股票代码：600031 股票简称：三一重工
三一重工股份有限公司2007年第一季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第一季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人梁稳根先生,主管会计工作负责人段大为先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 6,904,299,457.19 5,987,532,967.42 15.31%
股东权益(不含少数股东权益)(元) 3,056,040,730.39 2,691,483,201.71 13.54%
每股净资产(元) 6.367 5.607 13.54%
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -379,888,149.83 -
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.791 -
年初至报告期期 本报告期比上年同
报告期
末 期增减(%)
净利润(元) 366,336,516.70 366,336,516.70 508.66
基本每股收益(元) 0.763 0.763 508.66
稀释每股收益(元) 0.763 0.763 508.66
净资产收益率(%) 11.99 11.99 增加9.19个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率
12.01% 12.01% 增加9.39个百分点
(%)
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 -292,853.74
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -539,394.58
上述事项所得税影响数 124,837.25
合计 -707,411.07
2.2报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
报告期末股东总数（户） 17,849
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
泰和证券投资基金 9,361,107 人民币普通股
同盛证券投资基金 9,015,856 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投资基金 8,645,146 人民币普通股
同智证券投资基金 7,878,869 人民币普通股
上投摩根双息平衡混合型证券投
7,786,461 人民币普通股
资基金
JF中国先驱A股基金 6,630,000 人民币普通股
三一集团有限公司 5,361,675 人民币普通股
上投摩根成长先锋股票型证券投
5,269,044 人民币普通股
资基金
三一汽车制造有限公司 5,184,488 人民币普通股
全国社保基金一一一组合 4,200,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、本报告期，归属于母公司股东的净利润为366,336,516.70元，根据证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号—新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》的要求调整后的2006年1-3月份净利润为60,187,143.32元，本报告期较去年同期增长508.66%。主要原因为：
a.根据财政部《企业会计准则第14号－收入》及应用指南的规定，公司对分期收款方式销售产品，按合同或协议价款的公允价值一次性确认收入；同时，根据财政部《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》及应用指南规定，首次执行日后的第一个会计期间，企业将尚未确认但符合收入确认条件的合同或协议剩余价款部分按其公允价值确认为营业收入，相应的结转成本。此两项调整使公司归属于母公司的净利润增加20035万元。
b、根据财政部《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》的规定，公司将短期投资列入交易性金融资产核算，交易性金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用在发生时计入当期损益，公允价值的变动计入当期损益。本公司在报告期内因短期投资共计实现收益9408万元；其中归属于母公司股东的净利润增加6922万元。
c、一季度公司主营业务较去年同期增长较快。今年一季度剔除新会计准则实施影响及短期投资收益后，归属于母公司的净利润较去年同期增长53.84％。
d、本报告期，所得税费用较上年同期增长797.43%，主要系①本期主营业务增长较快，应纳税所得额及应交所得税相应增加；②根据财政部《企业会计准则18号－所得税》的要求，报告期末确认递延所得税资产增加2786万元，确认递延所得税负债增加6089万元，使本期所得税费用相应增加。
2、本报告期，应收账款增加116.15%，主要系①根据财政部《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》及应用指南规定，首次执行日后的第一个会计期间，企业将尚未确认但符合收入确认条件的合同或协议剩余价款部分按其公允价值确认为营业收入，导致应收账款相应增加；②主营业务增长较快使应收账款相应增加。
3、本报告期，其他应收款增加49.57%，主要系公司主营业务增长较快，国际、国内营销周转金增加、以及单位往来款有所增加。
4、本报告期，应交税金为-4911万元，主要系公司由于主营业务增长较快，增加了长周期物资采购的储备，使增值税－进项税金增长较多，导致应交税金为负。
5、本报告期，其他应付款增加123.74%，主要系根据财政部《企业会计准则第14号－收入》及应用指南的规定，公司对分期收款方式销售产品，按合同或协议价款的公允价值一次性确认收入；但是根据《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》的规定仍按合同约定的收款日期分期确认收入和销项税。公司对该部分尚未产生纳税义务的销项税计入其他应付款，致使其他应付款增加较大。
6、本报告期，经营活动现金流为-379,888,149.83元，主要系公司主营业务增长较快，一季度长周期物资采购的储备增加影响。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（1）经公司二届二十三次董事会、2006年第二次临时股东大会批准，公司拟向特定对象非公开发行不超过5,000万股人民币普通股（A股），本次发行募集资金投资项目用于收购北京市三一重机有限公司100%的股权。本次发行申请材料，已上报中国证券监督管理委员会，正在核准之中。
（2）2007年3月19日，公司获得了国家发改委2007年第一批企业债5亿元人民币发行额度。本次债券发行事宜，已经公司三届二次董事会、2007年第一次临时股东大会批准，本次债券发行申请材料已上报国家发改委，正在审批之中。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
股权分置改革时，大股东三一集团有限公司承诺如下：
(1)只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：
①自股权分置改革方案实施后的第一个交易日起，至少在24个月内不上市交易或者转让。
②自股权分置改革方案实施后，任一连续5个交易日公司二级市场股票收盘价格达到9.4元或以上。
(2)所持股份获得上市流通权之日起24个月后，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：
√适用□不适用
由于执行新会计准则，会计政策变更的影响，将三一印度公司纳入三一重工股份有限公司合并范围，2007年期初增加股东权益2,871,691.36元。
三一重工股份有限公司
法定代表人：梁稳根
2007年4月25日
4附录
资产负债表
2007年3月31日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,029,616,292.03 1,179,656,434.56 877,894,631.16 728,612,866.29
交易性金融资产 190,789,778.25 251,447,781.02 1,600,000.00
应收票据 187,759,712.15 197,861,684.44 192,336,712.15 192,741,684.44
应收账款 1,651,098,309.13 763,860,313.60 1,481,223,263.45 769,745,012.43
预付款项 440,145,011.35 388,277,420.36 385,833,443.48 352,169,830.69
应收利息 32,868.06
应收股利
其他应收款 189,211,840.48 126,507,101.69 516,015,954.22 858,926,088.05
存货 1,600,692,688.66 1,511,277,544.67 830,710,698.22 656,089,258.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,289,313,632.05 4,418,921,148.40 4,284,014,702.68 3,559,884,740.30
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 47,427,208.91 47,427,208.91 1,076,931,686.48 1,074,931,686.48
投资性房地产
固定资产 1,345,116,165.68 1,322,210,951.04 771,758,540.80 760,234,159.41
在建工程 97,724,761.08 76,262,282.44 31,830,706.05 24,239,950.04
工程物资 34,363,068.31 34,363,068.31
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 82,943,761.63 73,643,640.67 42,300,714.74 37,348,415.46
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,590.69 795,919.28
递延所得税资产 41,770,337.15 13,908,748.37 36,800,055.43 19,435,963.35
其他非流动资产
非流动资产合计 1,614,985,825.14 1,568,611,819.02 1,959,621,703.50 1,950,553,243.05
资产总计 6,904,299,457.19 5,987,532,967.42 6,243,636,406.18 5,510,437,983.35
流动负债：
短期借款 1,184,338,748.78 988,418,208.91 1,077,991,410.00 936,000,000.00
交易性金融负债 -719,753.06 -719,753.06
应付票据 263,153,120.05 296,471,235.56 269,030,120.05 296,471,235.56
应付账款 668,905,526.49 531,661,047.82 520,968,538.58 405,341,625.58
预收款项 169,450,615.50 155,028,807.42 119,043,558.91 118,928,212.30
应付职工薪酬 22,792,579.73 22,001,240.89 8,971,319.18 8,671,374.52
应交税费 -49,118,405.46 99,843,357.12 -53,504,329.88 83,801,468.20
应付利息
应付股利
其他应付款 481,528,847.26 215,218,457.38 770,029,614.09 280,120,195.31
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,740,331,279.29 2,408,642,355.10 2,711,810,477.87 2,229,334,111.47
非流动负债：
长期借款 871,873,600.00 772,469,600.00 721,873,600.00 622,469,600.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 65,391,091.43 4,495,255.45 41,280,972.33
其他非流动负债
非流动负债合计 937,264,691.43 776,964,855.45 763,154,572.33 622,469,600.00
负债合计 3,677,595,970.72 3,185,607,210.55 3,474,965,050.20 2,851,803,711.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 480,000,000.00 480,000,000.00 480,000,000.00 480,000,000.00
资本公积 619,364,337.56 619,364,337.56 619,364,337.56 619,364,337.56
减：库存股
盈余公积 350,093,666.94 350,093,666.94 231,988,857.48 231,988,857.48
未分配利润 1,609,664,216.77 1,243,327,700.07 1,437,318,160.94 1,327,281,076.84
外币报表折算差额 -3,081,490.88 -1,302,502.86
归属于母公司所有者权益合计 3,056,040,730.39 2,691,483,201.71 2,768,671,355.98 2,658,634,271.88
少数股东权益 170,662,756.08 110,442,555.16
所有者权益（或股东权益）合
3,226,703,486.47 2,801,925,756.87 2,768,671,355.98 2,658,634,271.88
计
负债和所有者权益（或股东权
6,904,299,457.19 5,987,532,967.42 6,243,636,406.18 5,510,437,983.35
益）合计
公司法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:段大为 会计机构负责人:段大为
利润表
2007年3月31日
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,872,422,572.44 854,990,784.55 2,344,187,676.06 802,599,844.82
减：营业成本 1,191,294,112.32 561,727,241.69 1,958,896,320.27 635,991,170.82
营业税金及附加 87,956.33 1,640,855.94 57,075.88 1,602,628.53
销售费用 138,850,687.72 113,161,433.35 130,774,955.83 105,961,799.16
管理费用 123,140,953.60 84,388,977.97 85,750,273.92 52,473,796.41
财务费用 38,146,496.98 26,660,817.05 35,387,570.54 25,068,658.03
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
7,339,756.16 1,931,813.90 719,753.06
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 86,748,056.54 1,862,925.07 632,248.22 56,567,065.94
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
474,990,178.19 71,206,197.52 134,673,480.90 38,068,857.81
列）
加：营业外收入 547,836.54 3,314,856.30 190,949.29 3,006,552.09
减：营业外支出 1,380,084.86 27,230.36 879,909.51 27,230.36
其中：非流动资产处置净损失 292,853.74 -1,306,402.27 292,853.74 -1,306,402.27
三、利润总额（亏损总额以“－”
474,157,929.87 74,493,823.46 133,984,520.68 41,048,179.54
号填列）
减：所得税费用 47,601,212.25 5,304,194.78 23,947,436.58 4,335,691.01
四、净利润（净亏损以“－”号填
426,556,717.62 69,189,628.68 110,037,084.10 36,712,488.53
列）
归属于母公司所有者的净利润 366,336,516.70 60,187,143.32 110,037,084.10 36,712,488.53
少数股东损益 60,220,200.92 9,002,485.36
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.763 0.125
（二）稀释每股收益 0.763 0.125
公司法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:段大为 会计机构负责人:段大为
现金流量表
2007年1-3月
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现
金流量：
销售商品、提供劳务收
1,274,450,754.99 921,956,895.39 1,978,172,209.27 892,371,320.01
到的现金
收到的税费返还
收到的其他与经营活动
2,780,735.23 3,040,222.85 1,856,446.98 3,040,222.85
有关的现金
经营活动现金流入小计 1,277,231,490.22 924,997,118.24 1,980,028,656.25 895,411,542.86
购买商品、接受劳务支
1,244,124,325.35 742,279,874.90 1,690,451,109.71 687,445,686.55
付的现金
支付给职工以及为职工
123,288,868.17 67,242,263.15 67,180,761.84 40,178,860.64
支付的现金
支付的各项税费 68,898,378.78 35,068,674.10 46,384,585.14 3,179,033.25
支付的其他与经营活动
220,808,067.75 132,701,116.30 103,111,199.84 109,770,159.17
有关的现金
经营活动现金流出小计 1,657,119,640.05 977,291,928.45 1,907,127,656.53 840,573,739.61
经营活动产生的现金流
-379,888,149.83 -52,294,810.21 72,900,999.72 54,837,803.25
量净额
二、投资活动产生的现
金流量：
收回投资所收到的现金 447,473,471.29 24,376,204.28 2,232,248.22 9,960,445.90
取得投资收益所收到的
现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回 215,520.00 178,773,800.00 15,520.00 47,083,800.00
的现金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入小计 447,688,991.29 203,150,004.28 2,247,768.22 57,044,245.90
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付 89,059,736.99 46,491,527.12 42,518,180.23 2,753,134.31
的现金
投资所支付的现金 295,952,423.21 9,370,428.49 4,439,694.17
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小计 385,012,160.20 55,861,955.61 42,518,180.23 7,192,828.48
投资活动产生的现金流
62,676,831.09 147,288,048.67 -40,270,412.01 49,851,417.42
量净额
三、筹资活动产生的现
金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 574,631,490.00 567,138,800.00 478,391,490.00 527,138,800.00
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小计 574,631,490.00 567,138,800.00 478,391,490.00 527,138,800.00
偿还债务支付的现金 378,309,039.35 395,000,000.00 336,000,000.00 387,000,000.00
分配股利、利润或偿付
27,507,129.88 26,274,364.59 24,096,168.28 22,536,077.58
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
1,644,144.56 1,644,144.56
关的现金
筹资活动现金流出小计 407,460,313.79 421,274,364.59 361,740,312.84 409,536,077.58
筹资活动产生的现金流
167,171,176.21 145,864,435.41 116,651,177.16 117,602,722.42
量净额
四、汇率变动对现金及
29,776.10
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
-150,040,142.53 240,887,449.97 149,281,764.87 222,291,943.09
净增加额
加：期初现金及现金等
1,179,656,434.56 750,472,160.59 728,612,866.29 730,262,784.26
价物余额
六、期末现金及现金等
1,029,616,292.03 991,359,610.56 877,894,631.16 952,554,727.35
价物余额
公司法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人:段大为 会计机构负责人:段大为
