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公司公告

三一重工:2020年第三季度报告2020-10-30  

                                                 2020 年第三季度报告



公司代码:600031                               公司简称:三一重工




                   三一重工股份有限公司
                   2020 年第三季度报告




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                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 6
四、   附录...................................................................... 9




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   一、 重要提示


   1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

         不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



   1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



   1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人(会计主管人员)蔡盛林保

         证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



   1.4 本公司第三季度报告未经审计。




   二、 公司基本情况


   2.1 主要财务数据
                                                                         单位:千元 币种:人民币
                                                     上年度末                 本报告期末比上年度
                        本报告期末
                                            调整后              调整前            末增减(%)
总资产                    119,930,784       99,241,536          90,541,298                 20.85
归属于上市公司股           53,365,271       47,151,479          44,420,984                 13.18
东的净资产
                                            上年初至上年报告期末
                       年初至报告期末
                                                  (1-9 月)                  比上年同期增减(%)
                         (1-9 月)
                                            调整后           调整前
经营活动产生的现           11,024,263       8,278,841        9,444,694                     33.16
金流量净额
                                            上年初至上年报告期末
                       年初至报告期末                                           比上年同期增减
                                                  (1-9 月)
                         (1-9 月)                                                 (%)
                                            调整后           调整前
营业收入                   72,892,048       58,690,718          58,690,952                 24.20
归属于上市公司股           12,450,341        9,243,988           9,159,443                 34.69
东的净利润
归属于上市公司股           11,304,994        9,254,086           9,254,086                 22.16
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  东的扣除非经常性
  损益的净利润
  加权平均净资产收                   24.06               22.67                24.03        增加 1.39 个百分点
  益率(%)
  基本每股收益(元/                  1.4743             1.1295               1.1190                    30.53
  股)
  稀释每股收益(元/                  1.4719             1.1227               1.1120                    31.10
  股)


     非经常性损益项目和金额
     √适用 □不适用
                                                                              单位:千元 币种:人民币
                                                     本期金额         年初至报告期末
                     项目                                                                  说明
                                                   (7-9 月)        金额(1-9 月)
非流动资产处置损益                                       27,855                  16,903
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业              128,965                 373,912
务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益                             69,077                 205,777
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并                -64,555                  71,410
日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业                451,691                  698,562
务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                     -8,318                  19,165
少数股东权益影响额(税后)                               -2,571                  -17,142
所得税影响额                                           -106,646                 -223,240
                     合计                               495,498              1,145,347



     2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                    单位:股
 股东总数(户)                                                                                       261,727
                                          前十名股东持股情况
                                                  持有有限售             质押或冻结情况
    股东名称                            比例
                     期末持股数量                 条件股份数                                        股东性质
    (全称)                            (%)                          股份状态         数量
                                                      量
 三一集团有限公      2,557,460,315      30.17                                      500,000,000     境内非国有
                                                                      质押
 司                                                                                                  法人



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香港中央结算有     841,338,148         9.93                                                    其他
                                                                 未知
限公司
梁稳根             235,840,517         2.78                       无                      境内自然人
中国证券金融股     233,349,259         2.75                                                国有法人
                                                                  无
份有限公司
澳门金融管理局         83,351,666      0.98                                                    其他
                                                                  无
-自有资金
中央汇金资产管         83,108,800      0.98                                                国有法人
                                                                  无
理有限责任公司
全国社保基金一         82,203,873      0.97                                                    其他
                                                                  无
零二组合
三一重工股份有         64,469,659      0.76                                               境内非国有
限公司回购专用                                                    无                        法人
证券账户
兴业银行股份有         56,408,944      0.67                                                    其他
限公司-兴全趋
                                                                  无
势投资混合型证
券投资基金
阿布达比投资局         55,435,808      0.65                       无                           其他
                                    前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                            持有无限售条件流通股的数                  股份种类及数量
                                              量                          种类             数量
三一集团有限公司                                2,557,460,315          人民币普通股    2,557,460,315
香港中央结算有限公司                              841,338,148          人民币普通股      841,338,148
梁稳根                                            235,840,517          人民币普通股      235,840,517
中国证券金融股份有限公司                          233,349,259          人民币普通股      233,349,259
澳门金融管理局-自有资金                           83,351,666          人民币普通股       83,351,666
中央汇金资产管理有限责任公司                       83,108,800          人民币普通股       83,108,800
全国社保基金一零二组合                             82,203,873          人民币普通股       82,203,873
三一重工股份有限公司回购专用                       64,469,659                             64,469,659
                                                                       人民币普通股
证券账户
兴业银行股份有限公司-兴全趋                       56,408,944                             56,408,944
                                                                       人民币普通股
势投资混合型证券投资基金
阿布达比投资局                                     55,435,808          人民币普通股       55,435,808
上述股东关联关系或一致行动的    前 10 名股东中,梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其他
说明                            股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股    不适用
数量的说明
    大股东质押股票情况说明:
        公司控股股东三一集团有限公司质押股票 5 亿股系其非公开发行 80 亿元可交换公司债券之
    需要,具体内容详见公司于 2020 年 9 月 1 日披露在上海证券交易所网站的《关于控股股东拟发行
    可交换公司债券并对持有的部分本公司 A 股股票办理质押登记的公告》。


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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)利润表、现金流量表相关科目
                                                                    单位:千元 币种:人民币
项目                              本期数               上年同期数             变动比例(%)
营业收入                               72,892,048              58,690,718              24.20
利息收入                                     531,987                396,973            34.01
营业成本                               50,805,099              39,594,940              28.31
研发费用                                   2,968,648            2,034,799              45.89
投资收益、公允价值变动收益及财               721,177                329,003           119.20
务费用
其他收益                                     843,100                457,081            84.45
资产减值损失                                 -21,355                -32,721            34.74
资产处置收益                                 22,754                 -17,580           229.43
营业外支出                                   114,243                461,369           -75.24
经营活动产生的现金流量净额             11,024,263               8,278,841              33.16
筹资活动产生的现金流量净额             -1,106,617               1,208,611            -191.56


营业收入变动原因说明:主要系国内基础设施建设、环境保护力度加强、设备更新需求增长、人
工替代效应等因素推动工程机械销售增加,同时公司产品竞争力显著提升。
利息收入变动原因说明:主要系三一汽车金融发放贷款的利息收入增加。
营业成本变动原因说明:主要系公司营业收入增加,成本相应增加。
研发费用变动原因说明:主要系公司加大对工程机械产品及关键零部件的研发投入。
投资收益、公允价值变动收益及财务费用变动原因说明:主要系理财收益增加,及持有的交易性
金融资产、衍生金融资产等取得的投资收益增加。
其他收益变动原因说明:主要系本期收到的即征即退增值税、财政补贴等政府补助增加。
资产减值损失变动原因说明:主要系存货减值损失有所减少。
资产处置收益变动原因说明:主要系本期处置固定资产等收益增加。
营业外支出变动原因说明:主要系上期固定资产报废、赔偿等支出较多。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司销售回款增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司发放股利及合并三一汽车金融等影响。
(2)资产负债表相关项目




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报表项目          本期期末数       上年度末数   增减幅度(%) 变动原因
拆出资金                                                        主要系三一汽车金融存放同业
                        7,711          89,909          -91.42
                                                                款项减少。
交易性金融资产     15,657,153       8,367,396           87.12   主要系债务工具投资等增加。
应收款项融资        1,715,757       1,037,461           65.38   主要系期末银行承兑汇票增加。
预付款项              932,133         633,635           47.11   主要系预付材料采购款增加。
一年内到期的非                                                  主要系一年内到期的长期应收
流动资产            5,835,525       3,653,172           59.74   款及三一汽车金融一年内到期
                                                                的发放贷款增加。
长期应收款                                                      主要系销售产生的长期应收款
                    2,933,128       1,285,891          128.10
                                                                增加。
在建工程                                                        主要系公司加大数字化转型力
                    3,244,214       1,104,777          193.65
                                                                度,设备及基建投入相应增加。
开发支出               96,121          53,525           79.58   主要系公司研发投入增加。
递延所得税资产      1,608,699       1,147,411           40.20   主要系时间性可抵扣差异增加。
拆入资金                                                        主要系三一汽车金融向其他金
                    3,142,400       5,712,574          -44.99
                                                                融机构拆入资金减少。
衍生金融负债                                                    主要系尚未到期的远期外汇合
                      272,190         503,030          -45.89
                                                                约公允价值变动损失减少。
应付账款                                                        主要系业务规模扩大及存货储
                   21,535,309      12,276,227           75.42
                                                                备导致的采购款相应增加。
预收款项                                                        主要系采用新收入准则将本科
                               0    1,280,954        -100.00
                                                                目列示在合同负债中。
合同负债                                                        主要系采用新收入准则将原预
                    1,296,110               0               /
                                                                收款项列示在本科目中。
其他应付款          5,526,168       4,162,940           32.75   主要系预提服务费等增加。
其他流动负债                                                    主要系短期应付债券及质押式
                    8,404,599       2,421,516          247.08
                                                                回购增加。
一年内到期的非                                                  主要系一年内到期的长期借款
                      633,310       2,129,687          -70.26
流动负债                                                        减少。
长期借款                                                        主要系为了优化负债结构,增加
                    3,315,787       1,302,835          154.51
                                                                了长周期借款。
长期应付款                                                      主要系应付融资租赁利息、限制
                       49,065         121,498          -59.62
                                                                性股票回购义务等减少。
资本公积            5,120,258       7,752,172          -33.95   主要系合并三一汽车金融影响。




3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用


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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

   示及原因说明
□适用 √不适用



                                                       公司名称   三一重工股份有限公司
                                                  法定代表人      梁稳根
                                                          日期    2020 年 10 月 29 日




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四、 附录


4.1 财务报表
                                 合并资产负债表
                                2020 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司

                                        单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                     项目                      2020 年 9 月 30 日    2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                            12,224,381             12,157,201
  结算备付金
  拆出资金                                                  7,711                 89,909
  交易性金融资产                                      15,657,153              8,367,396
  衍生金融资产                                            311,523               323,728
  应收票据
  应收账款                                            27,596,881             21,775,480
  应收款项融资                                          1,715,757             1,037,461
  预付款项                                                932,133               633,635
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                            2,078,309             2,787,145
  其中:应收利息
         应收股利                                              412
  买入返售金融资产
  存货                                                14,897,283             14,251,743
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                                5,835,525             3,653,172
  其他流动资产                                          8,019,742             7,609,436
    流动资产合计                                      89,276,398             72,686,306
非流动资产:
  发放贷款和垫款                                        4,796,975             4,552,146
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                                            2,933,128             1,285,891
  长期股权投资                                          3,139,665             2,985,437
  其他权益工具投资                                        771,418               807,098
  其他非流动金融资产                                      265,006               258,380

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                           2020 年第三季度报告



                    项目                   2020 年 9 月 30 日   2019 年 12 月 31 日
 投资性房地产                                         118,675              126,320
 固定资产                                         10,202,790            10,618,044
 在建工程                                           3,244,214            1,104,777
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                           3,275,598            3,340,383
 开发支出                                              96,121                53,525
 商誉                                                  50,329                49,445
 长期待摊费用                                          58,999                76,312
 递延所得税资产                                     1,608,699            1,147,411
 其他非流动资产                                        92,769              150,061
   非流动资产合计                                 30,654,386            26,555,230
     资产总计                                    119,930,784            99,241,536
流动负债:
 短期借款                                           8,345,166            8,639,175
 向中央银行借款
 拆入资金                                           3,142,400            5,712,574
 交易性金融负债
 衍生金融负债                                         272,190              503,030
 应付票据                                           7,912,431            8,018,394
 应付账款                                         21,535,309            12,276,227
 预收款项                                                                1,280,954
 合同负债                                           1,296,110
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                                       1,259,506            1,292,596
 应交税费                                           1,888,706            1,515,468
 其他应付款                                         5,526,168            4,162,940
 其中:应付利息
        应付股利                                      100,455              100,744
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债                               633,310            2,129,687
 其他流动负债                                       8,404,599            2,421,516
   流动负债合计                                   60,215,895            47,952,561
非流动负债:
 保险合同准备金
                                 10 / 27
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                     项目                          2020 年 9 月 30 日       2019 年 12 月 31 日
  长期借款                                                   3,315,787               1,302,835
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款                                                    49,065                  121,498
  长期应付职工薪酬                                              83,204                   83,972
  预计负债                                                      292,836                 234,509
  递延收益                                                      457,425                 401,908
  递延所得税负债                                                606,307                 713,866
  其他非流动负债                                                 8,826                    7,371
   非流动负债合计                                            4,813,450               2,865,959
      负债合计                                              65,029,345              50,818,520
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                         8,475,715               8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                                                   5,120,258               7,752,172
  减:库存股                                                    819,125                 839,552
  其他综合收益                                              -1,437,976              -1,291,401
  专项储备
  盈余公积                                                   3,225,142               3,225,142
  一般风险准备                                                  59,244                   59,244
  未分配利润                                                38,742,013              29,819,628
  归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计                  53,365,271              47,151,479
  少数股东权益                                               1,536,168               1,271,537
   所有者权益(或股东权益)合计                             54,901,439              48,423,016
      负债和所有者权益(或股东权益)总计                   119,930,784              99,241,536


法定代表人:梁稳根      主管会计工作负责人:刘华         会计机构负责人:蔡盛林

                                   母公司资产负债表
                                   2020 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
                                             单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                      2020 年 9 月 30 日             2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                               9,361,442                   6,739,543
  交易性金融资产                                         1,365,572                      636,324
  衍生金融资产                                               4,043                       17,051

                                         11 / 27
                          2020 年第三季度报告



                项目              2020 年 9 月 30 日        2019 年 12 月 31 日
 应收票据
 应收账款                                         578,663              1,083,675
 应收款项融资                                     88,040                   45,489
 预付款项                                          3,024                    2,155
 其他应收款                                       45,100               9,485,938
 其中:应收利息
        应收股利
 存货                                             15,989                   10,531
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                                     317,793                 749,263
   流动资产合计                             11,779,666                18,769,969
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资                               23,270,678                13,901,985
 其他权益工具投资                                 628,803                 721,241
 其他非流动金融资产                               164,815                 134,712
 投资性房地产                                     10,588                   11,476
 固定资产                                         43,962                   51,437
 在建工程                                          8,917                    3,377
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                          3,637                    3,522
 开发支出                                          7,232                    1,159
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产                                   457,213
 其他非流动资产
   非流动资产合计                           24,595,845                14,828,909
     资产总计                               36,375,511                33,598,878
流动负债:
 短期借款                                       4,868,527              4,504,399
 交易性金融负债
 衍生金融负债                                     126,275                  20,159
 应付票据                                              20                         20
 应付账款                                         820,548              1,126,074
 预收款项                                                                  15,227
                                12 / 27
                                      2020 年第三季度报告



                   项目                       2020 年 9 月 30 日          2019 年 12 月 31 日
  合同负债                                                      3,731
  应付职工薪酬                                                 95,361                    72,519
  应交税费                                                    113,621                   138,794
  其他应付款                                                2,699,520                   263,421
  其中:应付利息
          应付股利                                             26,155                    26,444
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                                      497,191                 1,205,381
  其他流动负债                                              4,108,676                    61,784
   流动负债合计                                         13,333,470                    7,407,778
非流动负债:
  长期借款                                                    994,000                   490,399
  应付债券
  其中:优先股
          永续债
  租赁负债
  长期应付款                                                                             20,428
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                                    240,265                   201,589
  递延收益                                                     12,179                    11,797
  递延所得税负债                                                                        139,914
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                           1,246,444                   864,127
        负债合计                                        14,579,914                    8,271,905
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                        8,475,715                 8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                                                  5,758,791                 5,592,828
  减:库存股                                                  819,125                   839,552
  其他综合收益                                                660,224                   570,424
  专项储备
  盈余公积                                                  2,725,603                 2,725,603
  未分配利润                                                4,994,389                 8,851,424
       所有者权益(或股东权益)合计                     21,795,597                   25,326,973
        负债和所有者权益(或股东权益)                  36,375,511                   33,598,878
总计


法定代表人:梁稳根        主管会计工作负责人:刘华          会计机构负责人:蔡盛林


                                            13 / 27
                                     2020 年第三季度报告



                                        合并利润表
                                      2020 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                               单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                               2020 年第三季    2019 年第三 2020 年前三季     2019 年前三季
           项目
                               度(7-9 月)     季度(7-9 月) 度(1-9 月)    度(1-9 月)
一、营业总收入                   23,883,112       15,460,635     73,424,035     59,087,834
其中:营业收入                   23,704,700       15,304,449     72,892,048     58,690,718
      利息收入                      178,412            156,176      531,987        396,973
      已赚保费
      手续费及佣金收入                                     10                           143
二、营业总成本                   20,021,486       12,633,959     59,787,619     47,434,172
其中:营业成本                   16,543,089       10,247,236     50,805,099     39,594,940
      利息支出                        74,616           77,932       236,736        184,796
      手续费及佣金支出                    21               55        1,052           1,079
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险责任准备金净
额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                      98,633           69,820       294,980        287,577
      销售费用                    1,223,814          1,056,846    3,769,700      4,067,554
      管理费用                      558,868            490,171    1,459,260      1,404,714
      研发费用                    1,277,433            844,374    2,968,648      2,034,799
      财务费用                      245,012           -152,475      252,144       -141,287
      其中:利息费用                107,503            148,152      349,383        416,530
            利息收入                120,287            154,244      374,066        414,926
  加:其他收益                      369,518            326,416      843,100        457,081
      投资收益(损失以“-”        435,177            158,430      532,211        134,847
号填列)
      其中:对联营企业和合            36,056           22,920       14,553          80,236
营企业的投资收益
            以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
      汇兑收益(损失以“-”
号填列)
       净敞口套期收益(损失
以“-”号填列)
      公允价值变动收益(损          159,610           -202,568      441,110         52,869
失以“-”号填列)
      信用减值损失(损失以         -194,944            -85,177     -515,283       -614,626

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                              2020 年第三季   2019 年第三 2020 年前三季      2019 年前三季
           项目
                              度(7-9 月)    季度(7-9 月) 度(1-9 月)     度(1-9 月)
“-”号填列)
      资产减值损失(损失以         -13,475            -17,707      -21,355        -32,721
“-”号填列)
      资产处置收益(损失以           22,286           -1,881       22,754         -17,580
“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”       4,639,798          3,004,189   14,938,953     11,633,532
号填列)
  加:营业外收入                     23,347           20,082       93,960         130,877
  减:营业外支出                     49,139           66,850       114,243        461,369
四、利润总额(亏损总额以         4,614,006          2,957,421   14,918,670     11,303,040
“-”号填列)
  减:所得税费用                   655,022            438,986    2,185,245      1,807,326
五、净利润(净亏损以“-”       3,958,984          2,518,435   12,733,425      9,495,714
号填列)
(一)按经营持续性分类
      1.持续经营净利润(净       3,958,984          2,518,435   12,733,425      9,495,714
亏损以“-”号填列)
      2.终止经营净利润(净
亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
      1.归属于母公司股东的       3,854,225          2,456,872   12,450,341      9,243,988
净利润(净亏损以“-”号填
列)
      2.少数股东损益(净亏         104,759            61,563       283,084        251,726
损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额         -27,631            282,073     -159,045        266,032
  (一)归属母公司所有者的         -21,281            279,958     -146,323        261,246
其他综合收益的税后净额
    1.不能重分类进损益的其         122,236            344,297      67,025         367,885
他综合收益
    (1)重新计量设定受益计
划变动额
    (2)权益法下不能转损益          85,010           394,263      98,528         394,263
的其他综合收益
    (3)其他权益工具投资公          37,226           -49,966      -31,503        -26,378
允价值变动
    (4)企业自身信用风险公
允价值变动
    2.将重分类进损益的其他        -143,517            -64,339     -213,348       -106,639
综合收益
    (1)权益法下可转损益的
                                          15 / 27
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                               2020 年第三季   2019 年第三 2020 年前三季        2019 年前三季
            项目
                               度(7-9 月)    季度(7-9 月) 度(1-9 月)       度(1-9 月)
其他综合收益
    (2)其他债权投资公允价
值变动
    (3)金融资产重分类计入           -9,572                          -12,942
其他综合收益的金额
    (4)其他债权投资信用减
值准备
     (5)现金流量套期储备
     (6)外币财务报表折算差       -133,945            -64,339       -200,406       -106,639
额
     (7)其他
  (二)归属于少数股东的其            -6,350            2,115         -12,722          4,786
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                  3,931,353          2,800,508     12,574,380      9,761,746
  (一)归属于母公司所有者        3,832,944          2,736,830     12,304,018      9,505,234
的综合收益总额
  (二)归属于少数股东的综            98,409           63,678         270,362        256,512
合收益总额
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)           0.4549           0.2905         1.4743          1.1295
  (二)稀释每股收益(元/股)           0.4541           0.2901         1.4719          1.1227


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:71,410 千元, 上期被合并
方实现的净利润为: 89,532 千元。
法定代表人:梁稳根    主管会计工作负责人:刘华    会计机构负责人:蔡盛林

                                       母公司利润表
                                      2020 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                               2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
            项目
                               度(7-9 月) 度(7-9 月) 度(1-9 月) 度(1-9 月)
一、营业收入                      1,416,270          1,160,419      6,177,145      1,609,100
  减:营业成本                    1,337,575          1,148,202      6,050,996      1,563,687
       税金及附加                     2,050                1,967        8,935          8,881
       销售费用                      10,597             12,120         26,695         45,252
       管理费用                      99,347             92,676        254,442        212,162
       研发费用                          754            36,994         28,961         73,777
       财务费用                      77,418            -71,191        129,460       -174,980
       其中:利息费用                87,753             84,182        241,685        240,235
               利息收入              51,662            113,735        122,295        345,662
                                           16 / 27
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                                 2020 年第三季   2019 年第三季       2020 年前三季   2019 年前三季
            项目
                                 度(7-9 月)    度(7-9 月)        度(1-9 月)    度(1-9 月)
  加:其他收益                          3,802                8,986          8,505          27,851
      投资收益(损失以“-”           97,676           16,791             59,820         791,472
号填列)
      其中:对联营企业和合              2,463                  802        -67,136          -1,026
营企业的投资收益
            以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
       净敞口套期收益(损失
以“-”号填列)
      公允价值变动收益(损               -309           16,012            -82,282          45,297
失以“-”号填列)
      信用减值损失(损失以            -34,487           -1,427            -37,151          -5,046
“-”号填列)
      资产减值损失(损失以             -3,471                              -3,471
“-”号填列)
      资产处置收益(损失以                              -1,242                 86          -1,060
“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”            -48,260          -21,229           -376,837         738,835
号填列)
  加:营业外收入                           349                 177            349           3,631
  减:营业外支出                       21,665           14,625             45,892          79,591
三、利润总额(亏损总额以“-”        -69,576          -35,677           -422,380         662,875
号填列)
    减:所得税费用                    -39,295           -8,350            -93,553          83,025
四、净利润(净亏损以“-”            -30,281          -27,327           -328,827         579,850
号填列)
  (一)持续经营净利润(净            -30,281          -27,327           -328,827         579,850
亏损以“-”号填列)
  (二)终止经营净利润(净
亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额            119,417          358,082             89,800         395,998
  (一)不能重分类进损益的            117,846          359,562             89,200         397,621
其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划
变动额
    2.权益法下不能转损益的             85,010          394,263             98,528         394,263
其他综合收益
    3.其他权益工具投资公允             32,836          -34,701             -9,328           3,358
价值变动
    4.企业自身信用风险公允
价值变动
                                             17 / 27
                                         2020 年第三季度报告



                                   2020 年第三季   2019 年第三季      2020 年前三季    2019 年前三季
               项目
                                   度(7-9 月)    度(7-9 月)       度(1-9 月)     度(1-9 月)
  (二)将重分类进损益的其                1,571           -1,480                600          -1,623
他综合收益
    1.权益法下可转损益的其
他综合收益
    2.其他债权投资公允价值
变动
    3.金融资产重分类计入其                 -354                                -583
他综合收益的金额
    4.其他债权投资信用减值
准备
      5.现金流量套期储备
      6.外币财务报表折算差额              1,925           -1,480              1,183          -1,623
      7.其他
六、综合收益总额                         89,136          330,755            -239,027        975,848
七、每股收益:
      (一)基本每股收益(元/
股)
      (二)稀释每股收益(元/
股)

法定代表人:梁稳根           主管会计工作负责人:刘华          会计机构负责人:蔡盛林

                                          合并现金流量表
                                          2020 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                                单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                      项目                         2020 年前三季度              2019 年前三季度
                                                      (1-9 月)                   (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                                 71,379,120                59,293,130
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额                                                          1,905,385
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                                    527,174                   378,870
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                                  839,869                   865,763
                                               18 / 27
                                   2020 年第三季度报告



               项目                         2020 年前三季度           2019 年前三季度
                                               (1-9 月)                (1-9 月)
  收到其他与经营活动有关的现金                              557,734              333,219
    经营活动现金流入小计                                 73,303,897           62,776,367
  购买商品、接受劳务支付的现金                           45,407,496           39,149,561
  客户贷款及垫款净增加额                                    778,221            3,058,731
  存放中央银行和同业款项净增加额                            156,510               61,200
  向其他金融机构拆入资金净减少额                          2,547,600
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金                              255,037              149,452
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                            4,910,685            3,972,707
  支付的各项税费                                          3,756,702            3,419,639
  支付其他与经营活动有关的现金                            4,467,383            4,686,236
    经营活动现金流出小计                                 62,279,634           54,497,526
      经营活动产生的现金流量净额                         11,024,263            8,278,841
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                      5,761,167           10,001,360
  取得投资收益收到的现金                                  1,233,204              440,492
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                        805,152              179,545
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                           3,531               144,917
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                              908,682              286,375
    投资活动现金流入小计                                  8,711,736           11,052,689
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                      3,225,781            1,208,612
产支付的现金
  投资支付的现金                                         17,676,328           21,018,101
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                                 1,204,688
    投资活动现金流出小计                                 20,902,109           23,431,401
      投资活动产生的现金流量净额                    -12,190,373              -12,378,712
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                        280,258              350,102
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                                              25,289
现金
  取得借款收到的现金                                     17,256,076           11,959,701
  收到其他与筹资活动有关的现金                            1,920,434              929,775
    筹资活动现金流入小计                                 19,456,768           13,239,578

                                         19 / 27
                                   2020 年第三季度报告



               项目                         2020 年前三季度             2019 年前三季度
                                               (1-9 月)                  (1-9 月)
  偿还债务支付的现金                                     12,971,035                8,040,097
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                      3,840,425                2,709,596
  其中:子公司支付给少数股东的股利、                         5,731                   101,934
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                            3,751,925                1,281,274
    筹资活动现金流出小计                                 20,563,385               12,030,967
      筹资活动产生的现金流量净额                         -1,106,617                1,208,611
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        67,496                   -9,111
五、现金及现金等价物净增加额                             -2,205,231               -2,900,371
  加:期初现金及现金等价物余额                            4,541,395                5,243,442
六、期末现金及现金等价物余额                              2,336,164                2,343,071

法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:刘华          会计机构负责人:蔡盛林

                                   母公司现金流量表
                                     2020 年 1—9 月
编制单位:三一重工股份有限公司
                                          单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2020 年前三季度             2019 年前三季度
                                               (1-9 月)                金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                            7,409,941                1,730,482
  收到的税费返还                                              5,678                   21,485
  收到其他与经营活动有关的现金                           16,629,437                5,992,760
    经营活动现金流入小计                                 24,045,056                7,744,727
  购买商品、接受劳务支付的现金                            7,014,064                2,051,062
  支付给职工及为职工支付的现金                              281,016                  174,532
  支付的各项税费                                             57,041                   81,030
  支付其他与经营活动有关的现金                            4,865,221                5,013,715
    经营活动现金流出小计                                 12,217,342                7,320,339
  经营活动产生的现金流量净额                             11,827,714                  424,388
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                      2,699,527                9,844,479
  取得投资收益收到的现金                                    410,526                  659,893
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                          9,287                   19,498
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                            3,531                  595,867
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                               46,128                  286,375
    投资活动现金流入小计                                  3,168,999               11,406,112

                                         20 / 27
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               项目                         2020 年前三季度             2019 年前三季度
                                               (1-9 月)                金额(1-9 月)
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                         18,130                  12,867
产支付的现金
  投资支付的现金                                          7,966,330                9,951,072
  取得子公司及其他营业单位支付的现                        9,849,580                2,820,000
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                9,514                  213,563
    投资活动现金流出小计                                 17,843,554               12,997,502
      投资活动产生的现金流量净额                    -14,674,555                   -1,591,390
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                        280,258                  324,813
  取得借款收到的现金                                     12,360,623                6,800,000
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                 12,640,881                7,124,813
  偿还债务支付的现金                                      8,204,000                4,298,232
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                      3,728,527                2,356,746
  支付其他与筹资活动有关的现金                                2,163                  828,617
    筹资活动现金流出小计                                 11,934,690                7,483,595
      筹资活动产生的现金流量净额                            706,191                 -358,782
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                            418                    -139
五、现金及现金等价物净增加额                             -2,140,232               -1,525,923
  加:期初现金及现金等价物余额                            2,995,805                2,731,406
六、期末现金及现金等价物余额                                855,573                1,205,483

法定代表人:梁稳根     主管会计工作负责人:刘华          会计机构负责人:蔡盛林




                                         21 / 27
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4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                   合并资产负债表
                                                                   单位:千元 币种:人民币
               项目           2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日       调整数
流动资产:
  货币资金                           12,157,201          12,157,201
  结算备付金
  拆出资金                                89,909              89,909
  交易性金融资产                      8,367,396           8,367,396
  衍生金融资产                          323,728              323,728
  应收票据
  应收账款                           21,775,480          21,775,480
  应收款项融资                        1,037,461           1,037,461
  预付款项                              633,635              633,635
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                          2,787,145           2,787,145
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                               14,251,743          14,251,743
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产              3,653,172           3,653,172
  其他流动资产                        7,609,436           7,609,436
    流动资产合计                     72,686,306          72,686,306
非流动资产:
  发放贷款和垫款                      4,552,146           4,552,146
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                          1,285,891           1,285,891
  长期股权投资                        2,985,437           2,985,437
  其他权益工具投资                      807,098              807,098
  其他非流动金融资产                    258,380              258,380
  投资性房地产                          126,320              126,320
  固定资产                           10,618,044          10,618,044
  在建工程                            1,104,777           1,104,777
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
                                        22 / 27
                              2020 年第三季度报告



               项目       2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日   调整数
 无形资产                         3,340,383           3,340,383
 开发支出                             53,525              53,525
 商誉                                 49,445              49,445
 长期待摊费用                         76,312              76,312
 递延所得税资产                   1,147,411           1,147,411
 其他非流动资产                     150,061              150,061
   非流动资产合计                26,555,230          26,555,230
     资产总计                    99,241,536          99,241,536
流动负债:
 短期借款                         8,639,175           8,639,175
 向中央银行借款
 拆入资金                         5,712,574           5,712,574
 交易性金融负债
 衍生金融负债                       503,030              503,030
 应付票据                         8,018,394           8,018,394
 应付账款                        12,276,227          12,276,227
 预收款项                         1,280,954                          -1,280,954
 合同负债                                             1,280,954       1,280,954
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                     1,292,596           1,292,596
 应交税费                         1,515,468           1,515,468
 其他应付款                       4,162,940           4,162,940
 其中:应付利息
        应付股利                    100,744              100,744
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债           2,129,687           2,129,687
 其他流动负债                     2,421,516           2,421,516
   流动负债合计                  47,952,561          47,952,561
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                         1,302,835           1,302,835
 应付债券
 其中:优先股
        永续债
 租赁负债
 长期应付款                         121,498              121,498

                                    23 / 27
                                    2020 年第三季度报告



               项目            2019 年 12 月 31 日    2020 年 1 月 1 日       调整数
  长期应付职工薪酬                          83,972              83,972
  预计负债                                234,509              234,509
  递延收益                                401,908              401,908
  递延所得税负债                          713,866              713,866
  其他非流动负债                             7,371               7,371
    非流动负债合计                      2,865,959           2,865,959
      负债合计                         50,818,520          50,818,520
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                    8,426,246           8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                              7,752,172           7,752,172
  减:库存股                              839,552              839,552
  其他综合收益                         -1,291,401          -1,291,401
  专项储备
  盈余公积                              3,225,142           3,225,142
  一般风险准备                              59,244              59,244
  未分配利润                           29,819,628          29,819,628
  归属于母公司所有者权益(或           47,151,479          47,151,479
股东权益)合计
  少数股东权益                          1,271,537           1,271,537
    所有者权益(或股东权益)           48,423,016          48,423,016
合计
      负债和所有者权益(或股           99,241,536          99,241,536
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
      财政部于2017年7月5日颁布了《企业会计准则第14号—收入》(财会[2017]22号)(以下简
称“新收入准则”),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企
业会计准则编制财务报表的企业,自 2018年1月1日起施行;其他境内上市企业,自2020年1月1
日起施行。根据新会计准则的相关规定,上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表的影响数
调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目,对可比期间信息不予调整。
      本公司合并报表调增期初合同负债 1,280,954 千元,调减预收款项 1,280,954 千元。

                                    母公司资产负债表
                                                                     单位:千元 币种:人民币
             项目              2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日        调整数
流动资产:
  货币资金                             6,739,543            6,739,543
  交易性金融资产                          636,324             636,324
                                          24 / 27
                               2020 年第三季度报告



             项目         2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日   调整数
 衍生金融资产                         17,051              17,051
 应收票据
 应收账款                         1,083,675            1,083,675
 应收款项融资                         45,489              45,489
 预付款项                              2,155               2,155
 其他应收款                       9,485,938            9,485,938
 其中:应收利息
        应收股利
 存货                                 10,531              10,531
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                        749,263             749,263
   流动资产合计                  18,769,969          18,769,969
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资                    13,901,985          13,901,985
 其他权益工具投资                    721,241             721,241
 其他非流动金融资产                  134,712             134,712
 投资性房地产                         11,476              11,476
 固定资产                             51,437              51,437
 在建工程                              3,377               3,377
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                              3,522               3,522
 开发支出                              1,159               1,159
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产
 其他非流动资产
   非流动资产合计                14,828,909          14,828,909
     资产总计                    33,598,878          33,598,878
流动负债:
 短期借款                         4,504,399            4,504,399
 交易性金融负债
 衍生金融负债                         20,159              20,159
 应付票据                                  20                  20
 应付账款                         1,126,074            1,126,074

                                     25 / 27
                                    2020 年第三季度报告



             项目              2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日   调整数
  预收款项                                 15,227                             -15,227
  合同负债                                                     15,227             15,227
  应付职工薪酬                             72,519              72,519
  应交税费                                138,794             138,794
  其他应付款                              263,421             263,421
  其中:应付利息
        应付股利                           26,444              26,444
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债               1,205,381            1,205,381
  其他流动负债                             61,784              61,784
    流动负债合计                       7,407,778            7,407,778
非流动负债:
  长期借款                                490,399             490,399
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款                               20,428              20,428
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                201,589             201,589
  递延收益                                 11,797              11,797
  递延所得税负债                          139,914             139,914
  其他非流动负债
    非流动负债合计                        864,127             864,127
      负债合计                         8,271,905            8,271,905
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                   8,426,246            8,426,246
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                             5,592,828            5,592,828
  减:库存股                              839,552             839,552
  其他综合收益                            570,424             570,424
  专项储备
  盈余公积                             2,725,603            2,725,603
  未分配利润                           8,851,424            8,851,424
    所有者权益(或股东权益)          25,326,973          25,326,973
合计
      负债和所有者权益(或股          33,598,878          33,598,878
东权益)总计

各项目调整情况的说明:
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                                    2020 年第三季度报告



√适用 □不适用
     财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》(财会[2017]22 号)(以
下简称“新收入准则”),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准
则或企业会计准则编制财务报表的企业,自 2018 年 1 月 1 日起施行;其他境内上市企业,自 2020
年 1 月 1 日起施行。根据新会计准则的相关规定,上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表
的影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目,对可比期间信息不予调整。
     本公司合并报表调增期初合同负债 15,227 千元,调减预收款项 15,227 千元。



4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



4.4 审计报告
□适用 √不适用




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