证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-001
转债代码：110032 转债简称：三一转债
转股代码：190032 转股简称：三一转股
三一重工股份有限公司
可转债转股及股票期权自主行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：本次三一转债转股的金额为 39,000 元；因转股形成的
股份数量为 5,370 股，占三一转债转股前公司已发行股份总额
（7,616,504,037 股）的比例为 0.0001%。
未转股可转债情况：公司尚未转股的三一转债金额为
4,104,021,000，占三一转债发行总量的比例为 91.2005%。
股票期权自主行权情况：本次自主行权数为 6,934,718 份，占公
司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合条
件总数量 104,671,345 份的 6.63%。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
1、根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 12 月 28 日签发的
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证监许可[2015]3090 号文《关于核准三一重工股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》，三一重工股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”或“三一重工”）获准向社会公开发行面值总额 450,000
万元人民币的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 4,500 万张，
发行价格为 100 元/张。
2、经上海证券交易所自律监管决定书[2016]6 号文同意，公司
45 亿元可转换公司债券于 2016 年 1 月 18 日起在上海证券交易所挂
牌交易，债券简称“三一转债”，债券代码“110032”。
3、根据有关规定和公司《三一重工股份有限公司公开发行可转
换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，
公司本次发行的“三一转债”自 2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司
股份，三一转债的初始转股价格为 7.50 元/股。公司于 2016 年 8 月
24 日实施了 2015 年度利润分配方案，转股价格由 7.50 元/股调整为
7.49 元/股。公司于 2017 年 1 月 3 日办理完毕新增 4707.7813 万股
限制性股票的登记手续；2017 年 1 月 9 日，公司第六届董事会第十
一次会议审议通过《三一重工股份有限公司可转债转股价格调整的议
案》，“三一转债”的转股价格由 7.49 元/股调整为 7.46 元/股。公司
于 2017 年 8 月 24 日实施 2016 年度利润分配方案，转股价格由 7.46
元/股调整为 7.45 元/股。公司于 2017 年 10 月 24 日实施 2017 年半
年度利润分配方案，转股价格由 7.45 元/股调整为 7.43 元/股。2018
年 6 月 22 日至 2018 年 7 月 30 日,公司股权激励对象股票期权已行权
并已办理股份过户的数量为 73,289,975 股；2018 年 7 月 30 日，公
司召开第六届董事会第三十一次会议审议通过《关于可转债转股价格
调整的议案》，同意“三一转债”的转股价格由目前的 7.43 元/股调
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整为 7.41 元/股。公司于 2018 年 8 月 21 日实施 2017 年度利润分配
方案，转股价格由 7.41 元/股调整为 7.25 元/股。
4、2018 年 7 月 18 日，公司根据相关规定实施回售可转债 2,000
元（不包含债券利息）。
（二）可转债本次转股情况
1、本次三一转债转股期间为 2018 年 9 月 30 日至 2018 年 12 月
31 日，本期间内三一转债转股的金额为 39,000 元，因转股形成的股
份 数 量 为 5,370 股 ， 占 三 一 转 债 转 股 前 公 司 已 发 行 股 份 总 额
（7,616,504,037 股）的比例为 0.0001%。累计因转股形成的股份数
量 为 53,293,487 股 ， 占 三 一 转 债 转 股 前 公 司 已 发 行 股 份 总 额
（7,616,504,037 股）的比例为 0.6997%。
2、公司尚未转股的三一转债金额为 4,104,021,000 元，占三一
转债发行总量的比例为 91.2005%。
二、股票期权自主行权情况
（一）股票期权行权概述
根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，经
公司第六届董事会第三十次会议审议，公司 2016 年股权激励计划首
次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本次符合条件的股
票期权行权数量为 104,671,345 份，本次行权起始日期为 2018 年 6
月 22 日。具体内容详见 2018 年 6 月 19 日披露在上海证券交易所网
站的《2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行
权条件的公告》。
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（二）股票期权自主行权具体情况
2018 年 9 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日，公司股票期权激励对
象通过股票期权自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司过户登记股份共 6,934,718 股（其中 2018 年 9 月 30 日至
2018 年 12 月 6 日过户登记股份 4,771,378 股，2018 年 12 月 6 日至
2018 年 12 月 31 日过户登记股份 2,163,340 股）；公司获得募集资金
37,794,213.10 元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对
公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司股票期权激励对象累计已经完成
自主行权数为 94,601,132 份，占公司 2016 年股权激励计划首次授予
股票期权第一个行权期符合条件总数量 104,671,345 份的 90.38%。
三、股本变动情况
单位：股
股票期权行 股票期权行
变动前 限制性股票 本次
权(2018 年 权(2018 年 变动后
股份类别 （2018 年 9 回购注销 2018 年 12 月 6 可转
9 月 30 日至 12 月 6 日至 （2018 年 12 月
（2018 年 日股本情况 债转
月 30 日） 2018 年 12 2018 年 12 31 日）
12 月 6 日） 股
月 6 日) 月 31 日)
有限售条
38,504,087 0 -827,000 37,677,087 0 0 37,677,087
件流通股
无限售条
7,756,094,247 4,771,378 0 7,760,865,625 5,370 2,163,340 7,763,034,335
件流通股
总股本 7,794,598,334 4,771,378 -827,000 7,798,542,712 5,370 2,163,340 7,800,711,422
四、其他
联系部门：三一重工股份有限公司证券事务部
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联系电话：010-60738888
联系传真：010-60738868
联系地址：北京市昌平区回龙观北清路 8 号三一产业园
邮政编码：102206
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇一九年一月四日
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