2016 年第三季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 60,037,717 62,577,038 61,227,740 -4.1
归属于上市公司股东的净资产 23,360,031 23,427,769 22,670,708 -0.3
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 2,034,958 569,527 653,175 257.3
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 16,489,661 18,535,139 18,486,529 -11.0
归属于上市公司股东的净利润 174,584 -76,411 38,468 328.5
归属于上市公司股东的扣除非
-77,226 -129,612 -41,448 40.4
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 增加
0.75 -0.32 0.20
1.07 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.023 -0.010 0.01 330.0
稀释每股收益（元/股） 0.023 -0.010 0.01 330.0
注：本期发生同一控制下企业合并，主要系公司收购索特传动设备有限公司、湖南三一快而居住宅工业化有限公
司 100%股权，详见 2014 年 11 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn
披露的公告（2014-035、2014-037）。报告期内，上述所涉及的资产产权已完成过户，所涉及的债权债务已全部
转移。根据企业会计准则规定，将被合并方纳入财务报表合并范围，并对年初、上年同期数进行追溯调整。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -9,263 434,108
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 14,427 103,116
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
64,362 -163,025
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 102,260
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -45,928 -111,177
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -4,891 -114,946
少数股东权益影响额（税后） 364 1,474
合计 19,071 251,810
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 451,598
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 售条件股 股东性质
（全称） (%) 股份状态 数量
份数量
三一集团有限 境内非国
3,516,468,177 46.20 托管 1,810,000,000
公司 有法人
境内自然
梁稳根 285,840,517 3.76 无
人
中国证券金融
205,342,274 2.70 未知 国有法人
股份有限公司
中央汇金资产
管理有限责任 83,108,800 1.09 未知 国有法人
公司
朱雀股权投资
管理股份有限
公司-朱雀三 69,931,717 0.92 无 其他
一稳市 1 号证
券投资基金
国信证券-华
夏银行-国信
三一众享 1 号 67,084,288 0.88 无 其他
集合资产管理
计划
国信证券-广
发银行-国信
三一众享号集 64,735,846 0.85 无 其他
合资产管理计
划
全国社保基金
40,592,551 0.53 未知 其他
四零七组合
境内自然
毛中吾 38,903,190 0.51 无
人
境内自然
向文波 36,871,189 0.48 无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
三一集团有限公司 3,516,468,177 人民币普通股 3,516,468,177
梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517
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中国证券金融股份有限公司 205,342,274 人民币普通股 205,342,274
中央汇金资产管理有限责任
83,108,800 人民币普通股 83,108,800
公司
朱雀股权投资管理股份有限
公司－朱雀三一稳市 1 号证 69,931,717 人民币普通股 69,931,717
券投资基金
国信证券－华夏银行－国信
三一众享 1 号集合资产管理 67,084,288 人民币普通股 67,084,288
计划
国信证券－广发银行－国信
三一众享 2 号集合资产管理 64,735,846 人民币普通股 64,735,846
计划
全国社保基金四零七组合 40,592,551 人民币普通股 40,592,551
毛中吾 38,903,190 人民币普通股 38,903,190
向文波 36,871,189 人民币普通股 36,871,189
上述股东关联关系或一致行 前 10 名股东中，梁稳根、毛中吾、向文波、朱雀股权投资管理股份
动的说明 有限公司-朱雀三一稳市 1 号证券投资基金及三一集团有限公司构成
一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动
人。
表决权恢复的优先股股东及 /
持股数量的说明
注：三一集团持有三一重工股票 3,516,468,177 股，占三一重工股本总额 46.20%，其中三一集团
通过“三一集团—国泰君安证券—16 三一 EB 担保及信托财产专户”持有三一重工股票 1,380,000,000 股，
三一集团通过“三一集团—国泰君安证券—三一 02EB 担保及信托财产专户”持有三一重工股票 430,000,000 股。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 利润表、现金流量表相关科目
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
公允价值变动损益 -325,160 -73,239 -344.0
投资收益 778,520 37,259 1,989.5
营业外收入 174,712 323,050 -45.9
营业外支出 193,205 139,549 38.4
所得税费用 40,840 228 17,812.3
经营活动产生的现金流量净额 2,034,958 569,527 257.3
投资活动产生的现金流量净额 -680,650 432,398 -257.4
公允价值变动损益变动原因说明:主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动影响。
投资收益变动原因说明:主要系本期处置子公司部分股权以及交割远期外汇合约产生的收益。
营业外收入变动原因说明:主要系本期收到的政府补贴及奖励等款项减少。
营业外支出变动原因说明:主要系公司优化人员结构，对部分离司员工主动支付了离司补偿金所致。
所得税费用变动原因说明:主要系公司本期税前利润大幅上升所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款率大幅上升、付现费用及采购支出减
少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期支付了索特、快而居的股权收购款。
（2） 资产负债表相关科目
增减幅
项目名称 期末余额 年初余额 情况说明
度（%）
主要系公司加强资金管理、提升资金运
货币资金 3,955,500 6,871,025 -42.4
营效率，降低资金存量所致
主要系尚未到期的远期外汇合约公允价
衍生金融资产 229,614 334,438 -31.3
值变动收益
主要系：①公司处置子公司部分股权，
可供出售金融
628,659 396,047 58.7 丧失控制权后对剩余股权按可供出售金
资产
融资产核算；②增加部分金融资产投资
短期借款 7,271,578 11,570,517 -37.2
主要系公司现金流充裕，偿还了部分借
一年内到期的 款
4,022,489 6,214,565 -35.3
非流动负债
主要系尚未到期的远期外汇合约公允价
衍生金融负债 313,823 106,873 193.6
值变动损失
应付债券 4,200,961 496,961 745.3 主要系公司发行可转债影响
资本公积 559,986 1,599,251 -65.0 主要系同一控制下企业合并影响
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券事项
2016 年 4 月 30 日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换
公司债券的公告》（详见公告 2016-030），2016 年 7 月 6 日，三一集团面向合格机构投资者非公
开发行的可交换公司债券已发行成功，本次债券实际发行规模为人民币 53.50 亿元，最终票面利
率为 3.60%（详见公告 2016-044）。
2、三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券（第二期）事项
2016 年 7 月 20 日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换
公司债券的公告》（详见公告 2016-045），2016 年 9 月 28 日，公司披露了《三一重工股份有限
公司关于控股股东拟发行可交换公司债券对持有的部分本公司股份办理担保及信托登记的公告》
（详见公告 2016-069），2016 年 10 月 17 日，三一集团面向合格机构投资者非公开发行的 2016
年可交换公司债券（第二期）已发行成功，本次债券实际发行规模为人民币 20 亿元，最终票面利
率为 3.0%（详见公告 2016-073）。
3、三一重工股份有限公司员工持股计划事项
经 2016 年 3 月 9 日公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十六次会议以及 2016
年 3 月 30 日公司 2016 年第一次临时股东大会审议，通过了《关于<三一重工股份有限公司员工持
股计划（草案）及其摘要的议案>》（详见公告 2016-011、2016-012、2016-018）。2016 年 4 月
30 日、2016 年 5 月 31 日、2016 年 6 月 30 日、2016 年 7 月 30 日、2016 年 8 月 31 日，公司分别
披露了《三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划实施的进展公告》（详见公告 2016-031、
2016-032、2016-043、2016-054、2016-065）。
2016 年 9 月 15 日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票
购买的公告》，截至 2016 年 9 月 14 日，公司第一期员工持股计划认购的“国信三一众享 1 号集
合资产管理计划”和“国信三一众享 2 号集合资产管理计划”通过二级市场累计买入公司股票
131,820,134 股，占公司总股本的 1.73%，成交金额为 703,734,797.77 元，成交均价 5.34 元/
股。至此，公司第一期员工持股计划已完成股票购买，上述购买的股票按照规定予以锁定，锁定
期自本公告之日起 12 个月（详见公告 2016-068）。
4、三一重工股份有限公司可转换公司债券事项
2016 年 6 月 28 日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于“三一转债”开始转股的公告》
（详见 2016-038）。2016 年 8 月 17 日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于根据 2015 年度
利润分配实施方案调整可转换公司债券转股价格的公告》（详见公告 2016-059），“三一转债”
的转股价格由 7.50 元/股调整为 7.49 元/股，调整后的转股价格自 2016 年 8 月 24 日起生效。
5、三一重工股份有限公司关于设立应收账款资产支持专项计划事项
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2016 年 7 月 22 日，第六届董事会第二次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司拟设
立应收账款资产支持专项计划的议案》，公司拟通过上海光大证券资产管理有限公司设立应收账
款资产支持专项计划。本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券
和次级资产支持证券，总发售规模预计不超过人民币 15 亿元，期限预计不超过 3 年（详见公告
2016-046、2016-047）。
2016 年 9 月 13 日，第六届董事会第五次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司拟设
立第二期应收账款资产支持专项计划的议案》，公司拟通过博时资本管理有限公司设立应收账款
资产支持专项计划。本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券和
次级资产支持证券，总发售规模预计不超过人民币 14.7 亿元，期限预计不超过 2 年（详见公告
2016-066、2016-067）。
6、2016 年 7 月 25 日，第六届董事会第三次会议审议通过了《三一重工股份有限公司关于收
购湖南中成机械有限公司股权暨关联交易的议案》，公司拟分别以人民币 27,123.47 万元、
11,792.81 万元收购湖南三一路面机械有限公司、中富（亚洲）机械有限公司持有的湖南中成机
械有限公司 69%、30%股权（详见公告 2016-048）。报告期内，上述交易已完成股权变更手续。
7、2016 年 7 月 30 日，公司披露了《三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公
司、中天引控科技股份有限公司签订<投资合作协议>暨复牌公告》，2016 年 8 月 2 日，公司披露
了《三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公司、中天引控科技股份有限公司签订<
投资合作协议>的补充公告》, 三方拟共同出资组建合资公司，第一期注册资本拟为 1 亿元（详见
公告 2016-055、2016-057）。
8、2016 年 8 月 17 日，公司披露了《三一重工股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》，
公司以股权登记日（2016 年 8 月 23 日）总股本 7,610,857,310 股为基数，向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.1 元（含税），共计派发现金红利 76,108,573.1 元，剩余未分配利润转入下一年
度（详见公告 2016-060）。
9、三一重工股份有限公司于 2014 年 12 月 4 日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于全资子公司参与发起设立三湘银行股份有限公司暨关联交易的议案》，同意公司全资子公
司湖南三一智能控制设备有限公司拟与三一集团有限公司等主发起人一起共同发起设立三湘银行
股份有限公司。2016 年 7 月 29 日，公司收到《中国银监会关于筹建湖南三湘银行股份有限公司
的批复》（银监复【2016】228 号）（详见公告 2016-056）。
10、2016 年 10 月 18 日，第六届董事会第七次会议审议通过了《关于三一重工股份有限公司
<2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限
公司<2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，本激励计划拟向激励
对象授予权益总计 37,722.6419 万份，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计
划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.96%。其中首次授予 31,722.6419 万份，占本计划
签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.17%；预留 6000 万份，占本计划拟授出权益总数的
15.91%，占本计划签署时公司股本总额的 0.79%（详见公告 2016-074）。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集
团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自
身培育、孵化，并进行产业化。
承诺日期：2007 年 8 月 22 日
承诺期限：长期有效
履行情况：公司严格履行承诺。
2、其他承诺。公司实施股权激励计划，作出以下承诺：
不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。
承诺期限：2012 年 11 月 6 日
承诺期限：股票期权与限制性股票激励计划有效期内
履行情况：公司严格履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2016-10-28
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,955,500 6,871,025
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
25,920 31,160
益的金融资产
衍生金融资产 229,614 334,438
应收票据 563,939 541,170
应收账款 21,875,106 21,044,046
预付款项 283,755 256,169
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 23 992
应收股利
其他应收款 2,335,474 2,268,543
买入返售金融资产
存货 5,792,444 5,630,365
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 194,748 182,276
其他流动资产 445,782 450,413
流动资产合计 35,702,305 37,610,597
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 628,659 396,047
持有至到期投资
长期应收款 269,137 262,169
长期股权投资 1,064,400 1,025,531
投资性房地产
固定资产 14,966,194 16,044,731
在建工程 1,081,692 1,063,222
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项目 期末余额 年初余额
工程物资 106,502 137,346
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,498,792 4,561,388
开发支出 529,334 441,258
商誉 37,070 35,126
长期待摊费用 15,542 14,629
递延所得税资产 1,068,578 903,616
其他非流动资产 69,512 81,378
非流动资产合计 24,335,412 24,966,441
资产总计 60,037,717 62,577,038
流动负债：
短期借款 7,271,578 11,570,517
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 313,823 106,873
应付票据 2,338,293 2,626,102
应付账款 4,575,735 3,679,278
预收款项 878,712 924,833
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 287,426 299,233
应交税费 223,143 178,255
应付利息 52,448 44,701
应付股利 105,366 109,530
其他应付款 3,323,729 2,566,830
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,022,489 6,214,565
其他流动负债
流动负债合计 23,392,742 28,320,717
非流动负债：
长期借款 7,604,560 8,702,183
应付债券 4,200,961 496,961
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项目 期末余额 年初余额
其中：优先股
永续债
长期应付款 40,550 49,835
长期应付职工薪酬 80,024 74,163
专项应付款
预计负债 82,167 108,631
递延收益 179,484 189,053
递延所得税负债 269,398 247,710
其他非流动负债 3,264
非流动负债合计 12,460,408 9,868,536
负债合计 35,853,150 38,189,253
所有者权益
股本 7,610,861 7,616,504
其他权益工具 875,557
其中：优先股
永续债
资本公积 559,986 1,599,251
减：库存股
其他综合收益 -1,879,647 -1,882,574
专项储备 4,771 4,560
盈余公积 2,612,650 2,612,650
一般风险准备
未分配利润 13,575,853 13,477,378
归属于母公司所有者权益合计 23,360,031 23,427,769
少数股东权益 824,536 960,016
所有者权益合计 24,184,567 24,387,785
负债和所有者权益总计 60,037,717 62,577,038
公司期末股本较年初减少 5,643 千股，主要系本期因限制性股票回购注销导致股份数量减少
5,657,250 股，三一转债转股增加股份数量 14,260 股。
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,978,968 3,443,340
衍生金融资产 30,052 75,518
应收票据 11,385 15,071
应收账款 776,441 180,858
预付款项 24,743 15,751
应收利息 14,335
应收股利 4,340,247 3,281,594
其他应收款 7,244,827 9,311,540
存货 284,319 594,658
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,527 3,740
流动资产合计 15,714,844 16,922,070
非流动资产：
可供出售金融资产 297,529 177,610
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 12,810,738 11,419,790
投资性房地产
固定资产 259,505 169,894
在建工程 2,001 962
工程物资 1,074 41
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,449 105
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 247,374 305,826
其他非流动资产
非流动资产合计 13,621,670 12,074,228
资产总计 29,336,514 28,996,298
流动负债：
短期借款 2,659,000 4,557,942
衍生金融负债 24,511 12,897
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2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
应付票据 384 2,177
应付账款 476,213 679,173
预收款项 154,353 15,093
应付职工薪酬 6,730 5,454
应交税费 7,722 12,118
应付利息 16,813 26,479
应付股利 31,066 9,530
其他应付款 785,427 46,110
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 500,000 1,290,912
其他流动负债
流动负债合计 4,662,219 6,657,885
非流动负债：
长期借款 3,172,032 6,523,609
应付债券 4,200,961 496,961
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 51,982 71,951
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,424,975 7,092,521
负债合计 12,087,194 13,750,406
所有者权益：
股本 7,610,861 7,616,504
其他权益工具 875,557
其中：优先股
永续债
资本公积 63,344 84,124
减：库存股
其他综合收益 -1,508 -439
专项储备
盈余公积 2,138,620 2,138,620
未分配利润 6,562,446 5,407,083
所有者权益合计 17,249,320 15,245,892
负债和所有者权益总计 29,336,514 28,996,298
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 5,269,571 4,775,100 16,489,661 18,535,139
其中：营业收入 5,269,571 4,775,100 16,489,661 18,535,139
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,254,815 5,195,649 16,675,475 18,737,089
其中：营业成本 3,952,992 3,698,735 12,120,288 13,808,786
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 20,151 28,856 79,301 74,187
销售费用 501,801 439,346 1,458,441 1,571,831
管理费用 437,460 539,726 1,510,437 1,717,357
财务费用 252,042 387,557 1,147,123 1,152,480
资产减值损失 90,369 101,429 359,885 412,448
加：公允价值变动收益（损失以
-18,379 -63,847 -325,160 -73,239
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
101,720 -38,100 778,520 37,259
填列）
其中：对联营企业和合营企
11,658 17,796 52,524 58,556
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
98,097 -522,496 267,546 -237,930
列）
加：营业外收入 43,917 187,193 174,712 323,050
其中：非流动资产处置利得 7,934 16,385 24,477 26,143
减：营业外支出 82,192 91,647 193,205 139,549
其中：非流动资产处置损失 17,211 67,209 38,891 114,758
四、利润总额（亏损总额以“－”
59,822 -426,950 249,053 -54,429
号填列）
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2016 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
减：所得税费用 7,437 -74,159 40,840 228
五、净利润（净亏损以“－”号填
52,385 -352,791 208,213 -54,657
列）
归属于母公司所有者的净利润 36,631 -344,796 174,584 -76,411
少数股东损益 15,754 -7,995 33,629 21,754
六、其他综合收益的税后净额 -23,742 -504,243 3,281 -777,834
归属母公司所有者的其他综合收
-23,967 -504,062 2,927 -777,399
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-23,967 -504,062 2,927 -777,399
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
-968 -43,951 -12,369 -32,223
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -22,999 -460,111 15,296 -745,176
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
225 -181 354 -435
的税后净额
七、综合收益总额 28,643 -857,034 211,494 -832,491
归属于母公司所有者的综合收益
12,664 -848,858 177,511 -853,810
总额
归属于少数股东的综合收益总额 15,979 -8,176 33,983 21,319
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.005 -0.045 0.023 -0.010
（二）稀释每股收益(元/股) 0.005 -0.045 0.023 -0.010
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 千元, 上期被合并方实
现的净利润为： -114,879 千元。
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 744,737 607,082 1,864,469 2,353,314
减：营业成本 714,190 570,290 1,789,772 2,331,695
营业税金及附加 -435 1,204 -68 3,656
销售费用 10,394 9,876 30,138 28,661
管理费用 16,315 18,875 54,313 65,459
财务费用 110,108 381,521 369,087 654,284
资产减值损失 8,178 4,912 7,759 -14,469
加：公允价值变动收益（损
-137 -25,261 -57,292 -30,772
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
950,328 18,253 1,701,927 32,052
号填列）
其中：对联营企业和合
1,207 928 1,792 1,190
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
836,178 -386,604 1,258,103 -714,692
号填列）
加：营业外收入 9,852 36,210 16,037 44,360
其中：非流动资产处置
417 11,630 1,030 16,771
利得
减：营业外支出 -4,222 9,446 -15,784 10,459
其中：非流动资产处置
1,376 16,601 2,279 35,220
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
850,252 -359,840 1,289,924 -680,791
号填列）
减：所得税费用 -21,044 -92,525 58,452 -139,014
四、净利润（净亏损以“－”
871,296 -267,315 1,231,472 -541,777
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -236 -808 -1,069 -793
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
-236 -808 -1,069 -793
的其他综合收益
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2016 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -236 -808 -1,069 -793
6.其他
六、综合收益总额 871,060 -268,123 1,230,403 -542,570
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,901,661 17,002,010
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
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2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
收到的税费返还 86,779 224,860
收到其他与经营活动有关的现金 489,121 822,497
经营活动现金流入小计 17,477,561 18,049,367
购买商品、接受劳务支付的现金 10,756,109 12,074,118
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,126,314 2,284,080
支付的各项税费 720,462 841,131
支付其他与经营活动有关的现金 1,839,718 2,280,511
经营活动现金流出小计 15,442,603 17,479,840
经营活动产生的现金流量净额 2,034,958 569,527
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,842 61,673
取得投资收益收到的现金 329,535 69,957
处置固定资产、无形资产和其他长期资
270,258 172,781
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
466,164
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 274,805 865,834
投资活动现金流入小计 1,351,604 1,170,245
购建固定资产、无形资产和其他长期资
685,157 656,324
产支付的现金
投资支付的现金 334,951 81,523
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
1,012,146
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,032,254 737,847
投资活动产生的现金流量净额 -680,650 432,398
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 10,040,717 12,321,309
发行债券收到的现金 4,455,000
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000 670,896
筹资活动现金流入小计 15,495,717 12,992,205
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2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
偿还债务支付的现金 18,280,110 15,356,604
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 799,435 1,115,752
其中：子公司支付给少数股东的股利、
79,264
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 351,539 36,472
筹资活动现金流出小计 19,431,084 16,508,828
筹资活动产生的现金流量净额 -3,935,367 -3,516,623
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -59,659 -28,956
五、现金及现金等价物净增加额 -2,640,718 -2,543,654
加：期初现金及现金等价物余额 6,307,066 4,568,742
六、期末现金及现金等价物余额 3,666,348 2,025,088
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,113,620 2,919,326
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,554,960 544,479
经营活动现金流入小计 4,668,580 3,463,805
购买商品、接受劳务支付的现金 1,972,871 2,824,363
支付给职工以及为职工支付的现金 37,924 92,977
支付的各项税费 21,565 52,891
支付其他与经营活动有关的现金 1,005,439 3,622,447
经营活动现金流出小计 3,037,799 6,592,678
经营活动产生的现金流量净额 1,630,781 -3,128,873
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 841 167,376
取得投资收益收到的现金 109,215 36,370
处置固定资产、无形资产和其他长期资
59,941 5,001
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
466,164
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 208,877 849,303
投资活动现金流入小计 845,038 1,058,050
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2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
购建固定资产、无形资产和其他长期资
19,987 38,520
产支付的现金
投资支付的现金 69,301
取得子公司及其他营业单位支付的现
1,012,146
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,101,434 38,520
投资活动产生的现金流量净额 -256,396 1,019,530
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,620,000 8,467,449
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000
筹资活动现金流入小计 9,620,000 8,467,449
偿还债务支付的现金 10,271,129 7,684,671
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 340,277 810,222
支付其他与筹资活动有关的现金 351,539
筹资活动现金流出小计 10,962,945 8,494,893
筹资活动产生的现金流量净额 -1,342,945 -27,444
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -15,699 -18,484
五、现金及现金等价物净增加额 15,741 -2,155,271
加：期初现金及现金等价物余额 3,047,673 3,048,772
六、期末现金及现金等价物余额 3,063,414 893,501
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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