2021 年第一季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ................................................................ 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年度
本报告期末
调整后 调整前 末增减(%)
总资产 141,443,706 126,482,594 97,711,301 11.83
归属于上市公司股东的 62,125,085 56,719,689 46,446,235 9.53
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流 956,780 -408,581 -894,887 334.17
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
调整后 调整前
营业收入 33,327,574 17,268,358 17,266,415 93.00
归属于上市公司股东的 5,538,031 2,249,753 2,193,674 146.16
净利润
归属于上市公司股东的 5,251,933 1,947,977 1,947,977 169.61
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 9.32 4.67 4.83 增加 4.65 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.6579 0.2669 0.2603 146.50
稀释每股收益（元/股） 0.6572 0.2654 0.2587 147.63
注：2020 年第三季度公司完成同一控制下合并三一汽车金融有限公司，本报告期公司完成同
一控制下合并三一融资租赁有限公司，按会计准则对上年同期报表进行了追溯调整。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -1,116
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 110,565
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 92,645
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -3,845
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 151,799
金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,611
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -2,899
所得税影响额 -77,662
合计 286,098
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 690,670
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条 股东性
股东名称（全称） 股份
数量 (%) 件股份数量 数量 质
状态
境内非
三一集团有限公司 2,486,096,074 29.30 2,486,096,074 质押 428,635,759 国有法
人
香港中央结算有限
781,938,841 9.22 781,938,841 未知 其他
公司
境内自
梁稳根 235,840,517 2.78 235,840,517 无
然人
中国证券金融股份 国有法
233,349,259 2.75 233,349,259 无
有限公司 人
中央汇金资产管理 国有法
83,108,800 0.98 83,108,800 无
有限责任公司 人
澳门金融管理局－
60,839,756 0.72 60,839,756 无 其他
自有资金
三一重工股份有限
公司回购专用证券 56,180,284 0.66 56,180,284 无 其他
账户
全国社保基金一零
54,709,900 0.64 54,709,900 无 其他
八组合
全国社保基金一零
47,001,963 0.55 47,001,963 无 其他
三组合
交通银行－易方达
50 指数证券投资基 36,099,250 0.43 36,099,250 无 其他
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
三一集团有限公司 2,486,096,074 人民币普通股 2,486,096,074
香港中央结算有限公司 781,938,841 人民币普通股 781,938,841
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
澳门金融管理局－自有资金 60,839,756 人民币普通股 60,839,756
三一重工股份有限公司回购专用证券
56,180,284 人民币普通股 56,180,284
账户
全国社保基金一零八组合 54,709,900 人民币普通股 54,709,900
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全国社保基金一零三组合 47,001,963 人民币普通股 47,001,963
交通银行－易方达 50 指数证券投资
36,099,250 人民币普通股 36,099,250
基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，三一集团有限公司、梁稳根构成一致行
动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期期末数 上年度末数 变动比例（%） 变动原因
拆出资金 39,973 22,078 81.05 主要系三一汽车金融存放同业款项
增加。
衍生金融资产 524,547 1,970,434 -73.38 主要系尚未到期的远期外汇合约公
允价值变动收益减少。
应收票据 66,015 252,626 -73.87 主要系以收取票据现金流为管理模
式的商业票据减少。
预付款项 784,682 1,155,812 -32.11 主要系预付采购材料款减少。
长期应收款 7,715,237 5,554,670 38.90 主要系销售规模增加影响。
其他非流动金融 288,917 198,350 45.66 主要系新增参股股权投资基金影
资产 响。
在建工程 5,489,125 3,743,446 46.63 主要系公司加大数字化转型力度，
智能智造相关投入相应增加。
使用权资产 205,872 100.00 主要系执行新租赁准则，公司作为
承租人新增确认持有的租赁物使用
权资产影响。
拆入资金 884,982 1,301,660 -32.01 主要系三一汽车金融向其他金融机
构拆入资金减少。
衍生金融负债 445,449 1,875,186 -76.25 主要系尚未到期的远期外汇合约公
允价值变动损失减少。
一年内到期的非 444,955 829,867 -46.38 主要系一年内到期的长期借款减
流动负债 少。
长期借款 8,040,700 4,531,569 77.44 主要系为了优化负债结构， 增加了
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项目 本期期末数 上年度末数 变动比例（%） 变动原因
长周期借款。
租赁负债 147,221 100.00 主要系执行新租赁准则，公司作为
承租人新增确认未来需支付租赁付
款额现值负债义务的影响。
递延收益 779,291 534,357 45.84 主要系本期收到政府补助增加。
3.1.2利润表项目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 同比增加（%） 变动原因
营业收入 33,327,574 17,268,358 93.00 主要系设备更新需求增长、人工替
代效应及国内基础设施建设等因
素推动工程机械销售增加，同时公
司产品竞争力显著提升。
营业成本 23,387,199 12,402,046 88.58 主要系公司营业收入增加，成本相
应增加。
税金及附加 96,465 69,642 38.52 主要系销售规模增加影响。
销售费用 2,004,911 941,809 112.88 主要系销售规模增加，佣金及薪酬
等相应增加。
管理费用 655,247 439,016 49.25 主要系薪金及福利增加影响。
研发费用 1,422,685 630,876 125.51 主要系公司对工程机械产品及关
键零部件的研发投入加大。
财务费用 -148,553 311,688 -147.66 主要系本期汇兑收益增加。
其他收益 465,319 65,300 612.59 主要系即征即退增值税、财政补贴
等政府补助增加。
投资收益 296,255 29,048 919.88 主要系理财收益增加及处置的交
易性金融资产等取得的投资收益
增加。
公允价值变动收 1,841 196,532 -99.06 主要系远期外汇合约、交易性金融
益 资产等公允价值变动收益减少。
信用减值损失 -190,810 -117,720 -62.09 主要系应收账款规模增加，坏账计
提增加影响。
3.1.3现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 同比增加 变动原因
（%）
经营活动产生的现金流量净额 956,780 -408,581 334.17 主要系销售规模增加，销售回
款相应增加。
投资活动产生的现金流量净额 -1,952,103 -1,324,470 -47.39 主要系公司加大数字化转型力
度，智能智造相关投入相应增
加。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2021 年 4 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 16,626,143 12,823,943
结算备付金
拆出资金 39,973 22,078
交易性金融资产 12,179,967 14,213,617
衍生金融资产 524,547 1,970,434
应收票据 66,015 252,626
应收账款 27,629,812 21,512,081
应收款项融资 1,427,198 1,997,410
预付款项 784,682 1,155,812
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,403,300 1,868,522
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 22,304,870 19,197,907
合同资产
持有待售资产 88,693 88,693
一年内到期的非流动资产 9,115,824 7,438,481
其他流动资产 9,088,952 9,114,364
流动资产合计 102,279,976 91,655,968
非流动资产：
发放贷款和垫款 5,229,512 5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款 7,715,237 5,554,670
长期股权投资 3,467,923 3,419,816
其他权益工具投资 836,460 789,890
其他非流动金融资产 288,917 198,350
投资性房地产 141,085 145,913
固定资产 10,771,985 10,840,893
在建工程 5,489,125 3,743,446
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项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 205,872
无形资产 3,151,297 3,227,573
开发支出 150,628 119,132
商誉 48,887 50,482
长期待摊费用 56,554 54,234
递延所得税资产 1,501,024 1,441,060
其他非流动资产 109,224 189,458
非流动资产合计 39,163,730 34,826,626
资产总计 141,443,706 126,482,594
流动负债：
短期借款 7,294,121 7,636,411
向中央银行借款
拆入资金 884,982 1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债 445,449 1,875,186
应付票据 7,655,422 7,314,891
应付账款 31,279,558 24,892,439
预收款项
合同负债 1,723,844 1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,605,103 1,864,029
应交税费 2,607,061 2,029,915
其他应付款 7,361,358 6,212,337
其中：应付利息
应付股利 136,428 136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 444,955 829,867
其他流动负债 6,339,627 6,371,752
流动负债合计 67,641,480 62,067,520
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8,040,700 4,531,569
应付债券
其中：优先股
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项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
永续债
租赁负债 147,221
长期应付款 27,502 37,088
长期应付职工薪酬 89,881 93,837
预计负债 223,362 216,062
递延收益 779,291 534,357
递延所得税负债 582,810 600,267
其他非流动负债 5,252 4,509
非流动负债合计 9,896,019 6,017,689
负债合计 77,537,499 68,085,209
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,485,221 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,196,576 5,284,548
减：库存股 713,803 713,803
其他综合收益 -1,616,853 -1,544,874
专项储备
盈余公积 3,361,627 3,361,627
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 47,353,073 41,794,440
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 62,125,085 56,719,689
计
少数股东权益 1,781,122 1,677,696
所有者权益（或股东权益）合计 63,906,207 58,397,385
负债和所有者权益（或股东权益）总计 141,443,706 126,482,594
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 16,220,452 13,238,862
交易性金融资产 2,286,167 2,262,700
衍生金融资产 2,904 58,061
应收票据 3,001 13,687
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项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
应收账款 276,739 239,684
应收款项融资 58,942 45,572
预付款项 5,080 31,086
其他应收款 1,193,450 2,154,734
其中：应收利息
应收股利 361,036 361,036
存货 18,135 16,939
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,880,165 2,153,121
流动资产合计 22,945,035 20,214,446
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 21,365,066 21,757,749
其他权益工具投资 709,897 663,629
其他非流动金融资产 234,088 144,145
投资性房地产 8,638 10,364
固定资产 46,324 42,556
在建工程 46,653 10,721
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 624
无形资产 3,225 3,477
开发支出 17,639 14,197
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 93,608 114,565
其他非流动资产
非流动资产合计 22,525,762 22,761,403
资产总计 45,470,797 42,975,849
流动负债：
短期借款 3,553,984 4,159,153
交易性金融负债
衍生金融负债 189,230 320,834
应付票据 2,490
应付账款 267,770 214,376
预收款项
合同负债 16,417 30,540
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2021 年第一季度报告
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
应付职工薪酬 61,663 97,128
应交税费 92,768 123,789
其他应付款 10,016,530 9,879,260
其中：应付利息
应付股利 14,518 14,518
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 257,449 694,104
其他流动负债 2,012,625 2,053,361
流动负债合计 16,470,926 17,572,545
非流动负债：
长期借款 5,147,400 1,798,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 438
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 244,347 238,317
递延收益 10,164 10,306
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,402,349 2,046,623
负债合计 21,873,275 19,619,168
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,485,221 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,828,797 5,762,703
减：库存股 713,803 713,803
其他综合收益 414,792 380,260
专项储备
盈余公积 2,862,088 2,862,088
未分配利润 6,720,427 6,586,926
所有者权益（或股东权益）合计 23,597,522 23,356,681
负债和所有者权益（或股东权益）总计 45,470,797 42,975,849
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
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2021 年第一季度报告
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 33,513,174 17,444,190
其中：营业收入 33,327,574 17,268,358
利息收入 185,600 175,832
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 27,493,506 14,883,280
其中：营业成本 23,387,199 12,402,046
利息支出 75,521 87,190
手续费及佣金支出 31 1,013
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 96,465 69,642
销售费用 2,004,911 941,809
管理费用 655,247 439,016
研发费用 1,422,685 630,876
财务费用 -148,553 311,688
其中：利息费用 87,166 122,578
利息收入 164,134 95,772
加：其他收益 465,319 65,300
投资收益（损失以“－”号填列） 296,255 29,048
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 51,962 -44,407
以摊余成本计量的金融资产终止确
认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,841 196,532
信用减值损失（损失以“-”号填列） -190,810 -117,720
资产减值损失（损失以“-”号填列） -6,106 -5,800
资产处置收益（损失以“－”号填列） 5,838 -367
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,592,005 2,727,903
加：营业外收入 26,844 22,783
减：营业外支出 27,945 30,297
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,590,904 2,720,389
减：所得税费用 942,452 446,722
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2021 年第一季度报告
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,648,452 2,273,667
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 5,648,452 2,273,667
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 5,538,031 2,249,753
“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 110,421 23,914
六、其他综合收益的税后净额 -55,962 -231,566
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税 -51,377 -224,617
后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益 55,284 -116,542
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 22,031 -40,300
（3）其他权益工具投资公允价值变动 33,253 -76,242
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 -106,661 -108,075
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 -14,277 4,063
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -92,384 -112,138
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后 -4,585 -6,949
净额
七、综合收益总额 5,592,490 2,042,101
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 5,486,654 2,025,136
（二）归属于少数股东的综合收益总额 105,836 16,965
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.6579 0.2669
（二）稀释每股收益(元/股) 0.6572 0.2654
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,845 千元，上期被合并
方实现的净利润为：1,491 千元。
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
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2021 年第一季度报告
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 181,213 1,303,001
减：营业成本 161,922 1,287,038
税金及附加 1,351 3,224
销售费用 2,432 7,257
管理费用 122,545 66,851
研发费用 26,808 11,366
财务费用 20,537 -7,539
其中：利息费用 90,013 64,302
利息收入 117,494 40,865
加：其他收益 6,554 919
投资收益（损失以“－”号填列） 219,611 -59,236
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2 -66,116
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 99,913 6,028
信用减值损失（损失以“-”号填列） -5,460 10,217
资产减值损失（损失以“-”号填列） -510
资产处置收益（损失以“－”号填列） -187 247
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 165,539 -107,021
加：营业外收入 1,254
减：营业外支出 16,664
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 166,793 -123,685
减：所得税费用 37,357 -14,886
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 129,436 -108,799
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 129,436 -108,799
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 38,597 -90,196
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 39,048 -90,300
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 4,347 -40,300
3.其他权益工具投资公允价值变动 34,701 -50,000
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -451 104
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 -522 261
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
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2021 年第一季度报告
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
6.外币财务报表折算差额 71 -157
7.其他
六、综合收益总额 168,033 -198,995
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 27,284,605 14,508,131
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 470,000
客户贷款及垫款净减少额 405,986 328,885
存放中央银行和同业款项净减少额 31,800
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 182,354 180,553
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 590,084 243,813
收到其他与经营活动有关的现金 371,238 214,647
经营活动现金流入小计 28,834,267 15,977,829
购买商品、接受劳务支付的现金 21,787,023 12,149,295
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额 18,180
向其他金融机构拆入资金净减少额 416,660
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额 418,000
支付利息、手续费及佣金的现金 75,570 92,924
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 2,775,763 1,648,696
支付的各项税费 1,218,358 856,358
支付其他与经营活动有关的现金 1,585,933 1,221,137
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2021 年第一季度报告
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
经营活动现金流出小计 27,877,487 16,386,410
经营活动产生的现金流量净额 956,780 -408,581
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,762,364 2,164,527
取得投资收益收到的现金 672,319 302,203
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 18,693 680,515
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 155,397
投资活动现金流入小计 3,453,376 3,302,642
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 2,486,513 682,350
金
投资支付的现金 2,619,527 3,944,762
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 299,439
投资活动现金流出小计 5,405,479 4,627,112
投资活动产生的现金流量净额 -1,952,103 -1,324,470
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 33,247 54,373
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 11,926,303 8,223,433
收到其他与筹资活动有关的现金 925,500 642,745
筹资活动现金流入小计 12,885,050 8,920,551
偿还债务支付的现金 9,209,847 5,422,126
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 103,613 117,081
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,116 647
支付其他与筹资活动有关的现金 241,169
筹资活动现金流出小计 9,554,629 5,539,207
筹资活动产生的现金流量净额 3,330,421 3,381,344
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -11,719 3,012
五、现金及现金等价物净增加额 2,323,379 1,651,305
加：期初现金及现金等价物余额 4,410,208 4,541,398
六、期末现金及现金等价物余额 6,733,587 6,192,703
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
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2021 年第一季度报告
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 139,034 1,172,302
收到的税费返还 6,329 751
收到其他与经营活动有关的现金 126,093 66,323
经营活动现金流入小计 271,456 1,239,376
购买商品、接受劳务支付的现金 77,733 1,228,496
支付给职工及为职工支付的现金 162,525 124,689
支付的各项税费 8,295 21,682
支付其他与经营活动有关的现金 117,918 4,840,809
经营活动现金流出小计 366,471 6,215,676
经营活动产生的现金流量净额 -95,015 -4,976,300
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,562,765 2,699,527
取得投资收益收到的现金 559,765 176,591
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 362 4,300
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,744,251
收到其他与投资活动有关的现金 6,268
投资活动现金流入小计 3,867,143 2,886,686
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 43,825 3,748
投资支付的现金 1,473,091 4,823
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,156,642 18,080
支付其他与投资活动有关的现金 779,643
投资活动现金流出小计 3,453,201 26,651
投资活动产生的现金流量净额 413,942 2,860,035
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 33,247 54,373
取得借款收到的现金 9,714,546 6,497,400
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,747,793 6,551,773
偿还债务支付的现金 7,409,380 3,099,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 102,694 60,280
支付其他与筹资活动有关的现金 122
筹资活动现金流出小计 7,512,196 3,159,280
筹资活动产生的现金流量净额 2,235,597 3,392,493
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -767 -93
五、现金及现金等价物净增加额 2,553,757 1,276,135
加：期初现金及现金等价物余额 4,271,940 2,995,805
六、期末现金及现金等价物余额 6,825,697 4,271,940
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
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2021 年第一季度报告
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 12,823,943 12,823,943
结算备付金
拆出资金 22,078 22,078
交易性金融资产 14,213,617 14,213,617
衍生金融资产 1,970,434 1,970,434
应收票据 252,626 252,626
应收账款 21,512,081 21,512,081
应收款项融资 1,997,410 1,997,410
预付款项 1,155,812 1,147,550 -8,262
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,868,522 1,868,522
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 19,197,907 19,197,907
合同资产
持有待售资产 88,693 88,693
一年内到期的非流动资产 7,438,481 7,438,481
其他流动资产 9,114,364 9,114,364
流动资产合计 91,655,968 91,647,706 -8,262
非流动资产：
发放贷款和垫款 5,051,709 5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,554,670 5,554,670
长期股权投资 3,419,816 3,419,816
其他权益工具投资 789,890 789,890
其他非流动金融资产 198,350 198,350
投资性房地产 145,913 145,913
固定资产 10,840,893 10,840,893
在建工程 3,743,446 3,743,446
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 216,893 216,893
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2021 年第一季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
无形资产 3,227,573 3,227,573
开发支出 119,132 119,132
商誉 50,482 50,482
长期待摊费用 54,234 54,234
递延所得税资产 1,441,060 1,441,060
其他非流动资产 189,458 189,458
非流动资产合计 34,826,626 35,043,519 216,893
资产总计 126,482,594 126,691,225 208,631
流动负债：
短期借款 7,636,411 7,636,411
向中央银行借款
拆入资金 1,301,660 1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债 1,875,186 1,875,186
应付票据 7,314,891 7,314,891
应付账款 24,892,439 24,892,439
预收款项
合同负债 1,739,033 1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,864,029 1,864,029
应交税费 2,029,915 2,029,915
其他应付款 6,212,337 6,212,337
其中：应付利息
应付股利 136,428 136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 829,867 889,055 59,188
其他流动负债 6,371,752 6,371,752
流动负债合计 62,067,520 62,126,708 59,188
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 4,531,569 4,531,569
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 149,443 149,443
长期应付款 37,088 37,088
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2021 年第一季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
长期应付职工薪酬 93,837 93,837
预计负债 216,062 216,062
递延收益 534,357 534,357
递延所得税负债 600,267 600,267
其他非流动负债 4,509 4,509
非流动负债合计 6,017,689 6,167,132 149,443
负债合计 68,085,209 68,293,840 208,631
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,478,507 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,284,548 5,284,548
减：库存股 713,803 713,803
其他综合收益 -1,544,874 -1,544,874
专项储备
盈余公积 3,361,627 3,361,627
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 41,794,440 41,794,440
归属于母公司所有者权益（或 56,719,689 56,719,689
股东权益）合计
少数股东权益 1,677,696 1,677,696
所有者权益（或股东权益） 58,397,385 58,397,385
合计
负债和所有者权益（或股 126,482,594 126,691,225 208,631
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业会计准则第 21 号---租赁》(财会[2018]35 号)
（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准
则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021 年
1 月 1 日起施行。根据要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起实施本准则。
根据衔接要求，公司在执行新租赁准则时采用简化处理，即除短期租赁与低价值租赁外，根
据剩余租赁付款额按首次执行日增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照租赁负债相等的
金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产，不调整可比期间信息。
本公司合并报表调减预付款项 8,262 千元，调增使用权资产 216,893 千元，调增一年内到期
的非流动负债 59,188 千元，调增租赁负债 149,443 千元。
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2021 年第一季度报告
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 13,238,862 13,238,862
交易性金融资产 2,262,700 2,262,700
衍生金融资产 58,061 58,061
应收票据 13,687 13,687
应收账款 239,684 239,684
应收款项融资 45,572 45,572
预付款项 31,086 31,086
其他应收款 2,154,734 2,154,734
其中：应收利息
应收股利 361,036 361,036
存货 16,939 16,939
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,153,121 2,153,121
流动资产合计 20,214,446 20,214,446
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 21,757,749 21,757,749
其他权益工具投资 663,629 663,629
其他非流动金融资产 144,145 144,145
投资性房地产 10,364 10,364
固定资产 42,556 42,556
在建工程 10,721 10,721
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 651 651
无形资产 3,477 3,477
开发支出 14,197 14,197
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 114,565 114,565
其他非流动资产
非流动资产合计 22,761,403 22,762,054 651
资产总计 42,975,849 42,976,500 651
流动负债：
短期借款 4,159,153 4,159,153
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2021 年第一季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
交易性金融负债
衍生金融负债 320,834 320,834
应付票据
应付账款 214,376 214,376
预收款项
合同负债 30,540 30,540
应付职工薪酬 97,128 97,128
应交税费 123,789 123,789
其他应付款 9,879,260 9,879,260
其中：应付利息
应付股利 14,518 14,518
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 694,104 694,200 96
其他流动负债 2,053,361 2,053,361
流动负债合计 17,572,545 17,572,641 96
非流动负债：
长期借款 1,798,000 1,798,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 555 555
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 238,317 238,317
递延收益 10,306 10,306
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,046,623 2,047,178 555
负债合计 19,619,168 19,619,819 651
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,478,507 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,762,703 5,762,703
减：库存股 713,803 713,803
其他综合收益 380,260 380,260
专项储备
盈余公积 2,862,088 2,862,088
未分配利润 6,586,926 6,586,926
所有者权益（或股东权益） 23,356,681 23,356,681
合计
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2021 年第一季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
负债和所有者权益（或股 42,975,849 42,976,500 651
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业会计准则第 21 号---租赁》(财会[2018]35 号)
（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准
则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021 年
1 月 1 日起施行。根据要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起实施本准则。
根据衔接要求，公司在执行新租赁准则时采用简化处理，即除短期租赁与低价值租赁外，根
据剩余租赁付款额按首次执行日增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照租赁负债相等的
金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产，不调整可比期间信息。
本公司合并报表调增使用权资产 651 千元，调增一年内到期的非流动负债 96 千元，调增租赁负债
55 千元。
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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