证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2021-005 三一重工股份有限公司 关于控股股东及一致行动人股份变动达到 1% 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 重要内容提示: 2020 年 2 月 29 日至 2021 年 2 月 9 日,公司控股股东三一集团及其一致行动人 合计持有公司股份减少 66,265,050 股;在上述期间因公司员工股票期权行权 导致公司总股本增加 51,818,945 股,三一集团及其一致行动人股权被稀释; 本次权益变动后,三一集团及其一致行动人持股比例减少 1.0002%。 本次权益变动不触及要约收购,不会导致公司控股股东及实际控制人发生变 化。 2021 年 2 月 10 日,三一重工股份有限公司(以下简称“公司”或“三一重工”) 收到公司控股股东三一集团有限公司(以下简称“三一集团”)的通知,三一集团及 其一致行动人合计持有三一重工股份自 2020 年 2 月 29 日至 2021 年 2 月 9 日期间 累计减少 66,265,050 股;同时在上述期间因三一重工员工股票期权行权,公司总 股本由 8,432,239,431 股增加到 8,484,058,376 股;三一集团及其一致行动人在上 述期间持股比例减少 1.0002%。 现将其有关权益变动情况公告如下: -1- 一、本次权益变动情况 名称/姓名 三一集团有限公司 信息披露 义务人 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 基本信息 权益变动时间 2020/7/1 变动日 增持股数 变动方式 股份种类 增持比例* 期 (股) 权益变动 明细 大宗交易 2020/7/1 人民币普通股 29,843,585 0.17% 合 计 - - 29,843,585 0.17% *持股比例变动说明:本次权益变动前,三一集团持有 2,527,616,730 股,占公司 2020 年 2 月 29 日总股本 8,432,239,431 股的 29.98%;本次权益变动后,三一集团持有 2,557,460,315 股,占公司 2021 年 2 月 9 日总股本 8,484,058,376 股的 30.15%;本次权益变动前后,三一集 团持股比例增加 0.17%。一致行动人持股比例变动计算方法相同。 名称/姓名 北京市三一重机有限公司 一致行动 人基本信 住所 北京市昌平区科技园区火炬街 18 号甲 息 权益变动时间 2020/12/29 变动日 增持股数 变动方式 股份种类 增持比例 期 (股) 权益变动 明细 大宗交易 2020/12/29 人民币普通股 25,931,687 0.31% 合 计 - - 25,931,687 0.31% 名称/姓名 向文波 一致行动 人基本信 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 息 权益变动时间 2020/6/3~2021/1/5 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 2020/6/3~ 权益变动 集中竞价 人民币普通股 -4,278,000 -0.05% 2020/7/2 明细 股票期权行权 2021/1/5 人民币普通股 1,125,000 0.01% 合 计 - - -3,153,000 -0.04% -2- 名称/姓名 唐修国 一致行动 人基本信 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 息 权益变动时间 2020/7/3~2020/7/7 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 权益变动 2020/7/3~ 明细 集中竞价 人民币普通股 -3,089,100 -0.03% 2020/7/7 合 计 - - -3,089,100 -0.03% 名称/姓名 三一重能股份有限公司 一致行动 人基本信 住所 北京市昌平区北清路三一产业园 息 权益变动时间 2020/7/1 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 权益变动 明细 大宗交易 2020/7/1 人民币普通股 -29,843,585 -0.35% 合 计 - - -29,843,585 -0.35% 名称/姓名 毛中吾 一致行动 人基本信 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 息 权益变动时间 2020/3/2~2020/9/3 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 2020/3/2~ 集中竞价 人民币普通股 -900,000 -0.01% 2020/3/13 权益变动 明细 集中竞价 2020/7/3 人民币普通股 -280,000 -0.00% 2020/7/2~ 集中竞价 人民币普通股 -5,146,700 -0.07% 2020/9/3 合 计 - - -6,326,700 -0.08% 名称/姓名 梁稳根 一致行动 人基本信 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 息 权益变动时间 2020/7/16 -3- 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 权益变动 明细 大宗交易 2020/7/16 人民币普通股 -50,000,000 -0.61% 合 计 - - -50,000,000 -0.61% 名称/姓名 朱雀基金-招商证券-朱雀三一稳市 1 号资产管理计划 一致行动 人基本信 住所 中国(上海)自由贸易试验区宁桥路 600 号 5 号楼 217 息 权益变动时间 2020/12/29 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 权益变动 明细 大宗交易 2020/12/29 人民币普通股 -25,931,687 -0.31% 合 计 - - -25,931,687 -0.31% 名称/姓名 易小刚 一致行动 人基本信 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 息 权益变动时间 2020/6/3~2020/12/8 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 权益变动 集中竞价 2020/6/3 人民币普通股 -2,330,000 -0.03% 明细 股票期权行权 2020/12/8 人民币普通股 303,750 0.01% 合 计 - - -2,026,250 -0.02% 名称/姓名 周福贵 一致行动 人基本信 住所 湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 息 权益变动时间 2020/9/18 变动日 增持/减持 变动方式 股份种类 增持/减持比例 期 股数(股) 权益变动 明细 大宗交易 2020/9/18 人民币普通股 -1,670,000 -0.02% 合 计 - - -1,670,000 -0.02% -4- 备注: 1、2020 年 7 月 1 日,三一重能股份有限公司通过大宗交易平台,将其持有的 29,843,585 股股份转让给三一集团有限公司,具体情况详见公司于 2020 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于控股股东与其一致行动人开展大宗交易 转让股份的公告》(2020-045)。 2、2020 年 12 月 29 日,北京市三一重机有限公司通过大宗交易方式,购买朱 雀三一稳市 1 号证券投资基金持有的 25,931,687 股三一重工股份,具体情况详见 公司于 2020 年 12 月 30 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于控股股东一致 行动人之间开展大宗交易转让股份的公告》(2020-079)。 3、2019 年 12 月 3 日至 2020 年 3 月 13 日毛中吾先生减持 241.79 万股(其中 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日减持 90 万股),具体情况详见公司于 2020 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于股东集中竞价减持计划时间届 满的公告》(2020-012)。 4、2020 年 5 月 13 日,公司公开披露《股东减持股份计划公告》(2020-027), 唐修国、向文波、易小刚、毛中吾因个人资金需求,拟从 2020 年 6 月 3 日至 2020 年 12 月 2 日期间,计划通过集中竞价的方式分别减持不超过 360 万股、700 万股、 233 万股、505 万股,该减持计划已实施完毕。 5、2020 年 7 月 16 日,公司董事长梁稳根先生通过大宗交易方式减持股份 5000 万股,公司已于 2020 年 7 月 17 日按照相关规定在上交所网站填报了梁稳根先生减 持信息。 6、2020 年 9 月 18 日,周福贵先生通过大宗交易方式减持股份 167 万股,本 次减持符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股 -5- 份实施细则》相关规定。 7、本次权益变动所涉及股份均享有表决权,不存在表决权委托或受限等任何 权利限制或被限制转让的情况。 8、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和 上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。 二、本次权益变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股东名称/姓名 股份性质 股数(股) 占总股本比例 股数(股) 占总股本比例 三一集团有限公司 无限售条件股份 2,527,616,730 29.98% 2,557,460,315 30.15% 梁稳根 无限售条件股份 285,840,517 3.39% 235,840,517 2.78% 向文波 无限售条件股份 37,746,189 0.45% 34,593,189 0.41% 唐修国 无限售条件股份 31,562,500 0.37% 28,473,400 0.34% 三一重能股份有限公司 无限售条件股份 29,843,585 0.35% 0 0.00% 毛中吾 无限售条件股份 28,385,290 0.34% 22,058,590 0.26% 朱雀基金-招商证券-朱 雀三一稳市 1 号资产管理 无限售条件股份 25,931,687 0.31% 0 0.00% 计划 袁金华 无限售条件股份 17,008,519 0.20% 17,008,519 0.20% 国信证券定向资产管理计 无限售条件股份 12,531,833 0.15% 12,531,833 0.15% 划 富国资产-工商银行-三 无限售条件股份 12,517,799 0.15% 12,517,799 0.15% 一集团有限公司 易小刚 无限售条件股份 9,331,600 0.11% 7,305,350 0.09% 周福贵 无限售条件股份 6,690,000 0.08% 5,020,000 0.06% 北京市三一重机有限公司 无限售条件股份 0 0.00% 25,931,687 0.31% 合计 3,025,006,249 35.8743% 2,958,741,199 34.8741% 备注:本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权,不存在表决权委托或 受限等任何权利限制或被限制转让的情况。 -6- 三、其他情况说明 1、本次权益变动不涉及要约收购,不涉及信息披露义务人披露权益变动报告 书,不涉及资金来源。 2、本次权益变动情况不会导致控股股东、实际控制人的变化。 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 2021 年 2 月 18 日 -7-