2020 年第三季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年度
本报告期末
调整后 调整前 末增减(%)
总资产 119,930,784 99,241,536 90,541,298 20.85
归属于上市公司股 53,365,271 47,151,479 44,420,984 13.18
东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末
（1-9 月） 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
调整后 调整前
经营活动产生的现 11,024,263 8,278,841 9,444,694 33.16
金流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 72,892,048 58,690,718 58,690,952 24.20
归属于上市公司股 12,450,341 9,243,988 9,159,443 34.69
东的净利润
归属于上市公司股 11,304,994 9,254,086 9,254,086 22.16
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东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 24.06 22.67 24.03 增加 1.39 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 1.4743 1.1295 1.1190 30.53
股）
稀释每股收益（元/ 1.4719 1.1227 1.1120 31.10
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 27,855 16,903
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 128,965 373,912
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 69,077 205,777
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 -64,555 71,410
日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 451,691 698,562
务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,318 19,165
少数股东权益影响额（税后） -2,571 -17,142
所得税影响额 -106,646 -223,240
合计 495,498 1,145,347
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 261,727
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 条件股份数 股东性质
（全称） (%) 股份状态 数量
量
三一集团有限公 2,557,460,315 30.17 500,000,000 境内非国有
质押
司 法人
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香港中央结算有 841,338,148 9.93 其他
未知
限公司
梁稳根 235,840,517 2.78 无 境内自然人
中国证券金融股 233,349,259 2.75 国有法人
无
份有限公司
澳门金融管理局 83,351,666 0.98 其他
无
－自有资金
中央汇金资产管 83,108,800 0.98 国有法人
无
理有限责任公司
全国社保基金一 82,203,873 0.97 其他
无
零二组合
三一重工股份有 64,469,659 0.76 境内非国有
限公司回购专用 无 法人
证券账户
兴业银行股份有 56,408,944 0.67 其他
限公司－兴全趋
无
势投资混合型证
券投资基金
阿布达比投资局 55,435,808 0.65 无 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
三一集团有限公司 2,557,460,315 人民币普通股 2,557,460,315
香港中央结算有限公司 841,338,148 人民币普通股 841,338,148
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
澳门金融管理局－自有资金 83,351,666 人民币普通股 83,351,666
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
全国社保基金一零二组合 82,203,873 人民币普通股 82,203,873
三一重工股份有限公司回购专用 64,469,659 64,469,659
人民币普通股
证券账户
兴业银行股份有限公司－兴全趋 56,408,944 56,408,944
人民币普通股
势投资混合型证券投资基金
阿布达比投资局 55,435,808 人民币普通股 55,435,808
上述股东关联关系或一致行动的 前 10 名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其他
说明 股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股 不适用
数量的说明
大股东质押股票情况说明：
公司控股股东三一集团有限公司质押股票 5 亿股系其非公开发行 80 亿元可交换公司债券之
需要，具体内容详见公司于 2020 年 9 月 1 日披露在上海证券交易所网站的《关于控股股东拟发行
可交换公司债券并对持有的部分本公司 A 股股票办理质押登记的公告》。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）利润表、现金流量表相关科目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 72,892,048 58,690,718 24.20
利息收入 531,987 396,973 34.01
营业成本 50,805,099 39,594,940 28.31
研发费用 2,968,648 2,034,799 45.89
投资收益、公允价值变动收益及财 721,177 329,003 119.20
务费用
其他收益 843,100 457,081 84.45
资产减值损失 -21,355 -32,721 34.74
资产处置收益 22,754 -17,580 229.43
营业外支出 114,243 461,369 -75.24
经营活动产生的现金流量净额 11,024,263 8,278,841 33.16
筹资活动产生的现金流量净额 -1,106,617 1,208,611 -191.56
营业收入变动原因说明：主要系国内基础设施建设、环境保护力度加强、设备更新需求增长、人
工替代效应等因素推动工程机械销售增加，同时公司产品竞争力显著提升。
利息收入变动原因说明：主要系三一汽车金融发放贷款的利息收入增加。
营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入增加，成本相应增加。
研发费用变动原因说明：主要系公司加大对工程机械产品及关键零部件的研发投入。
投资收益、公允价值变动收益及财务费用变动原因说明：主要系理财收益增加，及持有的交易性
金融资产、衍生金融资产等取得的投资收益增加。
其他收益变动原因说明：主要系本期收到的即征即退增值税、财政补贴等政府补助增加。
资产减值损失变动原因说明：主要系存货减值损失有所减少。
资产处置收益变动原因说明：主要系本期处置固定资产等收益增加。
营业外支出变动原因说明：主要系上期固定资产报废、赔偿等支出较多。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司销售回款增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司发放股利及合并三一汽车金融等影响。
（2）资产负债表相关项目
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单位：千元 币种：人民币
报表项目 本期期末数 上年度末数 增减幅度（%） 变动原因
拆出资金 主要系三一汽车金融存放同业
7,711 89,909 -91.42
款项减少。
交易性金融资产 15,657,153 8,367,396 87.12 主要系债务工具投资等增加。
应收款项融资 1,715,757 1,037,461 65.38 主要系期末银行承兑汇票增加。
预付款项 932,133 633,635 47.11 主要系预付材料采购款增加。
一年内到期的非 主要系一年内到期的长期应收
流动资产 5,835,525 3,653,172 59.74 款及三一汽车金融一年内到期
的发放贷款增加。
长期应收款 主要系销售产生的长期应收款
2,933,128 1,285,891 128.10
增加。
在建工程 主要系公司加大数字化转型力
3,244,214 1,104,777 193.65
度，设备及基建投入相应增加。
开发支出 96,121 53,525 79.58 主要系公司研发投入增加。
递延所得税资产 1,608,699 1,147,411 40.20 主要系时间性可抵扣差异增加。
拆入资金 主要系三一汽车金融向其他金
3,142,400 5,712,574 -44.99
融机构拆入资金减少。
衍生金融负债 主要系尚未到期的远期外汇合
272,190 503,030 -45.89
约公允价值变动损失减少。
应付账款 主要系业务规模扩大及存货储
21,535,309 12,276,227 75.42
备导致的采购款相应增加。
预收款项 主要系采用新收入准则将本科
0 1,280,954 -100.00
目列示在合同负债中。
合同负债 主要系采用新收入准则将原预
1,296,110 0 /
收款项列示在本科目中。
其他应付款 5,526,168 4,162,940 32.75 主要系预提服务费等增加。
其他流动负债 主要系短期应付债券及质押式
8,404,599 2,421,516 247.08
回购增加。
一年内到期的非 主要系一年内到期的长期借款
633,310 2,129,687 -70.26
流动负债 减少。
长期借款 主要系为了优化负债结构，增加
3,315,787 1,302,835 154.51
了长周期借款。
长期应付款 主要系应付融资租赁利息、限制
49,065 121,498 -59.62
性股票回购义务等减少。
资本公积 5,120,258 7,752,172 -33.95 主要系合并三一汽车金融影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2020 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,224,381 12,157,201
结算备付金
拆出资金 7,711 89,909
交易性金融资产 15,657,153 8,367,396
衍生金融资产 311,523 323,728
应收票据
应收账款 27,596,881 21,775,480
应收款项融资 1,715,757 1,037,461
预付款项 932,133 633,635
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,078,309 2,787,145
其中：应收利息
应收股利 412
买入返售金融资产
存货 14,897,283 14,251,743
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 5,835,525 3,653,172
其他流动资产 8,019,742 7,609,436
流动资产合计 89,276,398 72,686,306
非流动资产：
发放贷款和垫款 4,796,975 4,552,146
债权投资
其他债权投资
长期应收款 2,933,128 1,285,891
长期股权投资 3,139,665 2,985,437
其他权益工具投资 771,418 807,098
其他非流动金融资产 265,006 258,380
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
投资性房地产 118,675 126,320
固定资产 10,202,790 10,618,044
在建工程 3,244,214 1,104,777
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,275,598 3,340,383
开发支出 96,121 53,525
商誉 50,329 49,445
长期待摊费用 58,999 76,312
递延所得税资产 1,608,699 1,147,411
其他非流动资产 92,769 150,061
非流动资产合计 30,654,386 26,555,230
资产总计 119,930,784 99,241,536
流动负债：
短期借款 8,345,166 8,639,175
向中央银行借款
拆入资金 3,142,400 5,712,574
交易性金融负债
衍生金融负债 272,190 503,030
应付票据 7,912,431 8,018,394
应付账款 21,535,309 12,276,227
预收款项 1,280,954
合同负债 1,296,110
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,259,506 1,292,596
应交税费 1,888,706 1,515,468
其他应付款 5,526,168 4,162,940
其中：应付利息
应付股利 100,455 100,744
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 633,310 2,129,687
其他流动负债 8,404,599 2,421,516
流动负债合计 60,215,895 47,952,561
非流动负债：
保险合同准备金
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
长期借款 3,315,787 1,302,835
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 49,065 121,498
长期应付职工薪酬 83,204 83,972
预计负债 292,836 234,509
递延收益 457,425 401,908
递延所得税负债 606,307 713,866
其他非流动负债 8,826 7,371
非流动负债合计 4,813,450 2,865,959
负债合计 65,029,345 50,818,520
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,475,715 8,426,246
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,120,258 7,752,172
减：库存股 819,125 839,552
其他综合收益 -1,437,976 -1,291,401
专项储备
盈余公积 3,225,142 3,225,142
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 38,742,013 29,819,628
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 53,365,271 47,151,479
少数股东权益 1,536,168 1,271,537
所有者权益（或股东权益）合计 54,901,439 48,423,016
负债和所有者权益（或股东权益）总计 119,930,784 99,241,536
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 9,361,442 6,739,543
交易性金融资产 1,365,572 636,324
衍生金融资产 4,043 17,051
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
应收票据
应收账款 578,663 1,083,675
应收款项融资 88,040 45,489
预付款项 3,024 2,155
其他应收款 45,100 9,485,938
其中：应收利息
应收股利
存货 15,989 10,531
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 317,793 749,263
流动资产合计 11,779,666 18,769,969
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 23,270,678 13,901,985
其他权益工具投资 628,803 721,241
其他非流动金融资产 164,815 134,712
投资性房地产 10,588 11,476
固定资产 43,962 51,437
在建工程 8,917 3,377
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,637 3,522
开发支出 7,232 1,159
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 457,213
其他非流动资产
非流动资产合计 24,595,845 14,828,909
资产总计 36,375,511 33,598,878
流动负债：
短期借款 4,868,527 4,504,399
交易性金融负债
衍生金融负债 126,275 20,159
应付票据 20 20
应付账款 820,548 1,126,074
预收款项 15,227
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
合同负债 3,731
应付职工薪酬 95,361 72,519
应交税费 113,621 138,794
其他应付款 2,699,520 263,421
其中：应付利息
应付股利 26,155 26,444
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 497,191 1,205,381
其他流动负债 4,108,676 61,784
流动负债合计 13,333,470 7,407,778
非流动负债：
长期借款 994,000 490,399
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 20,428
长期应付职工薪酬
预计负债 240,265 201,589
递延收益 12,179 11,797
递延所得税负债 139,914
其他非流动负债
非流动负债合计 1,246,444 864,127
负债合计 14,579,914 8,271,905
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,475,715 8,426,246
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,758,791 5,592,828
减：库存股 819,125 839,552
其他综合收益 660,224 570,424
专项储备
盈余公积 2,725,603 2,725,603
未分配利润 4,994,389 8,851,424
所有者权益（或股东权益）合计 21,795,597 25,326,973
负债和所有者权益（或股东权益） 36,375,511 33,598,878
总计
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 23,883,112 15,460,635 73,424,035 59,087,834
其中：营业收入 23,704,700 15,304,449 72,892,048 58,690,718
利息收入 178,412 156,176 531,987 396,973
已赚保费
手续费及佣金收入 10 143
二、营业总成本 20,021,486 12,633,959 59,787,619 47,434,172
其中：营业成本 16,543,089 10,247,236 50,805,099 39,594,940
利息支出 74,616 77,932 236,736 184,796
手续费及佣金支出 21 55 1,052 1,079
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 98,633 69,820 294,980 287,577
销售费用 1,223,814 1,056,846 3,769,700 4,067,554
管理费用 558,868 490,171 1,459,260 1,404,714
研发费用 1,277,433 844,374 2,968,648 2,034,799
财务费用 245,012 -152,475 252,144 -141,287
其中：利息费用 107,503 148,152 349,383 416,530
利息收入 120,287 154,244 374,066 414,926
加：其他收益 369,518 326,416 843,100 457,081
投资收益（损失以“－” 435,177 158,430 532,211 134,847
号填列）
其中：对联营企业和合 36,056 22,920 14,553 80,236
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 159,610 -202,568 441,110 52,869
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -194,944 -85,177 -515,283 -614,626
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -13,475 -17,707 -21,355 -32,721
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 22,286 -1,881 22,754 -17,580
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 4,639,798 3,004,189 14,938,953 11,633,532
号填列）
加：营业外收入 23,347 20,082 93,960 130,877
减：营业外支出 49,139 66,850 114,243 461,369
四、利润总额（亏损总额以 4,614,006 2,957,421 14,918,670 11,303,040
“－”号填列）
减：所得税费用 655,022 438,986 2,185,245 1,807,326
五、净利润（净亏损以“－” 3,958,984 2,518,435 12,733,425 9,495,714
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 3,958,984 2,518,435 12,733,425 9,495,714
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 3,854,225 2,456,872 12,450,341 9,243,988
净利润（净亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损益（净亏 104,759 61,563 283,084 251,726
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -27,631 282,073 -159,045 266,032
（一）归属母公司所有者的 -21,281 279,958 -146,323 261,246
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其 122,236 344,297 67,025 367,885
他综合收益
（1）重新计量设定受益计
划变动额
（2）权益法下不能转损益 85,010 394,263 98,528 394,263
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公 37,226 -49,966 -31,503 -26,378
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
允价值变动
2.将重分类进损益的其他 -143,517 -64,339 -213,348 -106,639
综合收益
（1）权益法下可转损益的
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价
值变动
（3）金融资产重分类计入 -9,572 -12,942
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减
值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差 -133,945 -64,339 -200,406 -106,639
额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其 -6,350 2,115 -12,722 4,786
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 3,931,353 2,800,508 12,574,380 9,761,746
（一）归属于母公司所有者 3,832,944 2,736,830 12,304,018 9,505,234
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综 98,409 63,678 270,362 256,512
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.4549 0.2905 1.4743 1.1295
（二）稀释每股收益(元/股) 0.4541 0.2901 1.4719 1.1227
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：71,410 千元, 上期被合并
方实现的净利润为： 89,532 千元。
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 1,416,270 1,160,419 6,177,145 1,609,100
减：营业成本 1,337,575 1,148,202 6,050,996 1,563,687
税金及附加 2,050 1,967 8,935 8,881
销售费用 10,597 12,120 26,695 45,252
管理费用 99,347 92,676 254,442 212,162
研发费用 754 36,994 28,961 73,777
财务费用 77,418 -71,191 129,460 -174,980
其中：利息费用 87,753 84,182 241,685 240,235
利息收入 51,662 113,735 122,295 345,662
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
加：其他收益 3,802 8,986 8,505 27,851
投资收益（损失以“－” 97,676 16,791 59,820 791,472
号填列）
其中：对联营企业和合 2,463 802 -67,136 -1,026
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -309 16,012 -82,282 45,297
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -34,487 -1,427 -37,151 -5,046
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -3,471 -3,471
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -1,242 86 -1,060
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” -48,260 -21,229 -376,837 738,835
号填列）
加：营业外收入 349 177 349 3,631
减：营业外支出 21,665 14,625 45,892 79,591
三、利润总额（亏损总额以“－” -69,576 -35,677 -422,380 662,875
号填列）
减：所得税费用 -39,295 -8,350 -93,553 83,025
四、净利润（净亏损以“－” -30,281 -27,327 -328,827 579,850
号填列）
（一）持续经营净利润（净 -30,281 -27,327 -328,827 579,850
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 119,417 358,082 89,800 395,998
（一）不能重分类进损益的 117,846 359,562 89,200 397,621
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的 85,010 394,263 98,528 394,263
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 32,836 -34,701 -9,328 3,358
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
（二）将重分类进损益的其 1,571 -1,480 600 -1,623
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其 -354 -583
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 1,925 -1,480 1,183 -1,623
7.其他
六、综合收益总额 89,136 330,755 -239,027 975,848
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 71,379,120 59,293,130
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 1,905,385
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 527,174 378,870
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 839,869 865,763
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
收到其他与经营活动有关的现金 557,734 333,219
经营活动现金流入小计 73,303,897 62,776,367
购买商品、接受劳务支付的现金 45,407,496 39,149,561
客户贷款及垫款净增加额 778,221 3,058,731
存放中央银行和同业款项净增加额 156,510 61,200
向其他金融机构拆入资金净减少额 2,547,600
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 255,037 149,452
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 4,910,685 3,972,707
支付的各项税费 3,756,702 3,419,639
支付其他与经营活动有关的现金 4,467,383 4,686,236
经营活动现金流出小计 62,279,634 54,497,526
经营活动产生的现金流量净额 11,024,263 8,278,841
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,761,167 10,001,360
取得投资收益收到的现金 1,233,204 440,492
处置固定资产、无形资产和其他长期资 805,152 179,545
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 3,531 144,917
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 908,682 286,375
投资活动现金流入小计 8,711,736 11,052,689
购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,225,781 1,208,612
产支付的现金
投资支付的现金 17,676,328 21,018,101
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,204,688
投资活动现金流出小计 20,902,109 23,431,401
投资活动产生的现金流量净额 -12,190,373 -12,378,712
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 280,258 350,102
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 25,289
现金
取得借款收到的现金 17,256,076 11,959,701
收到其他与筹资活动有关的现金 1,920,434 929,775
筹资活动现金流入小计 19,456,768 13,239,578
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
偿还债务支付的现金 12,971,035 8,040,097
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,840,425 2,709,596
其中：子公司支付给少数股东的股利、 5,731 101,934
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,751,925 1,281,274
筹资活动现金流出小计 20,563,385 12,030,967
筹资活动产生的现金流量净额 -1,106,617 1,208,611
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 67,496 -9,111
五、现金及现金等价物净增加额 -2,205,231 -2,900,371
加：期初现金及现金等价物余额 4,541,395 5,243,442
六、期末现金及现金等价物余额 2,336,164 2,343,071
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,409,941 1,730,482
收到的税费返还 5,678 21,485
收到其他与经营活动有关的现金 16,629,437 5,992,760
经营活动现金流入小计 24,045,056 7,744,727
购买商品、接受劳务支付的现金 7,014,064 2,051,062
支付给职工及为职工支付的现金 281,016 174,532
支付的各项税费 57,041 81,030
支付其他与经营活动有关的现金 4,865,221 5,013,715
经营活动现金流出小计 12,217,342 7,320,339
经营活动产生的现金流量净额 11,827,714 424,388
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,699,527 9,844,479
取得投资收益收到的现金 410,526 659,893
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9,287 19,498
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 3,531 595,867
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 46,128 286,375
投资活动现金流入小计 3,168,999 11,406,112
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
购建固定资产、无形资产和其他长期资 18,130 12,867
产支付的现金
投资支付的现金 7,966,330 9,951,072
取得子公司及其他营业单位支付的现 9,849,580 2,820,000
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 9,514 213,563
投资活动现金流出小计 17,843,554 12,997,502
投资活动产生的现金流量净额 -14,674,555 -1,591,390
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 280,258 324,813
取得借款收到的现金 12,360,623 6,800,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 12,640,881 7,124,813
偿还债务支付的现金 8,204,000 4,298,232
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,728,527 2,356,746
支付其他与筹资活动有关的现金 2,163 828,617
筹资活动现金流出小计 11,934,690 7,483,595
筹资活动产生的现金流量净额 706,191 -358,782
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 418 -139
五、现金及现金等价物净增加额 -2,140,232 -1,525,923
加：期初现金及现金等价物余额 2,995,805 2,731,406
六、期末现金及现金等价物余额 855,573 1,205,483
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2020 年第三季度报告
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 12,157,201 12,157,201
结算备付金
拆出资金 89,909 89,909
交易性金融资产 8,367,396 8,367,396
衍生金融资产 323,728 323,728
应收票据
应收账款 21,775,480 21,775,480
应收款项融资 1,037,461 1,037,461
预付款项 633,635 633,635
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,787,145 2,787,145
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 14,251,743 14,251,743
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 3,653,172 3,653,172
其他流动资产 7,609,436 7,609,436
流动资产合计 72,686,306 72,686,306
非流动资产：
发放贷款和垫款 4,552,146 4,552,146
债权投资
其他债权投资
长期应收款 1,285,891 1,285,891
长期股权投资 2,985,437 2,985,437
其他权益工具投资 807,098 807,098
其他非流动金融资产 258,380 258,380
投资性房地产 126,320 126,320
固定资产 10,618,044 10,618,044
在建工程 1,104,777 1,104,777
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
无形资产 3,340,383 3,340,383
开发支出 53,525 53,525
商誉 49,445 49,445
长期待摊费用 76,312 76,312
递延所得税资产 1,147,411 1,147,411
其他非流动资产 150,061 150,061
非流动资产合计 26,555,230 26,555,230
资产总计 99,241,536 99,241,536
流动负债：
短期借款 8,639,175 8,639,175
向中央银行借款
拆入资金 5,712,574 5,712,574
交易性金融负债
衍生金融负债 503,030 503,030
应付票据 8,018,394 8,018,394
应付账款 12,276,227 12,276,227
预收款项 1,280,954 -1,280,954
合同负债 1,280,954 1,280,954
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,292,596 1,292,596
应交税费 1,515,468 1,515,468
其他应付款 4,162,940 4,162,940
其中：应付利息
应付股利 100,744 100,744
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,129,687 2,129,687
其他流动负债 2,421,516 2,421,516
流动负债合计 47,952,561 47,952,561
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,302,835 1,302,835
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 121,498 121,498
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
长期应付职工薪酬 83,972 83,972
预计负债 234,509 234,509
递延收益 401,908 401,908
递延所得税负债 713,866 713,866
其他非流动负债 7,371 7,371
非流动负债合计 2,865,959 2,865,959
负债合计 50,818,520 50,818,520
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,426,246 8,426,246
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,752,172 7,752,172
减：库存股 839,552 839,552
其他综合收益 -1,291,401 -1,291,401
专项储备
盈余公积 3,225,142 3,225,142
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 29,819,628 29,819,628
归属于母公司所有者权益（或 47,151,479 47,151,479
股东权益）合计
少数股东权益 1,271,537 1,271,537
所有者权益（或股东权益） 48,423,016 48,423,016
合计
负债和所有者权益（或股 99,241,536 99,241,536
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年7月5日颁布了《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号）（以下简
称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企
业会计准则编制财务报表的企业，自 2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1
日起施行。根据新会计准则的相关规定，上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表的影响数
调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。
本公司合并报表调增期初合同负债 1,280,954 千元，调减预收款项 1,280,954 千元。
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 6,739,543 6,739,543
交易性金融资产 636,324 636,324
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
衍生金融资产 17,051 17,051
应收票据
应收账款 1,083,675 1,083,675
应收款项融资 45,489 45,489
预付款项 2,155 2,155
其他应收款 9,485,938 9,485,938
其中：应收利息
应收股利
存货 10,531 10,531
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 749,263 749,263
流动资产合计 18,769,969 18,769,969
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 13,901,985 13,901,985
其他权益工具投资 721,241 721,241
其他非流动金融资产 134,712 134,712
投资性房地产 11,476 11,476
固定资产 51,437 51,437
在建工程 3,377 3,377
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,522 3,522
开发支出 1,159 1,159
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 14,828,909 14,828,909
资产总计 33,598,878 33,598,878
流动负债：
短期借款 4,504,399 4,504,399
交易性金融负债
衍生金融负债 20,159 20,159
应付票据 20 20
应付账款 1,126,074 1,126,074
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
预收款项 15,227 -15,227
合同负债 15,227 15,227
应付职工薪酬 72,519 72,519
应交税费 138,794 138,794
其他应付款 263,421 263,421
其中：应付利息
应付股利 26,444 26,444
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,205,381 1,205,381
其他流动负债 61,784 61,784
流动负债合计 7,407,778 7,407,778
非流动负债：
长期借款 490,399 490,399
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 20,428 20,428
长期应付职工薪酬
预计负债 201,589 201,589
递延收益 11,797 11,797
递延所得税负债 139,914 139,914
其他非流动负债
非流动负债合计 864,127 864,127
负债合计 8,271,905 8,271,905
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,426,246 8,426,246
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,592,828 5,592,828
减：库存股 839,552 839,552
其他综合收益 570,424 570,424
专项储备
盈余公积 2,725,603 2,725,603
未分配利润 8,851,424 8,851,424
所有者权益（或股东权益） 25,326,973 25,326,973
合计
负债和所有者权益（或股 33,598,878 33,598,878
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
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2020 年第三季度报告
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号）（以
下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准
则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020
年 1 月 1 日起施行。根据新会计准则的相关规定，上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表
的影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。
本公司合并报表调增期初合同负债 15,227 千元，调减预收款项 15,227 千元。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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