2018 年第三季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 69,737,326 58,237,690 19.7
归属于上市公司股 30,301,307 25,497,604 18.8
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 8,731,894 6,879,531 26.9
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 41,077,480 28,159,070 45.9
归属于上市公司股 4,883,396 1,802,687 170.9
东的净利润
归属于上市公司股 5,231,566 1,545,362 238.5
东的扣除非经常性
损益的净利润
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本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
加权平均净资产收 17.43 7.54 增加 9.89 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 0.633 0.236 168.2
股）
稀释每股收益（元/ 0.600 0.236 154.2
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 4,281 6,172
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 68,443 101,371
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 4,870 21,329
除同公司正常经营业务相关的有效套期 -178,210 -233,045
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支 -208,586 -317,128
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 3,520 4,712
所得税影响额 51,578 68,419
合计 -254,104 -348,170
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 358,402
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 售条件股 股份状 股东性质
（全称） (%) 数量
份数量 态
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三一集团有限公司 2,617,054,734 33.58 0 910,586,557 境内非国有
托管
法人
香港中央结算有限公司 451,995,967 5.80 0 未知 其他
梁稳根 285,840,517 3.67 0 未知 境内自然人
中国证券金融股份有限公 232,629,259 2.98 0 国有法人
无
司
泰康人寿保险有限责任公 83,927,373 1.08 0 其他
未知
司－投连－创新动力
中央汇金资产管理有限责 83,108,800 1.07 0 其他
未知
任公司
全国社保基金一一二组合 70,885,790 0.91 0 未知 其他
全国社保基金一一一组合 70,818,325 0.91 0 未知 其他
中国建设银行股份有限公 65,867,479 0.85 0 其他
司－银华富裕主题混合型 未知
证券投资基金
兴业银行股份有限公司－ 58,026,139 0.74 0 其他
兴全趋势投资混合型证券 未知
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
三一集团有限公司 2,617,054,734 人民币普通股 2,617,054,734
香港中央结算有限公司 451,995,967 人民币普通股 451,995,967
梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517
中国证券金融股份有限公司 232,629,259 人民币普通股 232,629,259
泰康人寿保险有限责任公司－投连 83,927,373 83,927,373
人民币普通股
－创新动力
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
全国社保基金一一二组合 70,885,790 人民币普通股 70,885,790
全国社保基金一一一组合 70,818,325 人民币普通股 70,818,325
中国建设银行股份有限公司－银华 65,867,479 65,867,479
人民币普通股
富裕主题混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全趋势 58,026,139 58,026,139
人民币普通股
投资混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其他股
明 东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 利润表、现金流量表相关科目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 41,077,480 28,159,070 45.88
营业成本 28,276,797 19,675,975 43.71
研发费用 802,937 497,331 61.45
财务费用 96,823 1,107,478 -91.26
投资收益 287,339 -74,937 483.44
公允价值变动收益 -374,867 426,892 -187.81
其他收益 175,880 4,914 3,479.16
营业外收入 51,626 119,644 -56.85
营业外支出 365,875 88,104 315.28
所得税费用 1,071,818 514,374 108.37
经营活动产生的现金
8,731,894 6,879,531 26.93
流量净额
投资活动产生的现金
-2,593,640 -1,984,644 -30.69
流量净额
筹资活动产生的现金
851,299 -9,079,327 109.38
流量净额
营业收入变动原因说明:主要系下游基建需求拉动、设备更新需求增长、人工替代效应、环保驱动
等导致需求增加。
营业成本变动原因说明:主要系公司营业收入增加，成本相应增加。
研发费用变动原因说明:主要系公司加大研发创新力度，研发投入增加。
财务费用变动原因说明:主要系上期为汇兑损失而本期产生了汇兑收益，同时利息净支出大幅减少。
投资收益变动原因说明:主要系远期外汇合约交割产生收益及联营企业投资收益增加。
公允价值变动收益变动原因说明:主要系本期远期外汇合约公允价值变动产生损失。
其他收益、营业外收入变动原因说明：主要系本期收到的政府补助增加。
营业外支出变动原因说明:主要系公司货款坏账核销影响。
所得税费用变动原因说明:主要系公司本期税前利润增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期经营业绩较好，销售回款增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系上期收到子公司股权处置剩余款项较多所致。
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筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系上期归还银行贷款较多所致。
（2） 资产负债表相关科目
单位：千元 币种：人民币
增减幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动原因
度（%）
主要系本期经营活动现金流较好，
货币资金 11,111,321 4,103,646 170.8
货币资金相应增加。
以公允价值计量
且其变动计入当 主要系公司提升资金使用效用，购
717,622 40,069 1,691.0
期损益的金融资 买基金产品影响。
产
衍生金融资产 22,560 1,013,181 -97.8 主要系远期外汇合约交割影响。
应收票据 367,171 873,767 -58.0 主要系票据背书影响。
主要系公司采购规模增加，预付供
预付款项 1,004,701 697,435 44.1
应商款项相应增加。
应收利息 99,419 4,682 2,023.4 主要系应收金融机构利息增加。
主要系公司销售规模增加，原材料、
存货 10,117,564 7,641,889 32.4
产成品储备相应增加。
一年内到期的非 主要系一年内到期的长期应收融资
144,798 209,855 -31.0
流动资产 租赁款减少。
主要系公司提升资金使用效用，购
其他流动资产 2,892,876 1,473,136 96.4
买理财产品影响。
可供出售金融资 主要系按公允价值计量的可供出售
1,204,067 681,240 76.7
产 权益工具公允价值变动影响。
主要系公司短周期的银行借款有所
短期借款 4,379,483 2,256,958 94.0
增加。
主要系公司期末尚未到期的远期外
衍生金融负债 328,281 926,206 -64.6
汇合约公允价值变动损失减少。
应付票据及应付
14,783,786 10,937,749 35.2 主要系公司采购规模增加影响。
账款
主要系本期市场销售较好，预收客
预收款项 2,131,256 1,470,168 45.0
户货款增加。
主要系本期可转换公司债券及股票
资本公积 1,833,423 1,049,797 74.6
期权行权影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2018 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 11,111,321 4,103,646
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 717,622 40,069
金融资产
衍生金融资产 22,560 1,013,181
应收票据及应收账款 20,712,363 19,239,401
其中：应收票据 367,171 873,767
应收账款 20,345,192 18,365,634
预付款项 1,004,701 697,435
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,577,859 1,788,837
其中：应收利息 99,419 4,682
应收股利
买入返售金融资产
存货 10,117,564 7,641,889
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 144,798 209,855
其他流动资产 2,892,876 1,473,136
流动资产合计 48,301,664 36,207,449
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 1,204,067 681,240
持有至到期投资
长期应收款 259,492 273,238
长期股权投资 1,526,936 1,404,268
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项目 期末余额 年初余额
投资性房地产 35,174 37,697
固定资产 11,999,754 12,805,431
在建工程 937,073 833,369
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,940,856 4,091,812
开发支出 220,790 298,679
商誉 51,658 50,624
长期待摊费用 13,291 16,114
递延所得税资产 1,149,965 1,451,569
其他非流动资产 96,606 86,200
非流动资产合计 21,435,662 22,030,241
资产总计 69,737,326 58,237,690
流动负债：
短期借款 4,379,483 2,256,958
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债 328,281 926,206
应付票据及应付账款 14,783,786 10,937,749
预收款项 2,131,256 1,470,168
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 398,257 488,609
应交税费 620,572 533,118
其他应付款 2,988,558 2,339,458
其中：应付利息 47,473 47,999
应付股利 91,157 85,639
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,652,532 2,999,213
其他流动负债 1,192,792 1,031,063
流动负债合计 29,475,517 22,982,542
非流动负债：
长期借款 3,632,312 3,366,915
应付债券 4,003,386 4,209,622
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2018 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
其中：优先股
永续债
长期应付款 237,568 252,757
长期应付职工薪酬 81,432 79,813
预计负债 112,502 92,277
递延收益 261,947 230,346
递延所得税负债 615,310 646,281
其他非流动负债 3,955 3,956
非流动负债合计 8,948,412 8,881,967
负债合计 38,423,929 31,864,509
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 7,794,598 7,668,211
其他权益工具 368,999 395,337
其中：优先股
永续债
资本公积 1,833,423 1,049,797
减：库存股 113,437 175,822
其他综合收益 -1,312,540 -1,531,622
专项储备
盈余公积 2,965,758 2,965,758
一般风险准备
未分配利润 18,764,506 15,125,945
归属于母公司所有者权益合计 30,301,307 25,497,604
少数股东权益 1,012,090 875,577
所有者权益（或股东权益）合计 31,313,397 26,373,181
负债和所有者权益（或股东权益）总计 69,737,326 58,237,690
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,179,744 1,986,160
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 515,053
金融资产
衍生金融资产 59,640
应收票据及应收账款 1,068,706 1,619,869
其中：应收票据 37,928 97,945
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2018 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
应收账款 1,030,778 1,521,924
预付款项 55,927 30,601
其他应收款 10,783,767 14,090,379
其中：应收利息 102,811 5,703
应收股利 217,515
存货 17,634 379,481
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,305,289 706,753
流动资产合计 23,926,120 18,872,883
非流动资产：
可供出售金融资产 922,211 379,593
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,874,869 10,324,117
投资性房地产
固定资产 84,154 193,423
在建工程 3,212 9,207
生产性生物资产
油气资产
无形资产 724 909
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 878 365,325
其他非流动资产
非流动资产合计 10,886,048 11,272,574
资产总计 34,812,168 30,145,457
流动负债：
短期借款 3,890,000 488,000
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债 2,767 65,690
应付票据及应付账款 912,203 587,509
预收款项 94,588 448,116
应付职工薪酬 4,257 23,416
应交税费 6,916 10,521
其他应付款 421,410 379,039
其中：应付利息 39,321 33,245
应付股利 16,857 11,339
持有待售负债
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2018 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
一年内到期的非流动负债 688,900 1,460,145
其他流动负债 143,997 120,541
流动负债合计 6,165,038 3,582,977
非流动负债：
长期借款 2,374,000 1,384,000
应付债券 4,003,386 4,209,622
其中：优先股
永续债
长期应付款 113,438 175,822
长期应付职工薪酬
预计负债 63,018 39,231
递延收益 6,349 6,000
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,560,191 5,814,675
负债合计 12,725,229 9,397,652
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 7,794,598 7,668,211
其他权益工具 368,999 395,337
其中：优先股
永续债
资本公积 1,334,806 551,180
减：库存股 113,437 175,822
其他综合收益 382,157 -471
专项储备
盈余公积 2,466,219 2,466,219
未分配利润 9,853,597 9,843,151
所有者权益（或股东权益）合计 22,086,939 20,747,805
负债和所有者权益（或股东权益）总计 34,812,168 30,145,457
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 12,953,657 8,951,250 41,077,480 28,159,070
其中：营业收入 12,953,657 8,951,250 41,077,480 28,159,070
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年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 10,877,104 8,237,774 34,721,038 26,115,760
其中：营业成本 9,051,964 6,203,490 28,276,797 19,675,975
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 77,223 78,259 234,312 240,333
销售费用 874,390 782,318 3,433,076 2,663,646
管理费用 429,569 439,740 1,287,243 1,273,721
研发费用 392,430 175,095 802,937 497,331
财务费用 -133,386 344,409 96,823 1,107,478
其中：利息费用 143,750 148,340 419,568 518,093
利息收入 -115,198 -9,048 -254,761 -36,447
资产减值损失 184,914 214,463 589,850 657,276
加：其他收益 139,501 3,626 175,880 4,914
投资收益（损失以“－” 87,219 91,301 287,339 -74,937
号填列）
其中：对联营企业和合 54,114 8,518 116,033 57,104
营企业的投资收益
公允价值变动收益（损 -198,765 -14,144 -374,867 426,892
失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以 4,649 12,969 6,327 21,323
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 2,109,157 807,228 6,451,121 2,421,502
号填列）
加：营业外收入 9,470 79,598 51,626 119,644
减：营业外支出 218,306 23,701 365,875 88,104
四、利润总额（亏损总额以 1,900,321 863,125 6,136,872 2,453,042
“－”号填列）
减：所得税费用 349,727 194,642 1,071,818 514,374
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2018 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
五、净利润（净亏损以“－” 1,550,594 668,483 5,065,054 1,938,668
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 1,550,594 668,483 5,065,054 1,938,668
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者 1,494,837 642,577 4,883,396 1,802,687
的净利润
2.少数股东损益 55,757 25,906 181,658 135,981
六、其他综合收益的税后净额 495,031 131,974 214,460 356,061
归属母公司所有者的其他综 492,527 132,466 219,082 356,853
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
（二）将重分类进损益的 492,527 132,466 219,082 356,853
其他综合收益
1.权益法下可转损益的 -300
其他综合收益
2.可供出售金融资产公 366,759 1,684 356,039 4,109
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差 125,768 130,782 -136,657 352,744
额
归属于少数股东的其他综合 2,504 -492 -4,622 -792
收益的税后净额
七、综合收益总额 2,045,625 800,457 5,279,514 2,294,729
归属于母公司所有者的综合 1,987,364 775,043 5,102,478 2,159,540
收益总额
归属于少数股东的综合收益 58,261 25,414 177,036 135,189
总额
八、每股收益：
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2018 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
（一）基本每股收益(元/股) 0.192 0.084 0.633 0.236
（二）稀释每股收益(元/股) 0.182 0.084 0.600 0.236
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,559,096 1,426,061 6,196,190 5,034,718
减：营业成本 1,289,994 1,247,441 5,173,032 4,504,227
税金及附加 3,965 1,446 16,696 6,485
销售费用 21,623 22,761 72,363 92,037
管理费用 52,589 76,881 132,736 226,311
研发费用 14,326 21,916 49,902 73,643
财务费用 -33,904 99,846 30,878 326,215
其中：利息费用 101,080 88,385 318,088 320,504
利息收入 -112,638 -10,736 -225,973 -28,736
资产减值损失 -34,533 57,655 -8,887 70,655
加：其他收益 4 4
投资收益（损失以“－” 483,664 17,207 770,976 16,143
号填列）
其中：对联营企业和合 36,723 1,118 38,066 2,540
营企业的投资收益
公允价值变动收益（损 2,176 19,379 16,335 101,211
失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以 767 841 1,021 8,888
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” 731,647 -64,458 1,517,806 -138,613
号填列）
加：营业外收入 6,991 1,025 21,736 1,937
减：营业外支出 26,449 -3,154 48,108 319
三、利润总额（亏损总额以“－” 712,189 -60,279 1,491,434 -136,995
号填列）
减：所得税费用 58,416 -15,066 236,153 -31,760
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2018 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
四、净利润（净亏损以“－” 653,773 -45,213 1,255,281 -105,235
号填列）
（一）持续经营净利润（净 653,773 -45,213 1,255,281 -105,235
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 383,180 859 382,628 1,887
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其 383,180 859 382,628 1,887
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允 384,882 384,882
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -1,702 859 -2,254 1,887
六、综合收益总额 1,036,953 -44,354 1,637,909 -103,348
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
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2018 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
销售商品、提供劳务收到的现金 44,826,625 30,448,140
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 341,834 146,711
收到其他与经营活动有关的现金 493,971 328,052
经营活动现金流入小计 45,662,430 30,922,903
购买商品、接受劳务支付的现金 29,333,381 17,346,235
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,080,566 2,802,393
支付的各项税费 2,052,310 1,453,691
支付其他与经营活动有关的现金 2,464,279 2,441,053
经营活动现金流出小计 36,930,536 24,043,372
经营活动产生的现金流量净额 8,731,894 6,879,531
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 45,660 154,451
取得投资收益收到的现金 446,766 372,694
处置固定资产、无形资产和其他长期资 170,549 304,531
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 10,000 815,410
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 68,409 158,539
投资活动现金流入小计 741,384 1,805,625
购建固定资产、无形资产和其他长期资 879,974 383,291
产支付的现金
投资支付的现金 2,411,356 3,043,093
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
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2018 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 43,694 363,885
投资活动现金流出小计 3,335,024 3,790,269
投资活动产生的现金流量净额 -2,593,640 -1,984,644
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 496,367
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 7,429
现金
取得借款收到的现金 6,576,317 5,106,779
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,072,684 5,106,779
偿还债务支付的现金 4,593,872 13,547,568
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,625,571 544,413
其中：子公司支付给少数股东的股利、 50,952 107,302
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,942 94,125
筹资活动现金流出小计 6,221,385 14,186,106
筹资活动产生的现金流量净额 851,299 -9,079,327
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,373 11,364
五、现金及现金等价物净增加额 6,994,926 -4,173,076
加：期初现金及现金等价物余额 3,725,779 7,050,185
六、期末现金及现金等价物余额 10,720,705 2,877,109
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,988,422 5,471,927
收到的税费返还 4 22
收到其他与经营活动有关的现金 5,895,126 4,343,895
经营活动现金流入小计 11,883,552 9,815,844
购买商品、接受劳务支付的现金 5,282,171 4,997,806
支付给职工以及为职工支付的现金 142,849 129,816
支付的各项税费 162,957 25,721
支付其他与经营活动有关的现金 144,512 1,812,144
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2018 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
经营活动现金流出小计 5,732,489 6,965,487
经营活动产生的现金流量净额 6,151,063 2,850,357
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 63,760 306,900
取得投资收益收到的现金 449,199 72,968
处置固定资产、无形资产和其他长期资 117,537 19,554
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 10,000 815,410
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 86,481 201,989
投资活动现金流入小计 726,977 1,416,821
购建固定资产、无形资产和其他长期资 38,313 9,887
产支付的现金
投资支付的现金 2,180,426 2,403,050
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 337,745
投资活动现金流出小计 2,218,739 2,750,682
投资活动产生的现金流量净额 -1,491,762 -1,333,861
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 488,938
取得借款收到的现金 5,800,000 2,530,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,288,938 2,530,000
偿还债务支付的现金 2,197,632 8,525,100
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,466,538 322,558
支付其他与筹资活动有关的现金 1,942 94,125
筹资活动现金流出小计 3,666,112 8,941,783
筹资活动产生的现金流量净额 2,622,826 -6,411,783
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,411 -423
五、现金及现金等价物净增加额 7,279,716 -4,895,710
加：期初现金及现金等价物余额 1,802,763 5,901,784
六、期末现金及现金等价物余额 9,082,479 1,006,074
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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