三一重工股份有限公司2008年第一季度报告
三一重工股份有限公司
董 事 会
2008年四月二十九日
目 录
§1重要提示 2
§2 公司基本情况简介 2
§3 重要事项 4
§4 附录 7
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席了董事会会议。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人梁稳根先生,主管会计工作负责人段大为先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标 币种：人民币 单位：元
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 12,761,283,320.97 11,179,126,568.19 14.15%
所有者权益（或股东权益） 5,011,187,625.22 4,731,530,804.71 5.91%
归属于上市公司股东的每股净资产 5.052 4.770 5.91%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -200,286,773.30 -
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.202 -
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润 302,545,020.29 302,545,020.29 -17.41%
基本每股收益 0.305 0.305 -20.16%
扣除非经常性损益后的基本每股收 0.307 0.307 -19.63%
益
稀释每股收益 0.305 0.305 -20.16%
全面摊薄净资产收益率（%） 6.04% 6.04% 下降5.95个百分点
扣除非经常性损益后的全面摊薄净 6.08% 6.08% 下降5.93个百分点
资产收益率（%）
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 1,074,485.99
计入当期损益的政府补贴，但与公司业务密切相关，按照国 2,820,000.00
家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项外的其他营业外收支净额 -6,283,713.58
非经常性损益所得税影响 555,502.83
合计 -1,833,724.76
其中：归属于母公司的非经常性损益 -2,355,103.48
归属于少数股东的非经常性损益 521,378.72
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2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数（户） 76208
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的 种类
数量
三一集团有限公司 84,288,190 人民币普通股
博时新兴成长股票型证券投资基金 18,298,526 人民币普通股
广发聚丰股票型证券投资基金 13,502,881 人民币普通股
博时精选股票证券投资基金 13,162,769 人民币普通股
南方绩优成长股票型证券投资基金 12,898,733 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投资基金 11,074,612 人民币普通股
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 10,317,293 人民币普通股
鹏华中国50开放式证券投资基金 6,407,880 人民币普通股
广发大盘成长混合型证券投资基金 6,251,559 人民币普通股
嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金 5,981,806 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、本报告期实现营业收入266,438万元，较上年同期增长38.74%；上年同期因实施新企业会计准则影响调增营业收入57,957万元，剔除该影响因素后，本报告期较上年同期实际增长98.70%，主要原因系一季度公司国内、国际销售形势较好，主营业务较上年同期增长较快；
2、本报告期实现归属于母公司净利润30,255万元，较上年同期下降17.41%；主要原因：①上年同期因实施新企业会计准则影响归属于母公司净利润增加17,066万元；②受一季度证券市场持续低迷影响，本报告期公允价值变动损益较上年同期减少10,928万元，投资收益较上年同期减少8,501万元；
3、本报告期销售费用较上年同期增长47.13%，主要原因系公司本期销售增长较快，业务费用相应增加；
4、本报告期管理费用较上年同期增长59.69%，主要原因系本期公司规模扩展迅速，新产品研发投入大幅增加，公司员工人数较上年同期有所增加，相应工资、福利、办公费等费用增加；
5、本报告期财务费用较上年同期降低10,646万元，主要原因系一季度人民币持续升值，公司美元负债产生较大汇兑收益；
6、本报告期应收账款较年初增加29.04%，主要原因系公司本期销售增长较快，应收账款相应增加；
7、本报告期预付款项较年初增加30.59%，主要原因系：①本报告期公司生产规模增长迅速；②公司本期为规避材料价格上涨风险，加大关键零部件和原材料采购数量，预付材料采购款相应增加；
8、本报告期其他应收款较年初增加70.94%，主要原因系公司本期国际、国内业务市场拓展迅速，营销周转金及单位往来相应增加；
9、本报告期存货较年初增加25.96%，主要原因系：①本报告期公司生产规模增长迅速；②公司本期加大了关键零部件和原材料等战略物资储备；
10、本报告期工程物资较年初增加41.07%，主要原因系公司为适应快速的销售增长趋势，扩大产能所致；
11、本报告期交易性金融负债增加233.89%，主要原因系公司为防范汇率异常波动风险，签订的远期外汇合约导致负债增加；
12、本报告期应付票据较年初增加63.89%，主要原因系公司本期采购量增大，开具的银行承兑汇票增加；
13、本报告期预收款项较年初增加50.55%，主要原因系公司本期销售形势较好，预收客户货款增加；
14、本报告期应交税费较年初增加121.31%，主要原因系公司本期营业收入增长较快，相关税金相应增加；
15、本报告期经营活动现金流为-20,029万元，较上年同期增加18,100万元，主要系公司本期资金周转效率较上年同期有所提高。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
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序号 证券代码 证券简称 期末持有数量 （ 初始投资金额 期末账面值 期初账面值 会计核算科目
股）
1 2600 中国铝业 7,028,000 112,074,535.71 79,738,999.26 95,462,309.60 交易性金融资产
2 2626 湖南有色 26,900,000 113,978,189.72 73,025,941.10 124,010,076.00 交易性金融资产
3 600585 海螺水泥 717,450 24,755,700.58 38,383,575.00 39,941,770.00 交易性金融资产
4 000001 深发展 790,000 29,659,391.86 22,278,000.00 - 交易性金融资产
5 000848 承德露露 896,284 5,684,130.10 20,014,021.72 25,526,168.34 交易性金融资产
6 600519 贵州茅台 102,000 783,911.55 19,146,420.00 23,459,999.99 交易性金融资产
7 600825 新华传媒 558,300 14,558,609.95 17,234,721.00 16,212,092.00 交易性金融资产
8 600569 安阳钢铁 1,972,000 20,114,927.38 15,992,920.00 17,438,520.00 交易性金融资产
9 600584 长电科技 650,000 11,604,123.02 10,140,000.00 - 交易性金融资产
10 600651 飞乐音响 895,000 14,028,352.30 7,947,600.00 - 交易性金融资产
合计 － 347,241,872.17 303,902,198.08 342,050,935.93 －
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三一重工股份有限公司
法定代表人：梁稳根
2008年4月29日
§4 附录（财务报表）
资产负债表
2008年3月31日
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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资产 合并数 母公司数
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动资产:
货币资金 2,613,829,287.04 2,605,454,626.95 2,162,140,249.61 1,743,577,745.68
交易性金融资产 425,820,584.13 419,203,522.55 110,699,609.74 61,567,093.62
应收票据 275,549,331.18 331,876,756.31 234,941,331.18 318,758,966.31
应收帐款 2,666,539,087.23 2,066,503,739.26 2,522,148,656.16 1,962,425,571.26
预付款项 641,528,181.32 491,259,005.03 467,340,805.35 375,836,335.23
应收利息
应收股利
其他应收款 212,824,621.01 124,505,719.94 975,591,428.77 995,972,394.44
存货 2,951,004,526.58 2,342,896,833.88 1,220,879,354.77 1,000,851,233.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 9,787,095,618.49 8,381,700,203.92 7,693,741,435.58 6,458,989,340.42
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 169,409,629.95 169,409,629.95 1,927,357,937.43 1,857,357,937.43
固定资产 1,707,030,383.13 1,650,545,867.33 744,663,465.60 732,645,314.49
在建工程 514,017,382.80 459,612,544.96 135,461,132.07 110,693,961.37
工程物资 82,342,204.06 58,369,280.14 82,342,204.06 58,369,280.14
固定资产清理
无形资产 294,806,038.89 279,025,896.33 94,713,780.81 94,515,852.24
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 206,582,063.65 180,463,145.56 126,842,017.62 111,064,241.31
其他非流动资产
非流动资产合计 2,974,187,702.48 2,797,426,364.27 3,111,380,537.59 2,964,646,586.98
资产总计 12,761,283,320.97 11,179,126,568.19 10,805,121,973.17 9,423,635,927.40
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公司法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为 资产负债表（续）
2008年3月31日
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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负债及股东权益 合并数 母公司数
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动负债
短期借款 1,171,536,900.00 1,187,292,660.00 1,158,836,900.00 1,147,552,660.00
交易性金融负债 34,801,452.00 10,423,000.00
应付票据 710,829,458.40 433,727,722.90 674,082,258.40 405,980,522.90
应付帐款 1,489,170,842.07 1,271,742,118.97 1,057,709,872.75 941,921,559.09
预收款项 492,424,978.06 327,088,896.06 474,263,167.71 202,915,181.04
应付职工薪酬 29,791,665.70 28,563,159.63 2,496,725.03 3,935,377.51
应交税费 165,285,541.92 74,684,265.40 138,210,104.95 69,379,785.93
应付利息 18,489,325.00 11,989,325.00 18,416,700.00 11,916,700.00
应付股利 4,380,810.36 4,380,810.36
其他应付款 679,068,041.53 657,663,462.49 1,143,929,248.17 1,146,909,911.26
一年内到期的非流动负债 56,152,000.00 58,436,800.00 56,152,000.00 58,436,800.00
其他流动负债
流动负债合计 4,851,931,015.04 4,065,992,220.81 4,724,096,977.01 3,988,948,497.73
非流动负债
长期借款 1,818,788,000.00 1,379,437,200.00 1,768,788,000.00 1,329,437,200.00
应付债券 484,733,400.00 484,421,700.00 484,733,400.00 484,421,700.00
长期应付款
专项应付款
预计负债 11,767,170.89 11,140,000.00 11,767,170.89 11,140,000.00
递延所得税负债 211,153,096.49 185,090,475.61 120,640,438.16 99,623,574.25
递延收益 5,820,000.00 5,820,000.00
非流动负债合计 2,532,261,667.38 2,065,909,375.61 2,385,929,009.05 1,924,622,474.25
负债合计 7,384,192,682.42 6,131,901,596.42 7,110,025,986.06 5,913,570,971.98
所有者权益(或股东权益)：
实收资本(或股本) 992,000,000.00 992,000,000.00 992,000,000.00 992,000,000.00
资本公积 1,018,709,937.56 1,018,709,937.56 1,009,015,341.10 1,009,015,341.10
减:库存股
盈余公积 485,455,532.80 485,455,532.80 226,674,542.08 226,674,542.08
未分配利润 2,562,216,065.71 2,259,671,045.42 1,467,406,103.93 1,282,375,072.24
外币报表折算差额 -47,193,910.85 -24,305,711.07
归属于母公司所有者权益合计 5,011,187,625.22 4,731,530,804.71 3,695,095,987.11 3,510,064,955.42
少数股东权益 365,903,013.33 315,694,167.06
所有者权益合计 5,377,090,638.55 5,047,224,971.77 3,695,095,987.11 3,510,064,955.42
负债和所有者权益(或股东权益) 12,761,283,320.97 11,179,126,568.19 10,805,121,973.17 9,423,635,927.40
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公司法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为
利 润 表
2008年1-3月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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项目 合并数 母公司数
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,664,380,022.02 1,920,443,725.78 3,331,442,712.12 2,344,187,676.06
减:营业成本 1,806,849,457.16 1,207,842,483.15 2,923,795,981.63 1,958,896,320.27
减:营业税金及附加 970,765.86 263,827.27 202,328.79 57,075.88
减:销售费用 213,920,474.98 145,399,033.59 175,227,642.66 130,774,955.83
减:管理费用 208,156,114.32 130,351,648.93 129,795,564.85 85,750,273.92
减:财务费用 -70,800,210.27 35,660,109.55 -69,864,051.85 35,387,570.54
减:资产减值损失 223,895.15 4,530.83
加:公允价值变动收益（损失以“－ -101,943,985.18 7,339,756.16 47,932,516.12 719,753.06
”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,736,909.83 86,748,056.54 632,248.22
其中:联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“-”号填列 404,852,449.47 495,014,435.99 220,213,231.33 134,673,480.90
）
加:营业外收入 4,532,211.72 551,983.45 1,744,744.73 190,949.29
减:营业外支出 6,921,439.31 1,380,284.86 5,236,375.80 879,909.51
其中:非流动资产处置损失 115,794.74 293,053.74 53,000.00 292,853.74
三、利润总额（亏损以“-”号填列 402,463,221.88 494,186,134.58 216,721,600.26 133,984,520.68
）
减:所得税费用 50,061,727.95 49,465,631.29 31,690,568.57 23,947,436.58
四、净利润（亏损以“-”号填列） 352,401,493.93 444,720,503.29 185,031,031.69 110,037,084.10
归属于母公司股东的净利润 302,545,020.29 366,336,516.70 185,031,031.69 110,037,084.10
少数股东损益 49,856,473.64 60,220,200.92
被合并方合并前实现的净利润 18,163,785.67
五、每股收益：
基本每股收益 0.305 0.382
稀释每股收益 0.305 0.382
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公司法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为 现金流量表
2008年1-3月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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项目 合并数 母公司数
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,144,692,713.40 1,337,500,741.55 1,718,649,893.49 1,978,172,209.27
收到的税费返还 37,422,218.40 36,288,042.34
收到的其他与经营活动有关的现金 8,244,514.48 6,642,719.56 310,221,201.88 1,856,446.98
经营活动现金流入小计 2,190,359,446.28 1,344,143,461.11 2,065,159,137.71 1,980,028,656.25
购买商品、接受劳务支付的现金 1,712,038,184.66 1,297,856,215.28 1,596,837,049.87 1,690,451,109.71
支付给职工以及为职工支付的现金 235,555,941.48 131,390,071.52 111,602,907.08 67,180,761.84
支付的各项税款 83,833,456.54 72,245,766.11 50,624,364.53 46,384,585.14
支付的其他与经营活动有关的现金 359,218,636.90 223,940,788.81 263,295,722.72 103,111,199.84
经营活动现金流出小计 2,390,646,219.58 1,725,432,841.72 2,022,360,044.20 1,907,127,656.53
经营活动产生的现金流量净额 -200,286,773.30 -381,289,380.61 42,799,093.51 72,900,999.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 9,173,380.05 447,473,471.29 2,232,248.22
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 1,689,183.74 215,520.00 1,286,389.00 15,520.00
而收到的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 10,862,563.79 447,688,991.29 1,286,389.00 2,247,768.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 202,624,541.40 91,556,476.19 85,806,496.21 42,518,180.23
所支付的现金
投资所支付的现金 97,604,498.04 295,952,423.21 71,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 300,229,039.44 387,508,899.40 157,006,496.21 42,518,180.23
投资活动产生的现金流量净额 -289,366,475.65 60,180,091.89 -155,720,107.21 -40,270,412.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款所收到的现金 639,881,600.00 574,631,490.00 627,181,600.00 478,391,490.00
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 639,881,600.00 574,631,490.00 627,181,600.00 478,391,490.00
偿还债务所支付的现金 112,515,000.00 389,309,039.35 72,775,000.00 336,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 20,558,275.44 28,579,742.38 20,014,719.41 24,096,168.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付的其他与筹资活动有关的现金 1,644,144.56 1,644,144.56
筹资活动现金流出小计 133,073,275.44 419,532,926.29 92,789,719.41 361,740,312.84
筹资活动产生的现金流量净额 506,808,324.56 155,098,563.71 534,391,880.59 116,651,177.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -8,780,415.52 -2,908,362.96
五、现金及现金等价物净增加额 8,374,660.09 -166,010,725.01 418,562,503.93 149,281,764.87
加：期初现金及现金等价物余额 2,605,454,626.95 1,199,888,709.90 1,743,577,745.68 728,612,866.29
六、期末现金及现金等价物余额 2,613,829,287.04 1,033,877,984.89 2,162,140,249.61 877,894,631.16
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公司法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为