证券代码：600031        证券简称：三一重工       公告编号：2021-026




                     三一重工股份有限公司
     关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权
                   第三期行权条件成就的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    本次股票期权行权条件成就数量:8,082,130 份




     2021 年 4 月 29 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十四次会议，审议
通过《关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权第三期行权条件

成就的议案》，公司《2016 年股票期权和限制性股票激励计划》（以
下简称“股权激励计划”或“2016 年股权激励计划”）预留授予股票期权
第三个行权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下：



     一、股权激励计划批准及实施情况

     （一）股权激励计划主要内容

     公司 2016 年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票

                                  1
激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股

普通股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计 37,722.6419 万份，

约占本激励计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.96%。其

中 首 次 授 予 31,722.6419 万 份 ， 占 本 计 划 签 署 时 公 司 股 本 总 额

761,086.2382 万股的 4.17%；预留授予 6000 万份，占该计划签署时公

司股本总额的 0.79%。

     （二）2016 年股权激励计划授予情况

     1、股票期权授予情况
                         首次授予                 预留授予

授予日期                 2016 年 12 月 8 日       2017 年 11 月 2 日

授予价格                 5.64 元/股               7.95 元/股

授予数量                 26,666.07 万份           4800 万股

授予激励对象人数         1416 人                  520 人

实际登记授予数量         26,132.53 万份           4,695.20 万份

实际授予激励对象人数     1349 人                  503 人

     2、限制性股票授予情况
                        首次授予                  预留授予

授予日期                2016 年 12 月 8 日        2017 年 11 月 2 日

授予价格                2.82 元/股                3.98 元/股

授予数量                4938.8669 万股            1200 万股

授予激励对象人数        1671 人                   520 人

实际登记授予数量        4707.7813 万股            1081.9863 万股

实际授予激励对象人数    1538 人                   479 人




                                      2
       二、股权激励计划股票期权行权条件说明

       （一）股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件说

明

       根据 2016 年激励计划规定，本计划预留授予的股票期权第三个
行权期为自预留授予部分授予日起满 40 个月后的首个交易日起至预

留授予部分授予日起 52 个月内的最后一个交易日止，行权比例为预
留实际授予股票期权数量的 25%。本次股权激励预留授予股票期权第
三次行权条件及成就情况如下：
序号    股票期权行权满足的条件                                   符合行权条件的
                                                                 情况说明
        公司未发生以下任一情形：
        ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
        见或者无法表示意见的审计报告；
        ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
                                                                 公司未发生此情
  1     定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                                 形，满足行权条件
        ③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
        诺进行利润分配的情形；
        ④法律法规规定不得实行股权激励的；
        ⑤中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生以下任一情形：
        ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
        选；
                                                                 激励对象未发生
        ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
  2                                                              此情形，满足行权
        机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
                                                                 条件
        ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
        形的；
        ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        ⑥中国证监会认定的其他情形。
                                                                 公司 2019 年归属
                                                                 于上市公司股东
        预留授予第三个行权期公司业绩条件：三一重工 2019 年归属   的净利润为 112.07
  3
        于上市公司股东的净利润较 2018 年增长 10%或以上           亿元，较 2018 年
                                                                 增长 83.23%，满足
                                                                 行权条件。
        激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计    公司按照激励对
  4
        划行权额度                                               象个人层面绩效

                                       3
         激励对象个人层面系数由根据公司相关规定组织实施个人层            确定其实际可行
         面的考核绩效对应如下：                                          权的额度
                个人层面上一年度考核结果          个人层面系数
                          卓越                         100%
                          优秀                         90%
                          良好                         70%
                         不合格                            0%

       根据《激励计划》相关规定，激励对象考核当年不能行权的股票
期权，由公司注销。公司根据 2020 年度激励对象个人绩效确定激励
对象个人当年实际可行权额度，对不符合行权条件的股票期权，由公
司注销。
       三、本次股票期权行权情况说明

       （一）预留股票期权行权条件成就说明

       1、授予日：2017 年 11 月 2 日

       2、行权数量：本次权益实际可行权数量为 8,082,130 份。

       3、行权人数：本次权益符合条件的行权人数为 403 人。

       4、行权价格：本次股票期权的行权价格 7.11 元/股。

       5、行权方式：自主行权

       6、股票来源：本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行

公司 A 股普通股。

       7、激励对象名单及行权情况：
                                                            占2016年股权
                                                                            占授予时总股
序号     姓名           职务           可行权数量           激励计划总量
                                                                              本的比例
                                                                的比例
一、董事、高级管理人员
    董事、高级管理人员小计                            0             0.00%          0.00%
二、其他激励对象
          其他激励对象                         8,082,130           2.21%          0.11%
                总计                           8,082,130           2.21%          0.11%


                                           4
    （二）本次股票期权行权价格说明

    根据《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性股票激

励计划（草案）》，若股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派

送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和价

格进行相应的调整。

    2017 年 11 月 2 日公司预留授予股票期权价格为 7.95 元/股；2018

年 8 月 21 日，公司实施 2017 年年度利润分配方案分派每股现金红利

0.16 元；2019 年 7 月 17 日，公司实施 2018 年年度利润分配方案分

派每股现金红利 0.26 元；2020 年 7 月 22 日，公司实施 2019 年年度

利润分配方案分派每股现金红利 0.42 元；故本次调整后预留授予的

股票期权行权价格为 7.11 元/股。

    四、董事会薪酬及考核委员会核查意见

    公司董事会薪酬与考核委员会对本次股权激励计划行权条件进
行了审核，经核查认为：公司2016年股权激励计划预留授予股票期权

第三个行权期行权条件已经成就，同意符合条件的激励对象股票期权
行权。
    五、公司独立董事发表的独立意见
    1、经核查，公司 2016 年股权激励计划预留授予股票期权第三个

行权期行权条件已经成就，同意符合条件的激励对象股票期权行权。

    2、本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办

法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性股票激励

计划》等的相关规定，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及

全体股东特别是中小股东利益的情形。
                                  5
    公司独立董事一致同意本次公司股票期权的行权安排。

    六、公司监事会的核查意见

    公司监事会对本次股权激励计划行权条件特别是股权激励对象

2020 年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的激励对

象股票期权行权。

    监事会认为：本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激

励管理办法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性

股票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

    七、湖南启元律师事务所出具的法律意见

    湖南启元律师事务所认为，公司本次股票期权行权已取得必要的

批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等相

关法律法规以及股权激励计划的相关规定。


    特此公告。


                                          三一重工股份有限公司

                                                          董事会

                                               2021 年 4 月 30 日




                               6