三一重股份有限公司
         2018 年度董事会审计委员会履职报告


    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券

交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会专

门委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会现就 2018

年度述职情况向董事会报告如下，请各位董事予以审议。

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由独立董事许定波先生、苏子孟先生、唐

涯女士共 3 名委员组成，许定波先生担任主任委员。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    2018 年度，审计委员会共召开 2 次会议，具体如下：

    1、2018 年 4 月 16 日，审议通过《2017 年年度报告及报告摘要》、

《2017 年度财务决算报告》、《2017 年利润分配预案》、《关于为子公

司提供担保的议案》、 关于预计 2018 年度日常关联交易的议案》、 关

于续聘财务审计机构的议案》、《关于续聘内部控制审计机构的议案》、

《2017 年内部控制评价报告》等 11 项议案。

    2、2018 年 8 月 24 日，审议通过《2018 年半年度报告及摘要》。

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    三、审计委员会 2018 年度主要工作

    报告期内，审计委员会委员依据《上市公司董事会审计委员会运

作指引》及公司《董事会专门委员会工作细则》积极履行职责，在监

督和评估外部审计机构工作、审阅公司财务报告、指导内部审计工作、

评估内部控制的有效性等方面向董事会提出了专业意见。

    （一）监督和评估外部审计机构工作

    1、监督与评估审计机构

    审计委员会与瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）举行多次沟通

会，协商确定2018年度财务报告审计计划，讨论沟通审计中的重大事

项与处理方法，协调公司管理层、相关部门积极配合审计工作，督促

年审会计师严格按照计划安排工作进度，确保审计工作顺利完成。年

度审计结束后，瑞华会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审

计报告。

    瑞华会计师事务所以严谨、客观的工作态度顺利完成了公司年度

审计工作，表现出良好的职业操守和业务素质，全面履行了《审计业

务约定书》所规定的责任与义务。为保证公司审计工作的连续性，审

计委员会建议续聘瑞华会计师事务所为公司2018年度审计机构。

    2、审阅公司财务报告

    审计委员会定期会议审议公司《2017 年年度报告及报告摘要》、

《2018 年半年度报告及摘要》，对会计政策及估计变更、涉及重要会

计判断的事项等事项予以特别关注，对财务报告的真实性、完整性和

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准确性提出意见：

    2018 年公司财务报表依据企业会计准则的规定编制，财务报告

的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，在所有

重大方面公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量。

    3、指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该

计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，

并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报

告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    4、评估公司内部控制的有效性

    报告期内，审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告，评估

了公司内部控制制度设计的适当性，并督促公司内部控制缺陷的整改。

公司内部控制与公司规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，

并随着经营环境和公司业务的变化及时调整。公司应加强信息化手段，

建立结构化的流程管理体系，利用专业流程管理平台统一管理流程，

完善内控制度，落实内控制度执行，强化内控监督检查，促进公司健

康、可持续发展。

    5、对关联交易进行审核

    审计委员会审核了日常性关联交易的执行与预计情况，认为关联

交易价格的制定是参照市场定价协商制定的公允、合理的定价方式，

相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规

定，不存在损害公司和股东利益的行为。

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    四、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司《审计委员会工作细则》等相关规定，

充分发挥了委员们的专业知识与经验，为董事会科学决策提供专业意

见，较好地履行了审计委员会的职责。



    （以下无正文，下承签署页）




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  （本页无正文，为《三一重工股份有限公司 2018 年度董事会审计
委员会履职报告》签字页）




    审计委员会委员签字：




         许 定 波                     苏 子 孟




         唐    涯




                                     三一重工股份有限公司

                                     二Ｏ一九年三月二十九日




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