证券代码：600031     证券简称：三一重工     公告编号：2021-043

                   三一重工股份有限公司
         关于根据 2020 年度利润分配实施方案
               调整股票期权行权价格的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整

性承担个别及连带责任。




    2021 年 6 月 8 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）

召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十六次会议，审议

通过《关于调整股票期权行权价格的议案》，董事会同意自 2021 年 6

月 16 日起，对公司 2016 年股权激励计划预留授予股票期权行权价格

进行调整。 现将相关事项公告如下：

    一、2016年股权激励股票期权行权价格及限制性股票回购价格进

行调整的情况

    （一）调整事由

    2021 年 4 月 23 日召开的公司 2020 年年度股东大会，审议通过

了《2020 年度利润分配预案》：以公司 2020 年年度利润分配股权登

记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 6.00 元（含税）。

    上述利润分配方案将于 2021 年 6 月 16 日实施完毕，具体内容详

见公司 2021 年 6 月 8 日披露在上海证券交易所网站的《2020 年年度

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权益分派实施公告》。

    （二）调整情况

    根据《上市公司股权激励计划管理办法》及公司《2016 年股票

期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在行权前有派息、

资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，

应对行权价格进行相应的调整。

   其中，派发现金股利时股票期权行权价格的调整方法如下：

   P＝P0-V

   其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P为调整后

的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。

    根据公式计算得出：

    （1）公司 2016 年股权激励计划预留授予的股票期权调整后的行

权价格=7.11-0.60=6.51 元/股。

    二、本次调整事项对公司的影响
   本次价格调整事项不会影响公司股权激励计划的实施，也不会对
公司本年度公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
    三、公司独立董事发表的独立意见
   公司独立董事认为：本次调整股票期权行权价格，符合《上市公
司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计
划》中关于价格调整的相关规定，本次调整事项履行了必要的审批程
序，董事会审议程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益特别是
中小股东利益的情形；全体独立董事一致同意本项议案。
    四、公司监事会的核查意见
   经核查，监事会认为：本次调整股票期权行权价格符合《上市公
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司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计
划》中关于价格调整的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意

公司对股票期权行权价格进行调整。
   五、湖南启元律师事务所出具的法律意见
    公司董事会本次对股票期权行权价格进行调整已取得股东大会

的批准和授权；本次价格调整的具体内容及现阶段已履行的程序，符
合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）》的有关规定。



    特此公告。



                                   三一重工股份有限公司董事会

                                              2021 年 6 月 9 日




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