证券代码：600031            证券简称：三一重工          公告编号：2021-011




                      三一重工股份有限公司
             第七届监事会第十三次会议决议公告

       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于
2021 年 3 月 30 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加
表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了
以下议案：
       一、审议通过《2020 年度监事会工作报告》
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

       二、审议通过《2020 年年度报告及报告摘要》

    监事会对公司 2020 年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：
    1、公司 2020 年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；
    2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公
司内部管理制度的各项规定；
    3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司 2020 年度的经营管理和财务状
况；

    4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密
规定的行为。
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

       三、审议通过《2020 年度财务决算报告》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

       四、审议通过《2020 年度利润分配预案》

    本次利润分配预案为：以公司2020年年度实施利润分配的股权登记日的总股
本为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税），剩余未分配利润转
入下一年度。
    上述预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段、公司现金流状况等因素，
兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求，同意将此预案提交公司股东大会审
议。
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

       五、审议通过《关于 2020 年度董监高薪酬考核的议案》

       1、审议通过《2020 年度董事薪酬考核》

    表决结果：     3   票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

       2、审议通过《2020 年度监事薪酬考核》

    该议案监事会主席刘道君先生回避表决。

    表决结果：     2   票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

       3、审议通过《2020 年度高级管理人员薪酬考核》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    六、审议通过《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》

    监事会认为：公司预计2021年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、
公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
   七、审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的议
案》

    监事会认为：公司拟联合控股股东三一集团有限公司通过建信信托有限责任
公司设立金额为不超过 30 亿元人民币的集合资金信托计划，将该笔资金指定用
于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款，为公司
子公司签发的金票提供融资服务，有利于增强公司提升结算效率与便利性，降低
供应链整体融资成本与公司财务成本，同时公司子公司签发的金票完全基于真实
业务背景，风险完全可控，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的
情形。
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    八、审议通过《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    九、审议通过《关于会计政策变更的议案》

    监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部2020年新修订的相关会计
准则的规定进行的合理变更，该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重
大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十、审议通过《2020 年度社会责任报告》

    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十一、审议通过《2020 年度内部控制评价报告》

    监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努
力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到
明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

    十二、审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》
    监事会认为：在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司利用自有闲置
资金投资低风险理财产品，能够提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东
利益特别是中小股东利益的情形。
    表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。


    特此公告。
                                           三一重工股份有限公司监事会
                                                  2021 年 3 月 31 日