证券代码：600031     证券简称：三一重工      公告编号：2019-035

                   三一重工股份有限公司
        第六届监事会第二十八次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二

十八次会议于 2019 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开。会议应参加表

决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公

司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

    一、审议通过《2019 年第一季度报告》

    监事会对公司 2019 年第一季度报告进行了审核，认为：

    1、公司 2019 年第一季度报告披露的信息真实、准确和完整；

    2、2019 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公

司章程和公司内部管理制度的各项规定；

    3、2019 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证

券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司 2019 年

第一季度的经营成果和财务状况；

    4、监事会没有发现参与 2019 年第一季度报告编制和审议的人员

有违反保密规定的行为。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
    二、审议通过《关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权/
限制性股票第二期行权/解锁条件成就的议案》

    公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权
条件和首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就。
   公司监事会对本次股权激励计划解锁/行权条件特别是股权激励

对象2018年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的激励
对象股票期权行权及限制性股票解锁。
    监事会认为：本次股权激励计划解锁/行权条件符合《上市公司

股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和

限制性股票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的

情形。

    表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    三、审议通过《关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权/
限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议案》

    公司 2016 年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权

条件和预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就。
   公司监事会对本次股权激励计划解锁/行权条件特别是股权激励
对象2018年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的激励

对象股票期权行权及限制性股票解锁。
    监事会认为：本次股权激励计划解锁/行权条件符合《上市公司

股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和

限制性股票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的

情形。
    表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    四、审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股

票的议案》

    根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、
《2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相

关规定，公司监事会对因激励对象离职和激励对象因个人绩效考核原
因拟注销的股票期权数量、拟回购注销的限制性股票数量及相关激励
对象名单进行了审核。

    经核查，监事会认为：因激励对象离职和激励对象因个人绩效考
核原因需注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票，监事会同意
此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。

    表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    五、审议通过《关于转让湖南三一快而居住宅工业有限公司部分
股权暨关联交易的议案》

    为进一步聚焦主业及核心业务，公司拟将持有湖南三一快而居住
宅工业有限公司 40%股权转让给公司关联方三一筑工科技有限公司，
根据北京卓信大华资产评估有限公司评估结果，三一快而居 40%股权
对应的评估价值为 19,210.54 万元，双方拟定交易金额为人民币 1.98
亿元。本议案将提交股东大会审议。
    监事会认为：公司参股子公司快而居 40%股权转让有利于公司聚

焦主业及核心业务，逐步剥离非核心资产与非核心业务，符合公司的
实际情况及发展规划，董事会审议程序合法有效，不存在损害公司及
股东利益的情形。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。



特此公告。



                            三一重工股份有限公司监事会

                                 二〇一九年四月二十九日