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公司公告

三一重工:2016年第三季度报告2016-10-31  

						                         2016 年第三季度报告



公司代码:600031                               公司简称:三一重工




                   三一重工股份有限公司
                   2016 年第三季度报告




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                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项.................................................................. 7
四、   附录..................................................................... 11




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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

     不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人(会计主管人员)蔡盛林保

     证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                             单位:千元 币种:人民币
                                        本报告期末                 上年度末               本报告期末比上
                                                             调整后        调整前         年度末增减(%)
总资产                                     60,037,717      62,577,038     61,227,740                   -4.1
归属于上市公司股东的净资产                 23,360,031      23,427,769     22,670,708                   -0.3
                                      年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                                          比上年同期增减
                                        (1-9 月)                (1-9 月)
                                                                                                (%)
                                                            调整后        调整前
经营活动产生的现金流量净额                  2,034,958         569,527       653,175                   257.3
                                      年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                                          比上年同期增减
                                        (1-9 月)                (1-9 月)
                                                                                              (%)
                                                            调整后        调整前
营业收入                                   16,489,661      18,535,139     18,486,529                  -11.0
归属于上市公司股东的净利润                     174,584         -76,411          38,468                328.5
归属于上市公司股东的扣除非
                                               -77,226       -129,612         -41,448                  40.4
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)                                                                            增加
                                                   0.75           -0.32           0.20
                                                                                            1.07 个百分点
基本每股收益(元/股)                            0.023          -0.010            0.01                330.0
稀释每股收益(元/股)                            0.023          -0.010            0.01                330.0
注:本期发生同一控制下企业合并,主要系公司收购索特传动设备有限公司、湖南三一快而居住宅工业化有限公
司 100%股权,详见 2014 年 11 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn
披露的公告(2014-035、2014-037)。报告期内,上述所涉及的资产产权已完成过户,所涉及的债权债务已全部
转移。根据企业会计准则规定,将被合并方纳入财务报表合并范围,并对年初、上年同期数进行追溯调整。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                              单位:千元 币种:人民币
                                                          本期金额      年初至报告期末
                         项目
                                                        (7-9 月)     金额(1-9 月)
非流动资产处置损益                                           -9,263           434,108
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相
关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受         14,427           103,116
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,
                                                             64,362          -163,025
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得                            102,260
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                        -45,928          -111,177
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                 -4,891          -114,946
少数股东权益影响额(税后)                                      364             1,474
                         合计                                19,071           251,810




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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                          单位:股
股东总数(户)                                                                              451,598
                                    前十名股东持股情况
                                            持有有限              质押或冻结情况
  股东名称                         比例
                 期末持股数量               售条件股                                      股东性质
  (全称)                         (%)                     股份状态          数量
                                            份数量
三一集团有限                                                                              境内非国
                 3,516,468,177     46.20                    托管         1,810,000,000
公司                                                                                      有法人
                                                                                          境内自然
梁稳根             285,840,517      3.76                     无
                                                                                            人
中国证券金融
                   205,342,274      2.70                    未知                          国有法人
股份有限公司
中央汇金资产
管理有限责任        83,108,800      1.09                    未知                          国有法人
公司
朱雀股权投资
管理股份有限
公司-朱雀三         69,931,717      0.92                     无                             其他
一稳市 1 号证
券投资基金
国信证券-华
夏银行-国信
三一众享 1 号       67,084,288      0.88                     无                             其他
集合资产管理
计划
国信证券-广
发银行-国信
三一众享号集        64,735,846      0.85                     无                             其他
合资产管理计
划
全国社保基金
                    40,592,551      0.53                    未知                            其他
四零七组合
                                                                                          境内自然
毛中吾              38,903,190      0.51                     无
                                                                                            人
                                                                                          境内自然
向文波              36,871,189      0.48                     无
                                                                                            人
                                前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                   持有无限售条件流通股的数                      股份种类及数量
                                     量                               种类               数量
三一集团有限公司                           3,516,468,177       人民币普通股         3,516,468,177
梁稳根                                       285,840,517       人民币普通股           285,840,517

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中国证券金融股份有限公司                       205,342,274      人民币普通股             205,342,274
中央汇金资产管理有限责任
                                                83,108,800      人民币普通股              83,108,800
公司
朱雀股权投资管理股份有限
公司-朱雀三一稳市 1 号证                       69,931,717      人民币普通股              69,931,717
券投资基金
国信证券-华夏银行-国信
三一众享 1 号集合资产管理                       67,084,288      人民币普通股              67,084,288
计划
国信证券-广发银行-国信
三一众享 2 号集合资产管理                       64,735,846      人民币普通股              64,735,846
计划
全国社保基金四零七组合                          40,592,551      人民币普通股              40,592,551
毛中吾                                          38,903,190      人民币普通股              38,903,190
向文波                                          36,871,189      人民币普通股              36,871,189
上述股东关联关系或一致行       前 10 名股东中,梁稳根、毛中吾、向文波、朱雀股权投资管理股份
动的说明                       有限公司-朱雀三一稳市 1 号证券投资基金及三一集团有限公司构成
                               一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动
                               人。
表决权恢复的优先股股东及       /
持股数量的说明
注:三一集团持有三一重工股票 3,516,468,177 股,占三一重工股本总额 46.20%,其中三一集团
通过“三一集团—国泰君安证券—16 三一 EB 担保及信托财产专户”持有三一重工股票 1,380,000,000 股,
三一集团通过“三一集团—国泰君安证券—三一 02EB 担保及信托财产专户”持有三一重工股票 430,000,000 股。


2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用




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三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1) 利润表、现金流量表相关科目
                科目                       本期数              上年同期数         变动比例(%)
公允价值变动损益                                 -325,160            -73,239               -344.0
投资收益                                          778,520             37,259             1,989.5
营业外收入                                        174,712            323,050                -45.9
营业外支出                                        193,205            139,549                 38.4
所得税费用                                        40,840                    228         17,812.3
经营活动产生的现金流量净额                      2,034,958            569,527                257.3
投资活动产生的现金流量净额                       -680,650            432,398               -257.4
公允价值变动损益变动原因说明:主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动影响。
投资收益变动原因说明:主要系本期处置子公司部分股权以及交割远期外汇合约产生的收益。
营业外收入变动原因说明:主要系本期收到的政府补贴及奖励等款项减少。
营业外支出变动原因说明:主要系公司优化人员结构,对部分离司员工主动支付了离司补偿金所致。
所得税费用变动原因说明:主要系公司本期税前利润大幅上升所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款率大幅上升、付现费用及采购支出减
少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期支付了索特、快而居的股权收购款。

(2) 资产负债表相关科目
                                                 增减幅
   项目名称            期末余额    年初余额                              情况说明
                                                 度(%)
                                                            主要系公司加强资金管理、提升资金运
货币资金               3,955,500    6,871,025      -42.4
                                                            营效率,降低资金存量所致

                                                            主要系尚未到期的远期外汇合约公允价
衍生金融资产             229,614      334,438      -31.3
                                                            值变动收益
                                                            主要系:①公司处置子公司部分股权,
可供出售金融
                         628,659      396,047       58.7    丧失控制权后对剩余股权按可供出售金
资产
                                                            融资产核算;②增加部分金融资产投资

短期借款               7,271,578   11,570,517      -37.2
                                                            主要系公司现金流充裕,偿还了部分借
一年内到期的                                                款
                       4,022,489    6,214,565      -35.3
非流动负债
                                                            主要系尚未到期的远期外汇合约公允价
衍生金融负债             313,823      106,873      193.6
                                                            值变动损失
应付债券               4,200,961      496,961      745.3    主要系公司发行可转债影响
资本公积                 559,986    1,599,251      -65.0    主要系同一控制下企业合并影响

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券事项
    2016 年 4 月 30 日,公司披露了《三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换
公司债券的公告》(详见公告 2016-030),2016 年 7 月 6 日,三一集团面向合格机构投资者非公
开发行的可交换公司债券已发行成功,本次债券实际发行规模为人民币 53.50 亿元,最终票面利
率为 3.60%(详见公告 2016-044)。


    2、三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券(第二期)事项
    2016 年 7 月 20 日,公司披露了《三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换
公司债券的公告》(详见公告 2016-045),2016 年 9 月 28 日,公司披露了《三一重工股份有限
公司关于控股股东拟发行可交换公司债券对持有的部分本公司股份办理担保及信托登记的公告》
(详见公告 2016-069),2016 年 10 月 17 日,三一集团面向合格机构投资者非公开发行的 2016
年可交换公司债券(第二期)已发行成功,本次债券实际发行规模为人民币 20 亿元,最终票面利
率为 3.0%(详见公告 2016-073)。


    3、三一重工股份有限公司员工持股计划事项
    经 2016 年 3 月 9 日公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十六次会议以及 2016
年 3 月 30 日公司 2016 年第一次临时股东大会审议,通过了《关于<三一重工股份有限公司员工持
股计划(草案)及其摘要的议案>》(详见公告 2016-011、2016-012、2016-018)。2016 年 4 月
30 日、2016 年 5 月 31 日、2016 年 6 月 30 日、2016 年 7 月 30 日、2016 年 8 月 31 日,公司分别
披露了《三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划实施的进展公告》(详见公告 2016-031、
2016-032、2016-043、2016-054、2016-065)。
    2016 年 9 月 15 日,公司披露了《三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票
购买的公告》,截至 2016 年 9 月 14 日,公司第一期员工持股计划认购的“国信三一众享 1 号集
合资产管理计划”和“国信三一众享 2 号集合资产管理计划”通过二级市场累计买入公司股票
131,820,134 股,占公司总股本的 1.73%,成交金额为 703,734,797.77 元,成交均价 5.34 元/
股。至此,公司第一期员工持股计划已完成股票购买,上述购买的股票按照规定予以锁定,锁定
期自本公告之日起 12 个月(详见公告 2016-068)。


    4、三一重工股份有限公司可转换公司债券事项
    2016 年 6 月 28 日,公司披露了《三一重工股份有限公司关于“三一转债”开始转股的公告》
(详见 2016-038)。2016 年 8 月 17 日,公司披露了《三一重工股份有限公司关于根据 2015 年度
利润分配实施方案调整可转换公司债券转股价格的公告》(详见公告 2016-059),“三一转债”
的转股价格由 7.50 元/股调整为 7.49 元/股,调整后的转股价格自 2016 年 8 月 24 日起生效。


    5、三一重工股份有限公司关于设立应收账款资产支持专项计划事项



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    2016 年 7 月 22 日,第六届董事会第二次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司拟设
立应收账款资产支持专项计划的议案》,公司拟通过上海光大证券资产管理有限公司设立应收账
款资产支持专项计划。本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券
和次级资产支持证券,总发售规模预计不超过人民币 15 亿元,期限预计不超过 3 年(详见公告
2016-046、2016-047)。
    2016 年 9 月 13 日,第六届董事会第五次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司拟设
立第二期应收账款资产支持专项计划的议案》,公司拟通过博时资本管理有限公司设立应收账款
资产支持专项计划。本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券和
次级资产支持证券,总发售规模预计不超过人民币 14.7 亿元,期限预计不超过 2 年(详见公告
2016-066、2016-067)。


    6、2016 年 7 月 25 日,第六届董事会第三次会议审议通过了《三一重工股份有限公司关于收
购湖南中成机械有限公司股权暨关联交易的议案》,公司拟分别以人民币 27,123.47 万元、
11,792.81 万元收购湖南三一路面机械有限公司、中富(亚洲)机械有限公司持有的湖南中成机
械有限公司 69%、30%股权(详见公告 2016-048)。报告期内,上述交易已完成股权变更手续。


    7、2016 年 7 月 30 日,公司披露了《三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公
司、中天引控科技股份有限公司签订<投资合作协议>暨复牌公告》,2016 年 8 月 2 日,公司披露
了《三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公司、中天引控科技股份有限公司签订<
投资合作协议>的补充公告》, 三方拟共同出资组建合资公司,第一期注册资本拟为 1 亿元(详见
公告 2016-055、2016-057)。


    8、2016 年 8 月 17 日,公司披露了《三一重工股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》,
公司以股权登记日(2016 年 8 月 23 日)总股本 7,610,857,310 股为基数,向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.1 元(含税),共计派发现金红利 76,108,573.1 元,剩余未分配利润转入下一年
度(详见公告 2016-060)。


    9、三一重工股份有限公司于 2014 年 12 月 4 日召开第五届董事会第十四次会议,审议通过了
《关于全资子公司参与发起设立三湘银行股份有限公司暨关联交易的议案》,同意公司全资子公
司湖南三一智能控制设备有限公司拟与三一集团有限公司等主发起人一起共同发起设立三湘银行
股份有限公司。2016 年 7 月 29 日,公司收到《中国银监会关于筹建湖南三湘银行股份有限公司
的批复》(银监复【2016】228 号)(详见公告 2016-056)。


    10、2016 年 10 月 18 日,第六届董事会第七次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司
<2016 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限
公司<2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,本激励计划拟向激励
对象授予权益总计 37,722.6419 万份,涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股,约占本激励计
划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.96%。其中首次授予 31,722.6419 万份,占本计划
签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.17%;预留 6000 万份,占本计划拟授出权益总数的
15.91%,占本计划签署时公司股本总额的 0.79%(详见公告 2016-074)。

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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
    1、三一集团有限公司承诺:分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司,三一集
团不再开发、研制新的工程机械产品,未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自
身培育、孵化,并进行产业化。
    承诺日期:2007 年 8 月 22 日
    承诺期限:长期有效
    履行情况:公司严格履行承诺。
    2、其他承诺。公司实施股权激励计划,作出以下承诺:
    不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助,
包括为其贷款提供担保。
    承诺期限:2012 年 11 月 6 日
    承诺期限:股票期权与限制性股票激励计划有效期内
    履行情况:公司严格履行承诺。



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用



                                                        公司名称   三一重工股份有限公司
                                                   法定代表人      梁稳根
                                                           日期    2016-10-28




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四、 附录


4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2016 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司

                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                            期末余额              年初余额
流动资产:
  货币资金                                                 3,955,500         6,871,025
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                             25,920               31,160
益的金融资产
  衍生金融资产                                               229,614              334,438
  应收票据                                                   563,939              541,170
  应收账款                                                21,875,106        21,044,046
  预付款项                                                   283,755              256,169
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                       23                  992
  应收股利
  其他应收款                                               2,335,474         2,268,543
  买入返售金融资产
  存货                                                     5,792,444         5,630,365
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                     194,748              182,276
  其他流动资产                                               445,782              450,413
    流动资产合计                                          35,702,305        37,610,597
非流动资产:
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                                           628,659              396,047
  持有至到期投资
  长期应收款                                                 269,137              262,169
  长期股权投资                                             1,064,400         1,025,531
  投资性房地产
  固定资产                                                14,966,194        16,044,731
  在建工程                                                 1,081,692         1,063,222

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                 项目                         期末余额              年初余额
  工程物资                                                106,502              137,346
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              4,498,792         4,561,388
  开发支出                                                529,334              441,258
  商誉                                                    37,070               35,126
  长期待摊费用                                            15,542               14,629
  递延所得税资产                                        1,068,578              903,616
  其他非流动资产                                          69,512               81,378
   非流动资产合计                                      24,335,412        24,966,441
     资产总计                                          60,037,717        62,577,038
流动负债:
  短期借款                                              7,271,578        11,570,517
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债                                            313,823              106,873
  应付票据                                              2,338,293         2,626,102
  应付账款                                              4,575,735         3,679,278
  预收款项                                                878,712              924,833
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                            287,426              299,233
  应交税费                                                223,143              178,255
  应付利息                                                52,448               44,701
  应付股利                                                105,366              109,530
  其他应付款                                            3,323,729         2,566,830
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                4,022,489         6,214,565
  其他流动负债
   流动负债合计                                        23,392,742        28,320,717
非流动负债:
  长期借款                                              7,604,560         8,702,183
  应付债券                                              4,200,961              496,961
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                  项目                         期末余额                    年初余额
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款                                               40,550                     49,835
  长期应付职工薪酬                                         80,024                     74,163
  专项应付款
  预计负债                                                 82,167                     108,631
  递延收益                                                 179,484                    189,053
  递延所得税负债                                           269,398                    247,710
  其他非流动负债                                            3,264
    非流动负债合计                                      12,460,408               9,868,536
      负债合计                                          35,853,150              38,189,253
所有者权益
  股本                                                   7,610,861               7,616,504
  其他权益工具                                             875,557
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                                 559,986               1,599,251
  减:库存股
  其他综合收益                                          -1,879,647              -1,882,574
  专项储备                                                  4,771                      4,560
  盈余公积                                               2,612,650               2,612,650
  一般风险准备
  未分配利润                                            13,575,853              13,477,378
  归属于母公司所有者权益合计                            23,360,031              23,427,769
  少数股东权益                                             824,536                    960,016
    所有者权益合计                                      24,184,567              24,387,785
      负债和所有者权益总计                              60,037,717              62,577,038


公司期末股本较年初减少 5,643 千股,主要系本期因限制性股票回购注销导致股份数量减少
5,657,250 股,三一转债转股增加股份数量 14,260 股。

法定代表人:梁稳根        主管会计工作负责人:刘华              会计机构负责人:蔡盛林




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                                母公司资产负债表
                                2016 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
                                         单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                       期末余额              年初余额
流动资产:
  货币资金                                            2,978,968         3,443,340
  衍生金融资产                                          30,052               75,518
  应收票据                                              11,385               15,071
  应收账款                                              776,441              180,858
  预付款项                                              24,743               15,751
  应收利息                                              14,335
  应收股利                                            4,340,247         3,281,594
  其他应收款                                          7,244,827         9,311,540
  存货                                                  284,319              594,658
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           9,527                3,740
   流动资产合计                                   15,714,844           16,922,070
非流动资产:
  可供出售金融资产                                      297,529              177,610
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                    12,810,738           11,419,790
  投资性房地产
  固定资产                                              259,505              169,894
  在建工程                                               2,001                  962
  工程物资                                               1,074                   41
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                               3,449                  105
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                        247,374              305,826
  其他非流动资产
   非流动资产合计                                 13,621,670           12,074,228
      资产总计                                    29,336,514           28,996,298
流动负债:
  短期借款                                            2,659,000         4,557,942
  衍生金融负债                                          24,511               12,897

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                  项目                        期末余额                   年初余额
  应付票据                                                   384                     2,177
  应付账款                                                476,213                   679,173
  预收款项                                                154,353                   15,093
  应付职工薪酬                                             6,730                     5,454
  应交税费                                                 7,722                    12,118
  应付利息                                                16,813                    26,479
  应付股利                                                31,066                     9,530
  其他应付款                                              785,427                   46,110
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                  500,000               1,290,912
  其他流动负债
   流动负债合计                                         4,662,219               6,657,885
非流动负债:
  长期借款                                              3,172,032               6,523,609
  应付债券                                              4,200,961                   496,961
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                                                51,982                    71,951
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                       7,424,975               7,092,521
     负债合计                                       12,087,194                 13,750,406
所有者权益:
  股本                                                  7,610,861               7,616,504
  其他权益工具                                            875,557
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                                63,344                    84,124
  减:库存股
  其他综合收益                                            -1,508                        -439
  专项储备
  盈余公积                                              2,138,620               2,138,620
  未分配利润                                            6,562,446               5,407,083
   所有者权益合计                                   17,249,320                 15,245,892
     负债和所有者权益总计                           29,336,514                 28,996,298
法定代表人:梁稳根         主管会计工作负责人:刘华            会计机构负责人:蔡盛林


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                                  2016 年第三季度报告



                                      合并利润表
                                    2016 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                          单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                              年初至报告期   上年年初至报
                                 本期金额     上期金额
               项目                                             期末金额     告期期末金额
                                 (7-9 月)   (7-9 月)
                                                                (1-9 月)     (1-9 月)
一、营业总收入                   5,269,571        4,775,100     16,489,661     18,535,139
其中:营业收入                   5,269,571        4,775,100     16,489,661     18,535,139
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                   5,254,815        5,195,649     16,675,475     18,737,089
其中:营业成本                   3,952,992        3,698,735     12,120,288     13,808,786
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      营业税金及附加                20,151          28,856          79,301         74,187
      销售费用                     501,801          439,346      1,458,441      1,571,831
      管理费用                     437,460          539,726      1,510,437      1,717,357
      财务费用                     252,042          387,557      1,147,123      1,152,480
      资产减值损失                  90,369          101,429        359,885        412,448
  加:公允价值变动收益(损失以
                                   -18,379          -63,847       -325,160        -73,239
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号
                                   101,720          -38,100        778,520         37,259
填列)
      其中:对联营企业和合营企
                                    11,658          17,796          52,524         58,556
业的投资收益
      汇兑收益(损失以“-”号
填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填
                                    98,097         -522,496        267,546       -237,930
列)
  加:营业外收入                    43,917          187,193        174,712        323,050
      其中:非流动资产处置利得        7,934         16,385          24,477         26,143
  减:营业外支出                    82,192          91,647         193,205        139,549
      其中:非流动资产处置损失      17,211          67,209          38,891        114,758
四、利润总额(亏损总额以“-”
                                    59,822         -426,950        249,053        -54,429
号填列)

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                                  本期金额     上期金额
                项目                                              期末金额     告期期末金额
                                  (7-9 月)   (7-9 月)
                                                                  (1-9 月)     (1-9 月)
  减:所得税费用                       7,437        -74,159           40,840            228
五、净利润(净亏损以“-”号填
                                     52,385        -352,791          208,213        -54,657
列)
  归属于母公司所有者的净利润         36,631        -344,796          174,584        -76,411
  少数股东损益                       15,754         -7,995            33,629         21,754
六、其他综合收益的税后净额          -23,742        -504,243            3,281       -777,834
  归属母公司所有者的其他综合收
                                    -23,967        -504,062            2,927       -777,399
益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益
的其他综合收益
      1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的
                                    -23,967        -504,062            2,927       -777,399
其他综合收益
      1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价
                                        -968        -43,951          -12,369        -32,223
值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效
部分
       5.外币财务报表折算差额       -22,999        -460,111           15,296       -745,176
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益
                                         225             -181            354           -435
的税后净额
七、综合收益总额                     28,643        -857,034          211,494       -832,491
  归属于母公司所有者的综合收益
                                     12,664        -848,858          177,511       -853,810
总额
  归属于少数股东的综合收益总额       15,979         -8,176            33,983         21,319
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)            0.005        -0.045             0.023         -0.010
  (二)稀释每股收益(元/股)            0.005        -0.045             0.023         -0.010
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 千元, 上期被合并方实
现的净利润为: -114,879 千元。
法定代表人:梁稳根        主管会计工作负责人:刘华        会计机构负责人:蔡盛林
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                                       母公司利润表
                                      2016 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                             年初至报告期 上年年初至报
                                 本期金额       上期金额
            项目                                               期末金额   告期期末金额
                                 (7-9 月)     (7-9 月)
                                                               (1-9 月)   (1-9 月)
一、营业收入                        744,737           607,082      1,864,469   2,353,314
  减:营业成本                      714,190           570,290      1,789,772   2,331,695
       营业税金及附加                  -435                1,204        -68       3,656
       销售费用                      10,394                9,876     30,138      28,661
       管理费用                      16,315             18,875       54,313      65,459
       财务费用                     110,108           381,521        369,087     654,284
       资产减值损失                   8,178                4,912      7,759      -14,469
  加:公允价值变动收益(损
                                       -137           -25,261        -57,292     -30,772
失以“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”
                                    950,328             18,253     1,701,927     32,052
号填列)
      其中:对联营企业和合
                                      1,207                  928      1,792       1,190
营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”
                                    836,178          -386,604      1,258,103    -714,692
号填列)
  加:营业外收入                      9,852             36,210       16,037      44,360
       其中:非流动资产处置
                                         417            11,630        1,030      16,771
利得
  减:营业外支出                     -4,222                9,446     -15,784     10,459
       其中:非流动资产处置
                                      1,376             16,601        2,279      35,220
损失
三、利润总额(亏损总额以“-”
                                    850,252          -359,840      1,289,924    -680,791
号填列)
    减:所得税费用                  -21,044           -92,525        58,452     -139,014
四、净利润(净亏损以“-”
                                    871,296          -267,315      1,231,472    -541,777
号填列)
五、其他综合收益的税后净额             -236                 -808     -1,069        -793
  (一)以后不能重分类进损
益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益
                                       -236                 -808     -1,069        -793
的其他综合收益
                                           18 / 22
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                                  本期金额        上期金额
               项目                                                   期末金额       告期期末金额
                                  (7-9 月)      (7-9 月)
                                                                      (1-9 月)       (1-9 月)
    1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
    3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有
效部分
      5.外币财务报表折算差额             -236                -808          -1,069            -793
      6.其他
六、综合收益总额                      871,060         -268,123           1,230,403       -542,570
七、每股收益:
      (一)基本每股收益(元/
股)
      (二)稀释每股收益(元/
股)

法定代表人:梁稳根             主管会计工作负责人:刘华             会计机构负责人:蔡盛林



                                        合并现金流量表
                                        2016 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                               单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                      项目                  年初至报告期期末金额           上年年初至报告期期末
                                                  (1-9 月)                   金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                              16,901,661                 17,002,010
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
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                                   2016 年第三季度报告



               项目                     年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                              (1-9 月)                  金额(1-9 月)
  收到的税费返还                                            86,779                 224,860
  收到其他与经营活动有关的现金                              489,121                822,497
    经营活动现金流入小计                                 17,477,561             18,049,367
  购买商品、接受劳务支付的现金                           10,756,109             12,074,118
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                          2,126,314              2,284,080
  支付的各项税费                                            720,462                841,131
  支付其他与经营活动有关的现金                            1,839,718              2,280,511
    经营活动现金流出小计                                 15,442,603             17,479,840
      经营活动产生的现金流量净额                          2,034,958                569,527
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                        10,842                  61,673
  取得投资收益收到的现金                                    329,535                 69,957
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                            270,258                172,781
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
                                                            466,164
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                              274,805                865,834
    投资活动现金流入小计                                  1,351,604              1,170,245
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                            685,157                656,324
产支付的现金
  投资支付的现金                                            334,951                 81,523
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
                                                          1,012,146
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                  2,032,254                737,847
      投资活动产生的现金流量净额                           -680,650                432,398
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                                     10,040,717             12,321,309
  发行债券收到的现金                                      4,455,000
  收到其他与筹资活动有关的现金                            1,000,000                670,896
    筹资活动现金流入小计                                 15,495,717             12,992,205

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                项目                    年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                              (1-9 月)                  金额(1-9 月)
  偿还债务支付的现金                                     18,280,110             15,356,604
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                        799,435              1,115,752
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
                                                            79,264
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                              351,539                 36,472
    筹资活动现金流出小计                                 19,431,084             16,508,828
      筹资活动产生的现金流量净额                         -3,935,367             -3,516,623
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        -59,659                -28,956
五、现金及现金等价物净增加额                             -2,640,718             -2,543,654
  加:期初现金及现金等价物余额                            6,307,066              4,568,742
六、期末现金及现金等价物余额                       3,666,348                2,025,088
法定代表人:梁稳根        主管会计工作负责人:刘华        会计机构负责人:蔡盛林



                                   母公司现金流量表
                                     2016 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                          单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                项目                    年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                              (1-9 月)                  金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                            2,113,620               2,919,326
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                            2,554,960                 544,479
    经营活动现金流入小计                                  4,668,580               3,463,805
  购买商品、接受劳务支付的现金                            1,972,871               2,824,363
  支付给职工以及为职工支付的现金                            37,924                  92,977
  支付的各项税费                                            21,565                  52,891
  支付其他与经营活动有关的现金                            1,005,439               3,622,447
    经营活动现金流出小计                                  3,037,799               6,592,678
  经营活动产生的现金流量净额                              1,630,781              -3,128,873
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                           841                  167,376
  取得投资收益收到的现金                                    109,215                 36,370
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                            59,941                    5,001
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
                                                            466,164
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                              208,877                 849,303
    投资活动现金流入小计                                    845,038               1,058,050

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                  项目                  年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                              (1-9 月)                  金额(1-9 月)
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                            19,987                  38,520
产支付的现金
  投资支付的现金                                            69,301
  取得子公司及其他营业单位支付的现
                                                          1,012,146
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                  1,101,434                 38,520
      投资活动产生的现金流量净额                           -256,396              1,019,530
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                      8,620,000              8,467,449
  收到其他与筹资活动有关的现金                            1,000,000
    筹资活动现金流入小计                                  9,620,000              8,467,449
  偿还债务支付的现金                                     10,271,129              7,684,671
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                        340,277                810,222
  支付其他与筹资活动有关的现金                              351,539
    筹资活动现金流出小计                                 10,962,945              8,494,893
      筹资活动产生的现金流量净额                         -1,342,945                -27,444
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        -15,699                -18,484
五、现金及现金等价物净增加额                                15,741              -2,155,271
  加:期初现金及现金等价物余额                            3,047,673              3,048,772
六、期末现金及现金等价物余额                       3,063,414                  893,501
法定代表人:梁稳根        主管会计工作负责人:刘华        会计机构负责人:蔡盛林




4.2 审计报告
□适用 √不适用




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