工股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的三一重工股份有限公司(以下简称三一重工)新旧会计准则股东权益差异调节表(以下简称差异调节表)。按照《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》和中国证券监督管理委员会《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知》(证监发[2006]136号，以下简称《通知》)的有关规定编制差异调节表是三一重工管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节出具审阅报告。
根据《通知》的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号——财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》和《通知》的有关规定编制。
此外，我们提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调节表中所列报的2007年1月1日股东权益(新会计准则)与2007年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。
利安达信隆会计师事务所 中国注册会计师 潘新华
有限责任公司 中国注册会计师 杨敢林
中国 北京 二○○七年三月六日
三一重工股份有限公司
董事长：梁稳根
2007年3月6日
