证券代码：600031     证券简称：三一重工      公告编号：2019-020

                   三一重工股份有限公司
         第六届监事会第二十七次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二

十七次会议于 2019 年 3 月 29 日以通讯表决方式召开。会议应参加表

决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公

司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

    一、审议通过《2018 年度监事会工作报告》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    二、审议通过《2018 年度财务决算报告》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    三、审议通过《2018 年年度报告及报告摘要》

    监事会对公司 2018 年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：

    1、公司 2018 年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和

完整；

    2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公

司章程和公司内部管理制度的各项规定；
    3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证

券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司 2018 年

度的经营管理和财务状况；

    4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员

有违反保密规定的行为。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    四、审议通过《2018 年度利润分配预案》

    本次利润分配预案为：以公司2018年年度实施利润分配的股权登

记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.60元（含

税），剩余未分配利润转入下一年度。

    上述预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段、公司现金流状

况等因素，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求，同意将此预案

提交公司股东大会审议。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    五、审议通过《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理

制度>的议案》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    六、审议通过《关于 2018 年度董监高薪酬考核的议案》

    1、审议通过《2018 年度董事薪酬考核》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    2、审议通过《2018 年度监事薪酬考核》
    该议案翟宪回避表决。

    表决结果： 2 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    3、审议通过《2018 年度高级管理人员薪酬考核》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    七、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

    为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的银

行融资提供总额不超过人民币308亿元连带责任担保，有效期为自公

司2018年年度股东大会审议通过之日至公司2019年年度股东大会召

开之日。

    监事会认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能

力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

   八、审议通过《关于预计 2018 年度日常关联交易的议案》

    监事会认为：公司预计2018年度日常关联交易符合商业原则，严

格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公

平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，

不存在损害公司和股东利益的行为。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    九、审议通过《关于在三一汽车金融有限公司存款暨关联交易的

议案》
    公司拟在关联方三一汽车金融有限公司开展存款业务，单日存款

余额上限不超过人民币40亿元，期限为自公司2018年年度股东大会审

议通过之日至公司2019年年度股东大会召开之日。

    监事会认为：公司在关联方三一汽车金融有限公司开展存款业

务，符合国家政策相关规定，有利于提高公司资金使用效率，获得一

定的投资效益；同时存款利率按照国家政策及市场行情为定价依据，

关联交易定价公允，不存在损害公司及股东利益的情形

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十、审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》

    公司本次计划使用闲置募集资金适时购买保本型理财产品，符合

中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理

办法（2013 年修订）》的相关规定，有利于提高资金使用效率，不

会影响募集资金项目的建设和募集资金的使用，不存在变相改变可转

债募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益；相关审批程序

符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司使用上述可转债闲置

募集资金购买保本型理财产品。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十一、审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十二、审议通过《关于续聘内部控制审计机构的议案》
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十三、审议通过《关于会计政策变更的议案》

    监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部2018年新修订

的相关会计准则的规定进行的合理变更，该变更对公司财务状况、经

营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

    十四、审议通过《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报

告》

    监事会认为：公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金

管理办法》和公司《募集资金使用管理制度》等有关规定管理募集资

金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管

理合法、有效，公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准

确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十五、审议通过《2018 年度社会责任报告》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十六、审议通过《2018 年度内部控制评价报告》

    监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完

善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运

行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公

司管理的要求和发展需要。
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
特此公告。




             三一重工股份有限公司监事会

                 二〇一九年四月一日