2021 年半年度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2021 年半年度报告
1 / 185
2021 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析 五、其他披
露事项（一）可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用
2 / 185
2021 年半年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 6
第四节 公司治理........................................................................................................................... 22
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 24
第六节 重要事项........................................................................................................................... 37
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 46
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 50
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 50
第十节 财务报告........................................................................................................................... 51
载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表
备查文件目录 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公
告原稿
3 / 185
2021 年半年度报告
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司
三一汽车制造 指 三一汽车制造有限公司
三一专汽 指 三一专用汽车有限责任公司
娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
三一国际发展 指 三一国际发展有限公司
普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
三一汽车金融 指 三一汽车金融有限公司
三一融资租赁 指 三一融资租赁有限公司
三一智造 指 北京三一智造科技有限公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 三一重工股份有限公司
公司的中文简称 三一重工
公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SANY
公司的法定代表人 梁稳根
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 肖友良 周利凯
联系地址 北京市昌平区北清路8号 北京市昌平区北清路8号
电话 010-60737888 0731-84031555
传真 0731-84031555 0731-84031555
电子信箱 xyl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼
公司注册地址的历史变更情况 102206
公司办公地址 北京市昌平区北清路8号
4 / 185
2021 年半年度报告
公司办公地址的邮政编码 102206
公司网址 www.sanyhi.com
电子信箱 sanyir@sany.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券事务部
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 三一重工 600031 /
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
上年同期 本报告期比
本报告期
主要会计数据 调整后 调整前 上年同期增
（1－6月）
减(%)
营业收入 67,127,888 49,187,692 49,187,513 36.47
归属于上市公司股东的净利润 10,073,672 8,598,308 8,467,738 17.16
归属于上市公司股东的扣除非经常
9,377,410 7,946,281 7,946,281 18.01
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 9,788,105 7,210,473 8,547,601 35.75
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 61,833,012 56,719,689 56,562,464 9.02
总资产 144,637,256 126,482,594 126,254,548 14.35
(二) 主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年同
主要财务指标
（1－6月） 调整后 调整前 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 1.1965 1.0197 1.0042 17.34
稀释每股收益（元／股） 1.1956 1.0170 1.0016 17.56
扣除非经常性损益后的基本每股收益
1.1138 0.9424 0.9424 18.19
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 16.34 16.60 17.34 减少 0.26 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
15.22 16.27 16.27 减少 1.05 个百分点
产收益率（%）
5 / 185
2021 年半年度报告
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -8,729
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 306,971
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 148,841
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 -3,845
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 392,575
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 42,495
少数股东权益影响额 -7,925
所得税影响额 -174,121
合计 696,262
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
1、公司的主要业务
6 / 185
2021 年半年度报告
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、
起重机械、桩工机械、筑路机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、
旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。
混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土
机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。
挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。
起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造
船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起
重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。
桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、
水利、防渗护坡等基础施工。
路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等,主要用于公路、城市道路的路面
和飞机场道面等的施工。
金融业务：开展汽车金融业务，主要为工程机械购买者提供按揭等金融服务。
2、公司的经营模式
公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、
各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，
采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具
有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明
显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经
销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给
经销商，由经销商再销售给终端客户。
3、工程机械行业格局及公司在行业所处地位
近年以来，中国工程机械行业持续发展，中国企业全球竞争力持续提升，工程机械行业总体
呈现市场份额集中度不断提高且呈加快趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表的
国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现市场份额不断向大企业、国
产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技术、服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势；
起重机械市场由三大国产品牌主导，三一重工市场份额长期持续提升。
7 / 185
2021 年半年度报告
二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、行业领先的研发创新能力
（1）公司秉承“一切源于创新”的理念，致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。
公司每年将销售收入的 5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有 2 个国家级企业
技术中心、1 个国家级企业技术分中心、3 个国家级博士后科研工作站、3 个院士专家工作站、4
个省级企业技术中心、1 个国家认可试验检测中心、2 个省级重点实验室、4 个省级工程技术中心、
1 个机械行业工程技术研究中心和 1 个省级工业设计中心。截至 2021 年上半年，公司累计申请专
利 10671 项，授权专利 7759 项，申请及授权数居国内行业第一。
（2）“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履
带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应
用”、“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。
（3）公司自主研制的 86 米长臂架泵车、世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝
土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车、亚洲首台 1000 吨级全路面起重机、4000 吨级履带起重
机、中国首台混合动力挖掘机、全球首款移动成套设备 A8 砂浆大师、全球首款全路面风电专用汽
车起重机、48 米大跨度举高喷射消防车、全球首款 5G 技术遥控挖掘机 SY415 等一系列标志性产
品引领中国高端装备制造。
2、高端卓越的智能制造
（1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企业
价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。
（2）灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿的工业技术和数字技术，极
大地提高了人机协同效率，提高生产效率，降低制造成本、改善生产工艺。公司以灯塔工厂建设
为核心，以数据采集与应用、工业软件建设与应用、流程四化为抓手，实现管控精细化，决策数
据化，应用场景化。
（3）公司推广应用机器人、自动化系统、物联网、视觉识别、AI 等技术，提升制造工艺水
平、生产效率，大幅改善制造成本；依托 SCM 项目实施及 MES 升级优化实现制造管理过程数字化；
运用智能检测和大数据分析等技术，实现质量检测过程的数字化、在线化。
（4）公司子公司三一重机荣获“全国质量奖”，成为行业唯一获奖企业。
3、无与伦比的营销服务
8 / 185
2021 年半年度报告
（1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和
管理体系。从 800 绿色通道、4008 呼叫中心到 ECC 企业控制中心，公司不断创新服务模式与管理
手段，一次次引领行业跨越式发展。
（2）公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，行业内率先提出了“123”
服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公
司提供 24 小时 7 天全年全球客户门户系统订购零部件及售后服务，快速有效地将备用零部件运至
客户。
（3）公司率先在行业内建立企业控制中心 ECC，依托物联网平台“云端+终端”建立了智能
服务体系，实现了全球范围内工程设备 2 小时到现场，24 小时完工的服务承诺；推出客户云 2.0，
实现设备互联、设备数据共享、工况查询、设备导航、设备保养提醒。
（4）公司先后荣获商务部与中国行业联合会等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售
后服务特殊贡献单位”、中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”，充
分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。
4、追求卓越的企业文化
（1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循“一
切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一
流贡献”的愿景。
（2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、
用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制，以奋斗者为本。企业文化润物无声，将持久地影
响员工的行为准则，是公司取得长久发展的不竭动力。
三、经营情况的讨论与分析
2021 年上半年，公司产品竞争力持续增强，国际国内市场保持较快增长，产品市场份额持续
提升，挖掘机械、混凝土机械销量居全球第一。公司重视风险控制，保持高水平的经营质量，经
营业绩再创历史最好水平。
当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，
公司必须把握住数字化、电动化、智能化等关键技术。报告期内，公司加大研发投入，推进新产
品、新技术、电动化、智能化及国际化产品的研发；积极推进数字化与智能制造，并取得积极成
果。
9 / 185
2021 年半年度报告
报告期内，公司实现营业收入 671.28 亿元，同比增长 36.47%；归属于上市公司股东的净利
润 100.74 亿元，同比增长 17.16%；经营活动产生的现金流量净额 97.88 亿元，同比增长 35.75%。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司总资产 1446.37 亿元，归属于上市公司股东的净资产 618.33 亿元。
（一）核心竞争力持续提升，销售快速增长
2021 年上半年，挖掘机械销售收入 260.07 亿元，同比增长 39.46%，国内市场上连续 11 年蝉
联销量冠军，挖掘机市场份额持续显著提升，销量居全球第一；混凝土机械实现销售收入 177 亿
元，同比增长 31.05%，稳居全球第一品牌。起重机械销售收入达 140.34 亿元，同比增长 48.86%，
汽车起重机市场份额持续提升；路面机械销售收入 18 亿元，同比增长 19.94%，平地机、压路机
等市场份额持续提升，摊铺机市场份额居全国第一。
（二）经营稳健，企业运营高效、健康、可持续
盈利能力持续提升：报告期内，归属于上市公司股东的净利润 100.74 亿元，同比增长 17.16%，
再创历史同期最好经营业绩。
经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售，保持良好的成交条
件与客户资信条件。报告期内，公司各主要产品事业部的货款逾期率控制在历史低水平。公司经
营活动净现金流 97.88 亿元，同比增长 35.75%，再创历史新高。
（三）数字化转型取得积极成果
报告期内，公司积极推进数字化、智能化转型。
1、“灯塔工厂”建设。
通过深度融合制造运营系统（MOM）、物联网管理平台（IOT）、车间物流管理系统（WMS）、
远程控制系统（RCS）、智能搬运机器人（AGV）等系统，构建三一智能制造管理平台，形成生产
制造的“工业大脑”。上半年推动 7 家灯塔工厂建成达产，产能提升 70%、制造周期缩短 50%、自
动化率提升 36 个百分点，累计已实现 11 家灯塔工厂建成达产，公司工艺整体自动化率大幅提升。
2、工业互联网建设。
推进设备互联、能源“水、电、油、气”四表管理及其数据的深度应用，开展数据采集、5G
网络、能源管理、增效管理、成本节约、故障预测等方向的研发；深入开展 5G 应用，桩机 5G 全
10 / 185
2021 年半年度报告
连接工厂成功入选工信部《“5G+工业互联网”十个典型应用场景和五个重点行业实践》重点行业
典型案例。
3、工业软件运用。
工业软件技术自主开发：①研发工厂控制中心（FCC）系统并在桩机灯塔工厂实施，自主开发
FCC-MES 系统，打通自动化产线、AGV、立体库；②自主研发下料单元和钻杆焊接 MCS，实现生产
和物流的一体化控制，实现了生产控制软件研发 0 到 1 的突破；③自主开发升级 AS 高级排程系统，
实现工序排程从 0 到 1 的突破；④树立业务规则和最佳实践，形成软件产品的软件思维，大力加
强工业软件自主研发能力，在研发、计划、商务、制造、物流自主开发多款软件。
深化推动制造、供应链、采购、研发、营销等工业软件运用，实现 MOM 系统在泵送等部分灯
塔工厂的应用，推进智能制造、智慧运营、智慧供应链、研发数字化。
4、数据管理和应用。
建设三一数据中台，打破内外部数据孤岛，建立统一的数据湖和数据仓库，构建完整的数据
资产；组建专业的大数据团队，应用先进的 AI 算法技术，持续进行数据挖掘和产品应用，实现以
数据驱动业务创新和产业升级。
上线三现视频云平台，实现三现数据治理及资产化管理，面向智能生产、智慧园区等场景开
发三现数据应用服务；发布数据应用评价标准，确定数据应用工作组织架构，通过划分应用分级、
明确应用评价指标等提升数据应用水平，驱动各单位聚焦数据资产变现。
5、数字化技术研究与应用。
推进机器人应用引擎、视觉质检引擎、人机交互引擎，研发智能网络摄像机等多款智能化产
品，完成智能制造核心场景视觉解决方案的研发；打造业界领先的云原生 AI 应用云平台，面向全
公司提供数据、算力和算法平台型服务；开发、运用众多智能生产技术，通过重载工业机器人、
机器视觉及智能纠偏算法协同应用，通过 5G 双 AGV 联动构建自动重载物流系统等。
（四）推进国际化战略，销售实现高速增长
2021 年上半年，公司坚定地推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先行”的经
营策略，国际化取得积极进展，公司实现国际销售收入 124.44 亿元，同比增长 94.69%，其中不
含普茨迈斯特的国际销售收入 96.19 亿元，增长 135%。
11 / 185
2021 年半年度报告
1、公司在全球主要市场及三一美国、三一印度、三一欧洲等海外事业部销售实现高速增长，
亚澳区域 56.67 亿元，增长 120.05%；欧洲区域 37.51 亿元，增长 46.85%；美洲区域 19.61 亿元，
增长 173%；非洲区域 10.65 亿元，增长 99.72%。
2、公司主要产品海外销售均实现高速增长，挖掘机销售 50.36 亿元，同比增长 129.04%，混
凝土机械销售 36.29 亿元，同比增长 32.71%，起重机械销售 25.12 亿元，同比增长 182.97%，桩
工机械等其他产品销售 12.67 亿元，同比增长 121.98%。
3、挖掘机市场份额快速提升，北美、印度、欧洲等主要市场挖掘机份额及销量均大幅提升，
东南亚市场集体突破并持续快速增长，多个国家继续保持数一数二市场地位。
4、海外市场渠道建设、服务能力建设、代理商体系建设、服务配件体系建设等均取得较大进
展。
12 / 185
2021 年半年度报告
5、海外数字化工作持续推进：根据国际业务特点，上线全球客户门户、数字化营销系统，实
现售前、售中、售后全流程在线，产品信息、配件信息、物流信息实时查询，服务过程透明化，
服务派单自动化等，推进远程在线服务；数字化营销取得较好成绩,开展线上直播、线上展会、线
上订货会、VR 参观工厂、线上交流。
（五）研发创新成果显著
公司将研发投入视为最有效的投资，推行“销售一代、开发一代、储备一代”的理念，鼓励
各产品事业部持续加大研发投入。2021 年上半年，公司研发费用投入 30.58 亿元，增长 13.67 亿
元，增长 80.82%，研发投向新产品、新技术、电动化、智能化及国际化产品。
1、电动化是公司重要战略，公司加快电动化产品开发，致力于打造高品质、低电耗、高体验
的电动化产品，截止报告期末，公司布局智能换电技术，推动电池、电控和电驱的自主开发，公
司已累计推出 26 款电动化产品，产品覆盖挖掘机、起重机、搅拌车、自卸车及路面机械。
2、通过产品的数字化打造绝对领先的智能化产品及技术：开发智能作业解决方案、辅助驾驶
解决方案、智慧座舱解决方案；发力预测性维护，C 端互联，无人驾驶三大智能化领域；开发封
闭场景无人驾驶、开放道路智能驾驶辅助套件，配置三一 AI+5G 车联网云平台车平台，搭载智能
语音辅助系统、360°环视功能，构建整车智能交互及行车安全系统；打造全新一代 5G 远程无人
操作智能挖掘机产品 375IDS，标配业内领先、三一独创的 IDS 智能驱动系统。
3、根据不同国家和地区的客户需求及排放法规标准开发不同的国际化产品，如挖掘机械方面，
截止报告期末，公司已累计推出国际化产品 70 款，其中上半年针对欧美市场即推出 10 款产品。
4、截至 2021 年上半年，公司累计申请专利 10671 项，授权专利 7759 项，申请及授权数居国
内行业第一。代表性新产品主要包括：
①大型挖掘机：SY650 爆款产品上市，填补了 60 吨级挖机的空白，在矿山装载市场和破碎市
场成为现象级产品。SY980、SY1250 等超大挖产品逐渐获得市场认可，呈现快速发展的趋势。
②中型挖掘机：SY255H、SY315H DPC 挖掘机，通过直接功率控制策略的应用，匹配根据负载
进行动态调整，实现节能；采用 C11 驾驶室及相应配套技术，更加智能舒适。SY215、SY305 欧五
排放挖掘机产品，符合欧洲 StageⅤ认证标准，针对欧美高端市场，进行本地化的适应性开发，
获得客户的高度认可。
13 / 185
2021 年半年度报告
③小型挖掘机：国内 5-15 吨全系列机型推出全新驾驶室的 Pro 款系列产品。驾驶室全面升级，
密封性、座椅舒适性、热舒适性三大关键指标提升明显，驾乘更舒适；多项汽车电子技术应用，
如一键启机、蓝牙、智能触摸屏、后视摄像头等，为客户提供全新驾乘体验。
④SCC 型 1600t(SCC19000TM)履带起重机:最大起重力矩 19000 TM，最大起重量 1600T，其起
重性能卓越、拆装高效、适应性广泛。新型超强臂结构，能力较常规臂提升 30%-50%；应用超起
配重悬浮技术，海上风电吊装效率提升 20%；可满足陆地风电 162m 以下、海上风电 8MW 以下、石
化 800 吨以下吊装。
⑤SAC2600T8 全地面起重机:5 桥 260 吨级全地面起重机，主臂长 81m，主副臂最长 125m。采
用配重变位，超起一键张紧等创新技术，起重臂最大起升高度、性能行业第一，市场占有率行业
第一；多种重载转场模式，可带 67t 主配重或超起加配重转场，广泛应用于石化、市政、场馆等
行业。
⑥STC1000C7 汽车起重机：全新开发五桥 100 吨七节臂汽车起重机，主臂长 73.2 米，最大吊
载幅度 64 米，采用配重变位创新技术，综合性能行业第一，广泛应用于桥梁、电力建设、地铁建
设和化工等行业。
⑦压路机：完成了 22 吨 C10、13 吨 C8S 双钢轮、30 吨 C8 轮胎机 3 款压路机批量上市，作业
平均油耗降低 11%-16%；
⑧HZS240C10 搅拌站：适应搅拌站行业环保、智能、高效的发展趋势，打造的一款全新 C10
搅拌站，实际生产效率为 240m/h，较竞品提升 35%；采用自适应计量、双速卸水、料仓内振动等
行业首创技术，重新定义行业标准。
⑨新能源搅拌车。燃料电池搅拌车：全球首款氢燃料电池搅拌车，搭载高效氢燃料发动机，
加氢仅需 20min，续航 400km（标载，40km/h 等速），同时轻量化车身匹配更大搅动容量。
四桥换电搅拌车：282kwh 储能电池，充换一体，充电<120min，换电 5min；采用上装电动直
驱，更节能、高效；精致的热管理设计，满足-50℃～+50℃全天候区域应用；搭载 Truck Link
车联网平台、360 环视、TBOX 等智能化技术。
⑩新能源自卸车：燃料电池自卸车，全球首款氢燃料电池自卸车，整车轻量化设计，双环保
动力源，完全零排放，匹配 1680L 大容量氢气瓶组，解决用户里程焦虑，搭配大功率电堆系统，
能量转化效率高达 50%以上，达到国际领先水平。
四桥换电自卸车：整车搭载三一成熟纯电动黄金动力链，动力充沛，超 50%爬坡性能，采用
全球第一动力电池，最先进整车热管理系统，实现-35℃～50℃全气候适应，换电只需 5 分钟，满
14 / 185
2021 年半年度报告
足客户 24 小时运营需求。搭载三一 Truck Link 车联网平台，360°环视、智能化装置，构建整
车安全系统。同时前瞻性地开发了封闭场景无人驾驶、开放道路智能套件、AI+5G 车辆网云平台
等智能化设计。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来
会有重大影响的事项
□适用√不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：千元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 67,127,888 49,187,692 36.47
营业成本 48,238,437 34,262,010 40.79
销售费用 3,979,089 2,545,886 56.29
管理费用 1,276,094 900,405 41.72
财务费用 -138,754 3,538 -4,021.82
研发费用 3,058,043 1,691,215 80.82
经营活动产生的现金流量净额 9,788,105 7,210,473 35.75
投资活动产生的现金流量净额 -3,575,856 -14,862,664 75.94
筹资活动产生的现金流量净额 1,251,032 7,610,459 -83.56
其他收益 822,174 473,582 73.61
投资收益 724,970 97,034 647.13
公允价值变动损益 65,863 281,500 -76.60
信用减值损失 -437,680 -320,339 -36.63
营业收入变动原因说明：主要系设备更新需求增长、人工替代效应及国内基础设施建设等因素推
动工程机械销售增加；同时公司产品竞争力持续增强，国际国内市场保持较快增长。
营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入增加，成本相应增加。
销售费用变动原因说明：主要系销售规模增加，销售佣金、薪金及福利等相应增加。
管理费用变动原因说明：主要系薪金及福利增加。
财务费用变动原因说明：主要系利息净支出减少。
研发费用变动原因说明：主要系公司持续加大研发投入，推进新产品、新技术、电动化、数字化、
智能化及国际化产品的研发。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期加强货款风险控制、销售货款回笼。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期收回短期债务工具等投资影响。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期发放股利影响。
其他收益变动原因说明：主要系本期收到的即征即退增值税、财政补贴等政府补助增加。
投资收益变动原因说明：主要系公司投资交易性金融资产取得的投资收益增加。
公允价值变动损益变动原因说明：主要系远期外汇合约等公允价值变动收益减少。
信用减值损失变动原因说明：主要系计提坏账准备影响。
15 / 185
2021 年半年度报告
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位：千元
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本比
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减
（%） （%）
（%） （%）
工程机械行
65,629,112 46,995,649 28.39 36.31 40.93 减少 2.35 个百分点
业
主营业务分产品情况
营业收入比 营业成本比
毛利率 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减
（%） （%）
（%） （%）
混凝土机械 17,699,771 12,927,792 26.96 31.05 34.7 减少 1.98 个百分点
挖掘机械 26,007,469 17,709,675 31.91 39.46 45.78 减少 2.95 个百分点
起重机械 14,033,719 11,038,548 21.34 48.86 46.4 增加 1.32 个百分点
桩工机械 3,586,456 2,043,633 43.02 -4.41 -3.48 减少 0.55 个百分点
路面机械 1,800,882 1,264,886 29.76 19.94 25.32 减少 3.02 个百分点
其他 2,500,815 2,011,115 19.58 90.66 114.96 减少 9.07 个百分点
主营业务分地区情况
营业收入比 营业成本比
毛利率 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减
（%） （%）
（%） （%）
国内 53,184,896 37,616,696 29.27 27.37 32.59 减少 2.79 个百分点
国际 12,444,216 9,378,953 24.63 94.69 88.41 增加 2.51 个百分点
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：千元
本期期末 上年期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上年期
项目名称 本期期末数 上年期末数 情况说明
产的比例 产的比例 末变动比例
（%） （%） （%）
主要系公司经营现金净流量较
货币资金 21,734,054 15.03 12,823,943 10.14 69.48
好，货币资金相应增加。
16 / 185
2021 年半年度报告
本期期末 上年期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上年期
项目名称 本期期末数 上年期末数 情况说明
产的比例 产的比例 末变动比例
（%） （%） （%）
主要系三一汽车金融存放同业
拆出资金 132,829 0.09 22,078 0.02 501.64
款项增加。
主要系尚未到期的远期外汇合
衍生金融资产 356,340 0.25 1,970,434 1.56 -81.92
约公允价值变动收益减少。
主要系以收取票据现金流为管
应收票据 69,232 0.05 252,626 0.20 -72.60
理模式的商业票据减少。
主要系期末兼具以收取现金流
应收款项融资 1,140,399 0.79 1,997,410 1.58 -42.91 量及出售为管理模式的商业票
据减少。
一年内到期的非 主要系一年内到期的长期应收
10,568,192 7.31 7,438,481 5.88 42.07
流动资产 款增加。
长期应收款 8,176,499 5.65 5,554,670 4.39 47.20 主要系融资租赁款增加。
其他非流动金融
309,378 0.21 198,350 0.16 55.98 主要系参投基金影响。
资产
主要系公司加大智能制造投资
在建工程 6,469,571 4.47 3,743,446 2.96 72.82 力度，设备及基建投入相应增
加。
主要系执行新租赁准则，公司
使用权资产 204,377 0.14 0 0 / 作为承租人新增确认持有的租
赁物使用权资产影响。
开发支出 172,411 0.12 119,132 0.09 44.72 主要系公司研发投入增加。
主要系预付土地及工程设备款
其他非流动资产 98,006 0.07 189,458 0.15 -48.27
减少。
主要系为优化负债结构，减少
短期借款 4,742,998 3.28 7,636,411 6.04 -37.89
了短周期借款。
主要系三一汽车金融向其他金
拆入资金 1,917,939 1.33 1,301,660 1.03 47.35
融机构拆入资金增加。
主要系尚未到期的远期外汇合
衍生金融负债 243,416 0.17 1,875,186 1.48 -87.02
约公允价值变动损失减少。
主要系本期代收应付款及单位
其他应付款 8,157,320 5.64 6,212,337 4.91 31.31
往来款增加。
一年内到期的非 主要系一年内到期的长期借款
3,304,826 2.28 829,867 0.66 298.24
流动负债 增加。
主要系为优化负债结构，增加
长期借款 9,765,953 6.75 4,531,569 3.58 115.51
了长周期借款。
主要系执行新租赁准则，公司
作为承租人新增确认未来需支
租赁负债 142,135 0.10 0 0 /
付租赁付款额现值负债义务的
影响。
17 / 185
2021 年半年度报告
本期期末 上年期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上年期
项目名称 本期期末数 上年期末数 情况说明
产的比例 产的比例 末变动比例
（%） （%） （%）
主要系本期收到产业园建设补
递延收益 947,087 0.65 534,357 0.42 77.24
助增加。
其他说明
无
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产 23,809,291（单位：千元 币种：人民币），占总资产的比例为 16.46%。
(2) 境外资产相关说明
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
参考第九节财务报告附注七、73“所有权或使用权受到限制的资产”
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
报告期内公司投资额 115,030
报告期内公司投资额比上年增减数 113,572
上年同期投资额 1,458
报告期内公司投资额增减幅度(%) 7,789.57
被投资的公司名称 投资金额 占被投资公司权益比例（%）
厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙） 110,000 1.43
湖南三一智能产业私募股权基金企业(有限合伙) 1,750 1
Emerge II LP 2,332 /
Can-China Global Resource Fund L.P. 948 3.21
18 / 185
2021 年半年度报告
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额
交易性金融资产 12,546,400
衍生金融资产 356,340
应收款项融资 1,140,399
其他权益工具投资 764,724
其他非流动金融资产 309,378
合计 15,117,241
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
公司 主要产品或 注册资本 持股比 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
名称 服务 例（%）
娄 底 液压缸、输送 31,800 万
中 兴 缸、液压泵、 元
液 压 液压控制阀、
件 电镀产品及 75.00 2,791,760 1,578,246 1,691,331 264,464 238,997
其配套产品
的生产和销
售
三 一 起重机械的 16,340 万
汽 车 研发、生产、 元
92.50 23,536,711 6,973,692 15,120,609 1,661,741 1,485,392
起 重 销售
机
三 一 汽车及其零 100,830 万
汽 车 部件的研发、 元 100.00 22,070,486 6,391,064 12,865,715 1,717,670 1,543,518
制造 生产、销售等
三 一 挖掘机械的 5 万美元
重机 研发、生产、 100.00 48,209,033 30,012,697 27,063,834 4,928,917 4,308,953
销售
三 一 开展投资、在 26,738 万 100.00 17,865,003 1,838,744 3,516,497 171,199 131,580
19 / 185
2021 年半年度报告
公司 主要产品或 注册资本 持股比 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
名称 服务 例（%）
国 际 欧洲销售产 美元
发展 品的维修服
务、新产品试
制、装配加工
及配套设施
等业务
三 一 汽车、汽车底 8,000 万元
专汽 盘、农用车、
汽车及农用 100.00 7,368,259 2,157,582 6,455,004 650,854 568,235
车零配件制
造与销售
三 一 按揭贷款、融 268,355.14
汽 车 资租赁、金融 万元
94.43 12,527,538 3,299,753 370,121 208,368 157,856
金融 机构同业拆
借
三 一 融资租赁业 3,000 万美
融 资 务 元 75.00 4,850,847 266,888 126,240 76,340 57,255
租赁
桩工机械的
三一
研发、生产、 2,000 万元 100.00 4,250,946 2,562,176 3,767,508 788,908 647,983
智造
销售
(七) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
持有比例 是否
名称 公司的权利义务 资金投向
（%） 合并
乐瑞全债 8 100.00 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约 主要投资于国内依法
号证券投资 定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行 发行的债券等债务工
私募基金 投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承 具和公募基金、货币
担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等 市场基金等。
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
嘉实基金- 100.00 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约 主要投资于国内依法
专享 1 号单 定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行 发行的债券和货币市
一资产管理 投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承 场工具
计划 担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
中金向阳 3 100.00 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约 主要投资于固定收益
号单一资产 定获得资产管理计划相关信息披资料；监督管理人及受托人履行投 类产品，包括银行存
管理计划 资管理和托管义务的情况； 义务：按照约定认缴或追加投资；承 款、大额存单、货币
担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等 市场基金等资产
20 / 185
2021 年半年度报告
持有比例 是否
名称 公司的权利义务 资金投向
（%） 合并
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
天弘基金三 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投向标准化债权
一固收一号 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 类资产
单一资产管 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩
理计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
天弘创新惠 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
鑫 15 号单 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 授信付款类债权资产
一资产管理 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新弘 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
业 14 号单 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 授信付款类债权资产
一资产管理 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新弘 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
业 15 号单 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 授信付款类债权资产
一资产管理 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新弘 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
业 17 号单 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 授信付款类债权资产
一资产管理 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新弘 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
业 18 号单 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 授信付款类债权资产
一资产管理 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
中信证券三 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资于债权类，
一尊享定制 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 如银行存单、标准化
1 号单一资 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 债券类资产等
产管理计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、政策风险
工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关，宏观政策和固定资产投资增速的变
化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。
2、市场风险
21 / 185
2021 年半年度报告
公司国际化稳步发展，全球贸易保护主义抬头，大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司
国际市场带来不确定性。国内外经济同步增长但仍存在不确定性，市场竞争加剧，大宗商品价格
波动以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。
3、汇率风险
公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇率波动，将对公司财务
状况产生一定影响。
4、原材料价格波动的风险
公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料
的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、股东大会情况简介
决议刊登的
决议刊登的
会议届次 召开日期 指定网站的 会议决议
披露日期
查询索引
2020 年 年 2021 年 4 上交所网站 2021 年 4 月 审议通过：
度股东大会 月 23 日 www.sse.com 24 日 1、2020 年度董事会工作报告
.cn 2、2020 年监事会工作报告
3、2020 年年度报告及报告摘要
4、2020 年度财务决算报告
5、2020 年度利润分配预案
6、关于 2020 年度董事、监事薪酬考核的议案
7、关于向银行申请授信额度的议案
8、关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
9、关于设立三一金票供应链集合资金信托计划
暨关联交易的议案
10、关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案
11、关于开展金融衍生品业务的议案
12、关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案
13、2020 年度独立董事述职报告
2021 年 第 2021 年 6 上交所网站 2021 年 6 月 审议通过：
一次临时股 月 18 日 www.sse.com 19 日 1、关于修订《公司章程》的议案
东大会 .cn 2、关于申请统一注册发行多品种债务融资工具
22 / 185
2021 年半年度报告
（DFI）的议案
3、关于通过控股子公司三一融资租赁有限公司
开展融资租赁业务的的议案
4、关于为控股子公司三一融资租赁有限公司向
金融机构融资提供担保暨关联交易的议案
5、关于为全资子公司提供担保的议案
6、关于《2021 年员工持股计划（草案）及其摘
要》的议案
7、关于《2021 年员工持股计划管理办法》的议
案
8、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021
年员工持股计划相关事宜的议案
9、关于为海外全资子公司提供担保的议案
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
股东大会情况说明
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
姓名 担任的职务 变动情形
赵想章 高级副总裁 离任
黄建龙 高级副总裁 聘任
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
2021 年 4 月 29 日，赵想章先生因个人原因申请辞去高级副总裁职务；同日，公司董事会聘任黄
建龙先生担任公司高级副总裁。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数(元)（含税） 0
每 10 股转增数（股） 0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用
23 / 185
2021 年半年度报告
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用□不适用
事项概述 查询索引
公司 2016 年股权激励计划预留授予股票 具体详见 2021 年 6 月 30 日披露于上海证券交易所网
期权第三个行权期符合行权条件，于 2021 站的《2016 年股权激励计划预留授予股票期权第三个
年 7 月 5 日开始自主行权。 行权期符合行权条件的公告》。
公司于 2021 年 6 月 18 日召开 2021 年第 具体详见 2021 年 7 月 27 日披露于上海证券交易所网
一次临时股东大会，审议通过了《关于 站的《关于 2021 年员工持股计划完成股票非交易过
<2021 年员工持股计划（草案）及其摘要> 户的公告》。
的议案》及相关议案；2021 年 7 月 1
日，公司收到中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司出具的《过户登记确认
书》，公司回购专用证券账户持有的
7,408,100 股已于 2021 年 6 月 30 日
过户至公司 2021 年员工持股计划账户。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用□不适用
1. 排污信息
√适用□不适用
截止目前，三一汽车制造有限公司等 8 家子公司被列为重点排污管理单位,各公司严格遵守核
定排放标准排放，不存在超标排放的情况。
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放 超
或子 染物及 方式 放 分布情 总量 标
公司 特征污 口 况 排
24 / 185
2021 年半年度报告
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
三一 COD 间歇 1 厂区外 45mg/L 《污水综合排放标准》 13.5t/a 180t/a 无
汽车 排放 (GB8978-1996)表4中三
制造 级标准
有限 氨氮 间歇 1 厂区外 4.7mg/L 《污水综合排放标准》 1.41t/a 10t/a 无
公司 排放 (GB8978-1996)表4中三
级标准
氮氧化 有组 2 涂装线 12mg/m 《锅炉大气污染物综合 292kg/a 2.45t/a 无
物 织排 喷漆烘 排放标准》
放 干室 （GB13271-2001）表1
和表2中Ⅱ时段标准
二氧化 有组 2 涂装线 3.6mg/m 《锅炉大气污染物综合 87.6kg 06.t/a 无
硫 织排 喷漆烘 排放标准》
放 干室 （GB13271-2001）表1
和表2中Ⅱ时段标准
上海 COD 间歇 1 厂区内 121mg/L 《污水排入城镇下水道 0.958t/a 7.22t/a 无
三一 排放 污水总 水质标准》
重机 排口 (DB31/455-2009)
股份 氨氮 间歇 1 厂区内 11mg/L 《污水排入城镇下水道 0.087t/a 0.132t/a 无
有限 排放 污水总 水质标准》
公司 排口 (DB31/455-2009)
非甲烷 有组 1 涂装线 4.92mg/m 《上海市大气污染物综 216kg/a 6.5542t/a 无
总烃 织排 喷漆烘 合排放标准》
放 干室 （DB31/933-2015）
三一 COD 间歇 1 厂区外 348mg/L 《污水综合排放标准》 2.61t/a 6.73t/a 无
专用 排放 (GB8978-1996)表4中三
汽车 级标准
有限 氨氮 间歇 1 厂区外 10.5 mg/L 《污水综合排放标准》 0.078 t/a 1.04t/a 无
责任 排放 (GB8978-1996)表4中三
公司 级标准
娄底 COD 间歇 1 厂区外 56.81mg/L 《电镀污染物排放标 14.406t/a 16.796t/a 无
市中 排放 准》(GB21900-2008)表2
兴液 标准
压件 总铬 间歇 1 厂区外 0.09mg/L 《电镀污染物排放标 0.004t/a 0.210t/a 无
有限 排放 准》(GB21900-2008)表2
公司 标准
六价铬 间歇 1 厂区外 0.02mg/L 《电镀污染物排放标 0.091kg/a 0.042t/a 无
排放 准》(GB21900-2008)表2
标准
总镍 间歇 1 厂区外 0.27mg/L 《电镀污染物排放标 0.0171t/a 0.0832t/a 无
排放 准》(GB21900-2008)表2
25 / 185
2021 年半年度报告
标准
三一 CODSS石 间歇 2 厂区内 73mg/L 《污水综合排放标准》 96.9t/a 242.25t/a 无
重机 油类 排放 9mg/L (GB8978-1996)表4中一
有限 3.53mg/L 级标准
公司 氮氧化 有组 5 涂装线 1.0mg/Nm 《大气污染物综合排放 0.87t/a 1.48t/a 无
物 织排 喷漆、 标准》（GB16297-1996）
放 烘干室 二级标准
二氧化 有组 5 涂装线 0.176mg/Nm 《大气污染物综合排放 0.257t/a 0.3t/a 无
硫 织排 喷漆烘 标准》(GB16297-1996)
放 干室 二级标准
挥发性 有组 12 涂装线 1.35 mg/Nm 《天津市工业企业挥发 1.281t/a 1.6984t/a 无
有机物 织排 喷漆 性有机物排放控制标
放 房、烘 准》（DB12/524-2014）
烤房、、 表2
补漆房
颗粒物 有组 17 涂装线 21mg/Nm 《大气污染物综合排放 2.6t/a 6.2972t/a 无
织排 喷漆 标准》(GB16297-1996)
放 房、烘 二级标准
烤房、
下料抛
丸、补
漆房
三一 COD 间歇 4 综合废 147 mg/L 《污水综合排放标准》 2.41t/a 2.41t/a 无
汽车 排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
起重 活废水 级标准和《污水排入城
机械 排放口 镇下水道水质标准》
有限 （GB/T31962-2015）B
公司 级标准
氨氮 间歇 4 综合废 24.8mg/L 《污水综合排放标准》 0.39 t/a 0.39 t/a 无
排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
活废水 级标准和《污水排入城
排放口 镇下水道水质标准》
（GB/T31962-2015）B
级标准
二氧化 有组 6 涂装线 0mg/m 湖南省《表面涂装（汽 0.74 t/a 0.74 t/a 无
硫 织排 喷漆 车制造及维修）挥发性
放 房、烘 有机物、镍排放标准》
烤房、 （DB43/1356-2017）、
补漆房 《大气污染物综合排放
氮氧化 有组 6 涂装线 0mg/m 标准》（GB16297-1996） 3.12 t/a 3.12 t/a 无
物 织排 喷漆 二级排放标准
放 房、烘
烤房、
补漆房
26 / 185
2021 年半年度报告
VOCs 有组 6 涂装线 3.7mg/m 8.72t/a 8.72 t/a 无
织排 喷漆
放 房、烘
烤房、
补漆房
索特 有组 减速机 《大气污染物综合排放
低浓度
传动 织排 1 热处理 1.3mg/m3 标准》(GB16297-1996) 0.125t/a 0.125 t/a 无
颗粒物
设备 放 区域 二级标准
有限 有组 减速机 《大气污染物综合排放
非甲烷
公司 织排 1 热处理 2.68mg/m 标准》(GB16297-1996) 1.5 t/a 1.5 t/a 无
总烃
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
甲苯 织排 1 热处理 0N/m 标准》(GB16297-1996) 0.405 t/a 0.405 t/a 无
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
二甲苯 织排 1 热处理 0N/m 标准》(GB16297-1996) 0.405 t/a 0.405 t/a 无
放 区域 二级标准
驱动轮
引导轮
有组 《大气污染物综合排放
拖链轮
颗粒物 织排 5 1.7mg/m 标准》(GB16297-1996) 1.095t/a 0.045t/a 无
支重轮
放 二级标准
履带抛
丸区域
驱动轮
引导轮
拖链轮
有组 支重轮 《大气污染物综合排放
非甲烷
织排 11 履带锻 2.0mg/m 标准》(GB16297-1996) 2.36t/a 2.36t/a 无
总烃
放 造履带 二级标准
淬火履
带浸漆
区域
《恶臭污染物排放标准》
有组 减速机 （GB14554-93）
氨气、
织排 1 热处理 4.6mg/m 《工业炉窑大气污染物 2.25t/a 2.25t/a 无
SO2、NOX
放 区域 排放标准》（DB32_T
3728-2020）
《太湖地区城镇污水处
综合废
间歇 理厂及重点工业行业主
COD 1 水、生 500mg/L 3.956t/a 3.956t/a 无
排放 要水污染物排放限值》
产废水
（DB32/1072-2018）
综合废 《城镇污水处理厂污染
间歇
SS 1 水、生 400mg/L 物排放标准》 1.582t/a 1.582t/a 无
排放
产废水 GB18918-2002
27 / 185
2021 年半年度报告
《太湖地区城镇污水处
综合废
间歇 理厂及重点工业行业主
氨氮 1 水、生 30mg/L 0.192t/a 0.192t/a 无
排放 要水污染物排放限值》
产废水
（DB32/1072-2018）
常德 COD 间歇 1 综合废 21.35 mg/L 《污水综合排放标准》
市三 排放 水排放 （GB8978-1996）表4三 0.2011 5.09t/a 无
一机 口 级标准
械有 氨氮 间歇 1 综合废 0.77mg/L 《污水综合排放标准》 无
限公 排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
0.0348 0.155
司 活废水 级标准
排放口
VOCs 有组 6 涂装线 3.63mg/m 无
湖南省《表面涂装（汽
织排 喷漆
车制造及维修）挥发性
放 房、烘 9.6t/a 34.812t/a
有机物、镍排放标准》
烤房、
（DB43/1356-2017）
补漆房
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用□不适用
公司名称 治理设施名 治理类 处理方 设计处理 投入使用日 对应排放口 设施运行
称 型 法 能力 期 编号 情况
三一汽车 污水处理站 废水 化学沉 1200t/d 2007年2月 WS-1 正常
制造有限 淀法
公司 RTO 废气 蓄热燃 2011年9月 Q1 正常
烧法
涂装线废气 废气 吸收法 14.3m/h 2007年7月 Q2、Q3、Q4、 正常
处理净化系 Q6、
统
下料除尘装 废气 过滤法 4.5m/h 2007年7月 Q5 正常
置
上海三一 污水处理站 废水 化学沉 100t/d 2013年12月 WS-1 正常
重机股份 淀法
有限公司 涂装线废气 废气 吸收法 30000m/h 2014年7月 FQ1 正常
处理净化系
统
下料除尘装 废气 过滤法 4.5m/h 2014年7月 FQ2 正常
置
三一专用 北厂污水处 废水 化学沉 330t/d 2012年5月 DW001 正常
汽车有限 理站 淀法
责任公司 南厂污水处 废水 化学沉 DW002 正常
60t/d 2020年2月
理站 淀法
娄底市中 污水处理站 废水 化学沉 240t/d 2015年6月 FS-003 正常
28 / 185
2021 年半年度报告
公司名称 治理设施名 治理类 处理方 设计处理 投入使用日 对应排放口 设施运行
称 型 法 能力 期 编号 情况
兴液压件 淀法
有限公司 涂装线废气 废气 吸收法 511m/h 2006年7月 Q3、Q4、Q5、 正常
处理净化系 Q6、Q7、Q8
统 废气 催化燃 65000 2020 年 12 月 Q10、Q14 正常
烧+活性 m/h
炭吸附
电镀废气净 废气 吸收法 8403m/h 2010年7月 DA001-DA015 正常
化装置
三一重机 废水处理系 废水 物理过 40t/d 2018年12月 / 正常
有限公司 统 滤法
抛丸粉尘收 颗粒物 袋式除 5 万 m/h 2017年4月 / 正常
集系统 尘
涂装线废气 废气 活性炭 5 万 m3/h 2017年4月 / 正常
处理系统 及活性
炭棉吸
附
三一汽车 污水处理站 废水 化学沉 300t/d 2012年2月 DW001-DW005 正常
起重机械 淀法
有限公司 涂装线废气 废气 过滤、吸 总 92 万/h 2012年2月 DA001-DA012 正常
处理系统 附、燃烧
处理
索特传动 物理过
废水处理站 40t/d 2018年12月 / 正常
设备有限 滤法
公司 粉尘收集系 袋式滤
颗粒物 5 万 m/h 2017年4月 / 正常
统 筒除尘
活性炭
涂装线废气 及活性
废气 5 万 m/h 2020年10月 / 正常
处理系统 炭棉吸
附
活性炭
油漆线废气 滤网+二
废气 4.5m/h 2021年3月 / 正常
处理系统 级活性
炭吸附
常德市三 污水处理站 生物处
废水 10t/d 2010年12月 / 正常
一机械有 理法
限公司 抛丸粉尘收 袋式滤
颗粒物 7 万 m/h 2019年1月 / 正常
集系统 筒除尘
涂装线废气 活性炭
处理系统 废气 及过滤 5 万 m/h 2019年1月 / 正常
棉吸附
29 / 185
2021 年半年度报告
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用□不适用
序号 项目名称 开工时间 试生产时 计划规模 实际情况 “三同时”情况
间
三一汽 自动智能混凝土 2004 年 10 2005 年 8 205 台/月 205 台/月 湘环评验【2007】
车制造 泵送设备建设工 月 月 67 号
有限公 程
司 混凝土搅拌设备 2003 年 2 2004 年 7 30 台/月 30 台/月 湘环评验【2007】
建设 月 月 67 号
沥青混凝土搅拌 2004 年 11 2005 年 6 23 台/月 23 台/月 湘环评验【2007】
设备生产建设工 月 月 67 号
程
沥青混凝土摆渡 2004 年 1 2005 年 2 36 台/月 36 台/月 湘环评验【2007】
车生产建设项目 月 月 67 号
工程
沥青混凝土摊铺 2003 年 2 2004 年 1 50 台/月 50 台/月 湘环评验【2007】
机生产建设工程 月 月 67 号
三级配水工混凝 2004 年 3 2004 年 11 60 台/月 60 台/月 湘环评验【2007】
土输送泵技改项 月 月 67 号
目
混凝土泵送关键 2009 年 10 2010 年 5 / / 长管产（环验）
技术为主体的研 月 月 【2010】7 号
发平台建设项目
上海三 三一上海产业中 2012 年 10 2013 年 2 11OKV 110KV 沪奉环保（临港
一重机 心 110KV 变电站工 月 月 地区）许评
股份有 程环境影响报告 【2016】15 号
限公司 表
三一上海产业中 2016 年 7 2017 年 5 20000 台/ 20000 台/ 沪奉环保（临港
心 A、B、C 项目（调 月 月 年 年 地区）许评
整）环境影响报告 【2016】15 号
书
三一专 年产 20000 台工程 2010 年 6 2012 年 3 1667 台/ 1000 台/ 湘环评验【2015】
用汽车 车项目 月 月 月 月 16 号邵阳市环函
有限责 【2014】312 号
任公司 三一专用汽车有 2019 年 4 2019 年 12 1667 台/ 5000 台/ 邵市环评（13）
限责任公司灯塔 月 月 月 月 【2021】2 号
项目
娄底市 液压油缸及输送 2005 年 1 2006 年 8 18000 支 18000 支/ 娄环评【2005】
中兴液 缸易地扩建项目。 月 月 油缸/年 年 15 号
压件有 液压油缸扩建项 2008 年 10 2010 年 7 25000 支/ 25000 支/ 娄环评【2008】
限公司 目 月 月 年 年 66 号
工程机械 8 万套挖 2010 年 10 2012 年 6 80000 台 40000 台 湘环评【2011】
30 / 185
2021 年半年度报告
机液压油缸自动 月 月 套/年 套/年 394 号
化生产线扩建项
目
娄底市中兴液压 2020 年 12 2021 年 6 105 万支/ 105 万支/ 湘环评【2020】
件有限公司改扩 月 月 年 年 11 号
建项目
三一重机有限公 2016 年 3 2016 年 5 大小挖机 9500 台/a 昆环建【2019】
司重新报批技改 月 月 9500 台/a 1774 号
三一重
扩建项目
机有限
新扩建微挖线、大 2020 年 1 2020 年 4 挖机 挖机 昆环建【2020】
公司
挖补漆房及实验 月 月 20000 台 20000 台 40153 号
室项目 /a /a
三一汽 三一汽车起重机 2008 年 7 2012 年 2 年产汽车 年产汽车 湘环评【2009】
车起重 械有限公司汽车 月 月 起重机 起重机 84
机械有 起重机生产建设 6000 台 6000 台 湘环评验【2012】
限公司 项目 58 号
三一汽车起重机 / / 共年产 共年产 长环评（宁高新）
械有限公司产能 20400 台 20400 台 【2020】49 号
提升项目环境影 汽车起重 汽车起重
响报告书 机 机
索特传 年产减速 年产减速
动设备 机 35 万 机 35 万
有限公 台、回转支 台、回转支
司 承 12 万 承 12 万
台、变速箱 台、变速箱
三一集团挖掘机 苏行申环诺
2020 年 10 2021 年 1 10 万台、 10 万台、
传动及液压系统 （2020）20156
月 月 车桥 15 万 车桥 15 万
生产技改项目 号
个、液压多 个、液压多
路阀 4 万 路阀 4 万
台、挖机回 台、挖机回
转马达 2 转马达 2
万台 万台
索特传动设备有
年增产减 年增产减 苏行申环评
限公司扩建减速 2020 年 6 2021 年 1
速机 40 万 速机 40 万 （2021）20029
机生产项目环境 月 月
台 台 号
影响报告表
索特传动设备有 年产 14 万 年产 14 万
限公司扩建年产 套工厂机 套工厂机
14 万套工厂机械 械用行走 械用行走
苏行申环评
用行走机构总成 2020 年 9 2021 年 4 机构总成 机构总成
（2021）20258
及零部件、40 万套 月 月 及零部件、 及零部件、
号
减速机零部件项 40 万套减 40 万套减
目环境影响报告 速机零部 速机零部
表 件 件
31 / 185
2021 年半年度报告
常德市 常德市三一机械
三一机 有限公司年产 年产 2000
械有限 2000 台平地液压 2010 年 10 2011 年 9 台平地液 年产 180
湘环评【2010】
公司 机、180 台沥青搅 压机、180 台沥青搅
月 月 88
拌站生产建设项 台沥青搅 拌站
目环境影响报告 拌站
书
常德市三一机械
有限公司 5#厂房
年产 1800 年产 1800
年产 1800 套混 2018 年 2019 年 6 经环建【2018】
套混凝土 套混凝土
凝土搅拌站生产 12 月 月 68 号
搅拌站 搅拌站
线建设项目环境
影响报告表
4. 突发环境事件应急预案
√适用□不适用
编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日期
1 三一汽车制造有限 经开区产业环 2016 年 1 月 湖南省环保厅 2016 年 2 月
公司突发环境事件 保局
应急预案
2 上海三一重机股份 奉贤区环保局 2017 年 5 月 奉贤区环保局 2017 年 6 月
有限公司突发环境
事件应急预案
3 三一专用汽车有限 邵阳市环境保 2017 年 12 邵阳市环境保护 2017 年 12 月
责任公司突发环境 护局经济开发 月 局经济开发区分
事件应急预案 区分局 局
4 娄底市中兴液压件 娄底市环境保 2017 年 1 月 湖南省环境应急 2017 年 1 月
有限公司突发环境 护局 与事故调查中心
事件应急预案
5 三一重机有限公司 昆山开发区安 2019 年 9 月 昆山环保局 2019 年 11 月
突发环境事件应急 环局
预案
6 三一汽车起重机械 宁乡市环境保 2018 年 5 月 宁乡市环境保护 2018 年 5 月
有限公司突发环境 护局 局
事件应急预案
索特传动设备有限
常熟经济技术 2020 年 10 苏州常熟生态环 2020 年 12 月
7 公司突发环境事件
开发区安环局 月 境局 15 日
应急预案
常德市三一机械有 常德经济技术
常德经济技术开 2020 年 6 月
8 限公司突发环境事 开发区环境保 2020 年 6 月
发区环境保护局 19 日
件应急预案 护局
32 / 185
2021 年半年度报告
5. 环境自行监测方案
√适用□不适用
1、三一汽车制造有限公司、三一专用汽车有限责任公司、娄底市中兴液压件有限公司
三一汽车制造有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方
单位（力合科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监
测相结合，承担委托监测的单位为中国检验认证集团湖南分公司。
三一专用汽车有限责任公司：自行监测方式为手工监测方式，承担委托监测的单位为邵阳市
新安职业卫生技术服务有限责任公司。
娄底市中兴液压件有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第
三方单位（娄底钰霖环保）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机
构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南湘中博一环境监测有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
废水污染物自动监测按照《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范》（HJ/T355-2007）和
《水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范》（HJ/T356-2007）要求进行监测。
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司自行承担手工监测项目，真实反映污染物排放
状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室废
气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
2、上海三一重机股份有限公司
自行监测方式为委托有资质的社会化监测机构开展环境监测，承担委托监测的单位名称为谱
尼测试。
（1）自行监测方式：委托监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法，并依据制定的年度环境监测计划开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》（DB31/455-2009）；
废气排放执行《上海市大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）和《恶臭污染物排放标
准》（GB14554-93）二级标准；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始委托手工监测的委托合同、承担委
托任务单位的资质、单位基本情况和监测报告等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员
33 / 185
2021 年半年度报告
签字并保存 3 年）。
3、三一重机有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏国测检测技术
有限公司。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
4、三一汽车起重机械有限公司
自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位运维；手工监测项目
为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南
谱实检测技术有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司委托有资质的单位承担手工监测项目，真实反
映污染物排放状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室
废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
5、索特传动设备有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏宁大卫防检测
技术有限公司检测。
（1）自行监测方式：手工监测
34 / 185
2021 年半年度报告
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
（4）土壤检测及地下水检测
根据《江苏省土壤污染防治工作方案》、《苏州市土壤污染防治工作方案》、《常熟市土壤
污染防治工作方案》等文件规定，参考《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）》、
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）、《建设用地土壤环境调查评估技术
指南》规范要求列入重点监控名单的企业要与政府签订“土壤污染防治责任书”，落实土壤污染
防治相关工作。
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）
《地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则》（HJ1019-2019）
《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》（HJ964-2018）
《建设用地土壤环境调查评估技术指南》（2017 年第 72 号）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T116-2004）
《地下水环境监测技术规范》（HJ/T 164-2004）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T 166-2004）
《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001）
《工程测量规范》（GB 50026-2007）
《城市测量规范》（CJJ8-99）
《卫星定位城市测量技术规范》（CJJ/T73-2010）
《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南》（报批稿）
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工
监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报
告由相关人员签字并保存 3 年）。
6、常德市三一机械有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为湖南永蓝检测技术
股份有限公司和湖南国康检验检测技术有限公司检测。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的生态环境部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准
VOC 排放执行湖南省《表面涂装（汽车制造及维修）挥发性有机物、镍排放标准》
（DB43/1356-2017）；
35 / 185
2021 年半年度报告
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用√不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用√不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用√不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用√不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用□不适用
公司严格遵守环境保护相关法律、法规、规章及地方环保标准，并制定了《环境管理规定》、
《危险废物污染防治责任制度》等公司内部环境保护制度，已规范公司在生产中对废水、废气、
固体废弃物及噪声等污染物的管理。报告期内，公司及下属子公司严格执行环境管理制度规范，
对各单位的环境管理情况定期检查和检测，报告期内未发生重大环境事件和污染事故。公司注重
生产经营中资源的高效利用，钻研运用环保技术，创建环境友好型企业。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用√不适用
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用□不适用
2021 年上半年，公司通过北京三一公益基金会扶贫及乡村振兴投入共计 529.47 万元，公司
下属单位湖南三一工业职业技术学院向学生发放助学金共计 540.37 万元。
36 / 185
2021 年半年度报告
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺
承诺背景 承诺方 承诺时间及期限 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
类型 内容
限 履行 行的具体原因 下一步计划
解决同 控股股东 分步骤将现有工程机械产品和业务 承诺日期：2007 年 8 否 是
业竞争 三一集团 整合进入上市公司，三一集团不再开 月 22 日；承诺期限：
有限公司 发、研制新的工程机械产品，未来新 长期有效。
及实际控 开发的工程机械产品将全部由上市
制人梁稳 公司三一重工自身培育、孵化，并进
根 行产业化。
其他对公 解决同 公司以自有资金收购控股股东三一 否 是
司中小股 业竞争 集团持有的三一融资租赁 75%股权，
东所作承 三一集团 为避免同业竞争，三一集团及其控股
诺 及其控股 的子公司湖南中宏融资租赁有限公
承诺日期：2020 年 11
的子公司 司（简称“湖南中宏”）承诺：自本
月 27 日；承诺期限：
湖南中宏 次股权转让完成满 6 个月起，不再
长期有效。
融资租赁 新增融资租赁业务，其现有存量融资
有限公司 租赁业务（已签订协议但尚未履行完
毕）全部履行完毕后，湖南中宏将完
全终止融资租赁业务。
其他 三一重工收购三一汽车金融 91.43% 否 是
股权,三一集团就三一汽车金融应收
控股股东 承诺日期：2019 年 12
账款回款管理事宜签署承诺函:若截
其他承诺 三一集团 月 25 日；承诺期限：
至本次交易评估基准日（2019 年 10
有限公司 长期有效。
月 31 日）的三一汽车金融应收账款
净值 9,139,473,096 元（以下简称
37 / 185
2021 年半年度报告
是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺
承诺背景 承诺方 承诺时间及期限 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
类型 内容
限 履行 行的具体原因 下一步计划
“标的应收账款”）因质量或回款风
险导致三一重工受到损失，三一集团
将对损失部分予以补足。为保障该等
补足义务的切实履行，三一集团将在
三一汽车金融出现以下两种情形之
一时向三一重工进行补足：1、未来
上述标的应收账款中的任何一笔按
照三一汽车金融的财务制度进行了
核销且经三一重工聘请的第三方会
计师事务所专项认定（以下简称“核
销确认”），三一集团将无条件对相
应核销的应收账款以现金方式向三
一重工予以补足（补足金额为核销日
该笔应收账款在评估基准日后累计
已收款金额与该笔应收账款截止评
估基准日账面净额的差额）。2、若
上述标的应收账款原值
9,378,465,197.24 元按中国银行业
监督管理委员会《贷款风险分类指
引》的标准进入次级类（即逾期天数
超过 90 天，不含 90 天）的余额超过
238,992,101.35 元（即三一汽车金融
截至 2019 年 10 月 31 日已进行坏账
准备计提的金额），三一集团将无条
件对进入次级类余额超出坏账准备
计提金额 238,992,101.35 元的部分，
以现金方式向三一重工予以补足。三
一集团的补足义务将在三一汽车金
38 / 185
2021 年半年度报告
是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺
承诺背景 承诺方 承诺时间及期限 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
类型 内容
限 履行 行的具体原因 下一步计划
融进行上述核销确认或上述标的应
收账款原值进入次级类余额超出坏
账准备计提金 238,992,101.35 元时,
并由三一重工书面通知三一集团后
30 个工作日内支付补足款项。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
39 / 185
2021 年半年度报告
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用√不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未
清偿等情况。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
2021 年 3 月 30 日召开公司第七届董事会第十六次会议， 具体内容详见公司于 2021 年 3 月 31
以及 2021 年 4 月 23 日召开的公司 2020 年年度股东大 日在上海证券交易所公开披露的《关于
会，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托 设立三一金票供应链集合资金信托计
计划暨关联交易的议案》，公司联合控股股东三一集团 划暨关联交易的公告》。
有限公司通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过
30 亿元人民币的集合资金信托计划，该信托计划资金指
定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司
认可确权的应收账款，为公司子公司签发的金票提供融
资服务。
2021 年 5 月 28 日召开公司第七届董事会第十八次会议， 具体内容详见公司于 2021 年 5 月 29
以及 2021 年 6 月 18 日召开的公司 2021 年第一次临时 日在上海证券交易所公开披露的《关于
股东大会，《关于为控股子公司三一融资租赁有限公司 为控股子公司三一融资租赁有限公司
向金融机构融资提供担保暨关联交易的议案》，公司预 向金融机构融资提供担保暨关联交易
计 2021 年度三一融资租赁新增融资租赁再融资业务总 的公告》。
额不超过 235 亿人民币，公司对上述额度范围内的融资
租赁再融资业务负有担保回购义务。
40 / 185
2021 年半年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）2021 年 3 月 30 日召开公司第七届董事会第十六次会议，以及 2021 年 4 月 23 日召开的
公司 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》。
2021 年上半年公司日常关联交易实际发生情况如下：
单位：万元 币种：人民币
关联 占同类型 2021 年
2021 年半
交易 交易类型 关联人 交易的比 预计总
年度发生额
类别 例 额
购买材料、商品 三一集团有限公司 34 0.001 31,010
购买材料、商品 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 61 0.001 0
购买材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 6,336 0.14 15,875
购买材料、商品 三一重装国际控股有限公司及其子公司 76,435 1.70 230,348
购买材料、商品 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,038 0.02 6,924
购买材料、商品 长沙帝联工控科技有限公司 7,854 0.17 91,700
购买材料、商品 湖南行必达网联科技有限公司 18 0.0004 90
购买材料、商品 湖南汽车制造有限责任公司 4,738 0.11 4,860
购买材料、商品 江苏三一环境科技有限公司 15,261 0.34 28,049
购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 14,371 0.32 38,079
购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 96 0.002 1,860
购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 38 0.001 470
购买材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 682 0.02 3,430
购买材料、商品 树根互联股份有限公司及其子公司 2,366 0.05 9,834
向关 购买材料、商品 PT.SANY MAKMUR PERKASA 47 0.001 200
联方 购买材料、商品 昆山三一动力有限公司 46,621 1.04 82,194
采购 购买材料、商品 湖南道依茨动力有限公司 13,013 0.29 57,000
工程 接受劳务 三一集团有限公司 3,238 0.07 6,752
机械 接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 360 0.01 1,875
各种 接受劳务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 6,569 0.15 22,260
零部 接受劳务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 409 0.01 875
件及 接受劳务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 506 0.01 6,638
接受 接受劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 838 0.02 1,503
劳务 接受劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 19 0.0004 1,000
接受劳务 PT.SANY MAKMUR PERKASA 662 0.01 0
平台使用费 树根互联股份有限公司及其子公司 7,636 0.17 18,438
承租 上海三一科技有限公司 21 0.0005 37
承租 三一重装国际控股有限公司及其子公司 19 0.0004 65
承租 北京市三一重机有限公司 1,345 0.03 3,670
接受劳务 湖南三峰科技有限公司 28 0.001 0
资产受让 北京市三一重机有限公司 1,284 0.03 3,438
资产受让 三一集团有限公司 19 0.0004 2,378
资产受让 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 5 0.0001 190
资产受让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 23 0.001 0
资产受让 湖南三一电控科技有限公司 0.04 0.000001 20
资产受让 树根互联股份有限公司及其子公司 21 0.0005 0
基建项目支出 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 9,439 0.21 12,700
合计 221,450.04 4.93 683,762
向关 销售商品、材料 长沙帝联工控科技有限公司 11,931 0.18 35,510
联方 销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 629 0.01 2,618
销售 销售商品、材料 湖南三一石油科技有限公司 140 0.002 336
工程 销售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 4,131 0.06 18,212
41 / 185
2021 年半年度报告
关联 占同类型 2021 年
2021 年半
交易 交易类型 关联人 交易的比 预计总
年度发生额
类别 例 额
机械 销售商品、材料 三一重装国际控股有限公司及其子公司 17,774 0.27 49,013
产品 销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 4,652 0.07 7,343
或零 销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 87 0.001 355
部件 销售商品、材料 三一环保科技有限公司 1 0.00001 50
及提 销售商品、材料 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 899 0.01 4,855
供服 销售商品、材料 树根互联股份有限公司及其子公司 2 0.00002 20
务 销售商品、材料 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 1 0.00001 30
销售商品、材料 三一集团有限公司 51 0.001 30,263
销售商品、材料 湖南道依茨动力有限公司 27 0.0004 120
销售商品、材料 湖南华夏方圆律师事务所 1 0.00001 0
销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 4 0.0001 31
销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 1 0.00001 10
销售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 3 0.0001 70
销售商品、材料 江苏三一环境科技有限公司 1 0.00001 48
销售商品、材料 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 1,726 0.03 9,420
销售商品、材料 湖南中宏融资租赁有限公司 0 0 2,010
销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 3 0.00005 235
销售商品、材料 湖南三一电控科技有限公司 661 0.01 930
销售商品、材料 湖南三一车身有限公司 4 0.0001 0
销售商品、材料 中国康富国际租赁股份有限公司及其子 11 0.0002 150
公司
销售商品、材料 昆山三一动力有限公司 108 0.002 633
销售商品、材料 PT.SANY MAKMUR PERKASA 4,174 0.06 12,700
销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 1,643 0.03 3,000
提供行政服务 湖南三一石油科技有限公司 31 0.0005 55
提供行政服务 三一重能股份有限公司及其子公司 66 0.001 363
提供行政服务 三一集团有限公司 635 0.01 2,533
提供行政服务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 163 0.002 826
提供行政服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 564 0.01 1,053
提供行政服务 湖南行必达网联科技有限公司 7 0.0001 171
提供行政服务 湖南汽车制造有限责任公司 98 0.001 310
提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 552 0.01 1,975
提供行政服务 长沙云璟房地产有限公司 1 0.00002 0
提供行政服务 杭州力龙液压有限公司 1 0.00002 40
提供行政服务 三一石油智能装备有限公司 9 0.0001 76
提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 9 0.0001 71
提供行政服务 江苏三一环境科技有限公司 6 0.0001 232
提供行政服务 湖南道依茨动力有限公司 104 0.002 50
提供行政服务 树根互联股份有限公司及其子公司 4 0.0001 20
提供行政服务 昆山三一动力有限公司 370 0.01 292
提供物流服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 12,388 0.19 42,900
提供物流服务 三一石油智能装备有限公司 59 0.001 500
提供物流服务 湖南三一石油科技有限公司 65 0.001 100
提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 1 0.00001 180
提供物流服务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 673 0.01 2,790
提供物流服务 湖南行必达网联科技有限公司 171 0.003 400
提供物流服务 江苏三一环境科技有限公司 7 0.0001 180
提供物流服务 昆山三一动力有限公司 589 0.01 3,000
42 / 185
2021 年半年度报告
关联 占同类型 2021 年
2021 年半
交易 交易类型 关联人 交易的比 预计总
年度发生额
类别 例 额
提 供 管 理 咨 询 湖南三一智能产业私募股权基金企业（有 318 0.005 670
服务 限合伙）
房屋租赁 三一集团有限公司 86 0.001 100
房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 7 0.0001 21
房屋租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 36 0.001 110
房屋租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 228 0.003 1,284
房屋租赁 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 299 0.005 2,579
房屋租赁 深圳三一云油科技有限公司 0.24 0.000004 0
房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1 0.00001 6
房屋租赁 湖南汽车制造有限责任公司 579 0.01 1,660
房屋租赁 树根互联股份有限公司及其子公司 50 0.001 95
房屋租赁 湖南道依茨动力有限公司 81 0.001 1,100
房屋租赁 昆山三一动力有限公司 68 0.001 445
设备租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 4,023 0.06 21,000
设备租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 170 0.003 2,500
资产转让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 4 0.0001 60
资产转让 湖南中宏融资租赁有限公司 8 0.0001 0
资产转让 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 92 0.001 465
资产转让 三一石油智能装备有限公司 14 0.0002 30
资产转让 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 3 0.00004 10
资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.32 0.000005 10
资产转让 三一集团有限公司 29 0.0004 300
资产转让 昆山三一动力有限公司 0.16 0.000002 15
资产转让 湖南行必达网联科技有限公司 3 0.00005 30
资产转让 杭州力龙液压有限公司 3 0.0001 65
资产转让 三一重能股份有限公司及其子公司 5 0.0001 10
合计 71,345.72 1.09 268,644
上述两类关联交易总计 292,795.76 952,406
（2）2020 年 11 月 27 日召开的公司第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十二次会议，
以及 2020 年 12 月 14 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存
贷款及理财业务的议案》。审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》，公司拟
在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理
财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。期限：自 2020 年 12 月 31 日至 2021 年 12 月 31 日
止。
单位：万元 币种：人民币
关联交易类型 关联方 期末存款余额 本期利息收入
银行存款 湖南三湘银行股份有限公司 495,844 9,228
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
43 / 185
2021 年半年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用√不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
44 / 185
2021 年半年度报告
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 亿元币种： 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保发生
担保方与 担保是否
日期(协 担保 担保 主债务情 担保物 担保是否 担保逾期 反担保情 是否为关 关联
担保方 上市公司 被担保方 担保金额 担保类型 已经履行
议签署 起始日 到期日 况 （如有） 逾期 金额 况 联方担保 关系
的关系 完毕
日)
三一重工
按揭及融
股份有限
公司本部 资租赁客 254.56 / / / 一般担保 / / 否 否 / 否 否 /
公司及其
户
子公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 115.69
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 254.56
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 146.92
报告期末对子公司担保余额合计（B） 167.39
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 421.95
担保总额占公司净资产的比例(%) 66.22
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 136.68
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 103.33
上述三项担保金额合计（C+D+E） 240.01
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
45 / 185
2021 年半年度报告
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
比 积 比
行 送
数量 例 金 其他 小计 数量 例
新 股
(%) 转 (%)
股
股
一、有限售条件股
份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有
法人持股
境内自然
人持股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然
人持股
二、无限售条件流 8,478,506,732 100 6,714,659 6,714,659 8,485,221,391 100
通股份
1、人民币普通股 8,478,506,732 100 6,714,659 6,714,659 8,485,221,391 100
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 8,478,506,732 100 6,714,659 6,714,659 8,485,221,391 100
46 / 185
2021 年半年度报告
2、 股份变动情况说明
√适用□不适用
2021 年上半年公司股票期权自主行权数为 6,714,659 股，具体内容详见公司于 2021 年 7 月
2 日公开披露的《股票期权自主行权结果暨股份变动公告》。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一) 股东总数：
截止报告期末普通股股东总数(户) 981435
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
前十名股东持股情况
持有 质押、标记或冻结情况
有限
股东名称 比例 售条 股东性
报告期内增减 期末持股数量 股份状
（全称） (%) 件股 数量 质
态
份数
量
境内非
三一集团有
-77,007,095 2,480,453,220 29.23 0 质押 422,992,905 国有法
限公司
人
香港中央结
-127,473,371 665,102,970 7.84 0 未知 其他
算有限公司
境内自
梁稳根 0 235,840,517 2.78 0 无
然人
中国证券金
国有法
融股份有限 0 233,349,259 2.75 0 无
人
公司
47 / 185
2021 年半年度报告
中央汇金资
国有法
产管理有限 0 83,108,800 0.98 0 无
人
责任公司
澳门金融管
理局－自有 -23,138,194 55,861,856 0.66 0 无 其他
资金
全国社保基
金一零三组 4,999,908 50,001,871 0.59 0 无 其他
合
上海高毅资
产管理合伙
企业（有限
50,000,045 50,000,045 0.59 0 无 其他
合伙）－高
毅邻山 1 号
远望基金
中国工商银
行－上证
50 交易型
-4,565,402 39,612,369 0.47 0 无 其他
开放式指数
证券投资基
金
泰康人寿保
险有限责任
9,891,986 38,162,240 0.45 0 无 其他
公司－投连
－行业配置
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
三一集团有限公司 2,480,453,220 人民币普通股 2,480,453,220
香港中央结算有限公司 665,102,970 人民币普通股 665,102,970
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
中央汇金资产管理有限责任
83,108,800 人民币普通股 83,108,800
公司
澳门金融管理局－自有资金 55,861,856 人民币普通股 55,861,856
全国社保基金一零三组合 50,001,871 人民币普通股 50,001,871
上海高毅资产管理合伙企业
（有限合伙）－高毅邻山 1 50,000,045 人民币普通股 50,000,045
号远望基金
中国工商银行－上证 50 交
易型开放式指数证券投资基 39,612,369 人民币普通股 39,612,369
金
48 / 185
2021 年半年度报告
泰康人寿保险有限责任公司
38,162,240 人民币普通股 38,162,240
－投连－行业配置
前十名股东中回购专户情况 截止 2021 年 6 月 30 日，三一重工股份有限公司回购专用证券账户
说明 持有 48,772,184 股。
上述股东委托表决权、受托
不适用
表决权、放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行 前 10 名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其
动的说明 他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及
不适用
持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用√不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用√不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用□不适用
单位：股
报告期内股份
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 增减变动原因
增减变动量
唐修国 董事 28,473,400 28,777,150 303,750 股票期权行权
向文波 董事 33,468,189 34,593,189 1,125,000 股票期权行权
代晴华 高管 7,263,900 7,695,900 432,000 股票期权行权
孙新良 高管 615,800 1,173,800 558,000 股票期权行权
张科 高管 751,000 1,491,250 740,250 股票期权行权
袁爱进 高管 1,471,800 1,921,800 450,000 股票期权行权
向思龙 高管 573,200 735,200 162,000 股票期权行权
唐立桦 高管 566,000 728,000 162,000 股票期权行权
其它情况说明
□适用√不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股
报告期股票
期初持有股 报告期新授予股 报告期内可 期末持有股
姓名 职务 期权行权股
票期权数量 票期权数量 行权股份 票期权数量
份
唐修国 董事 303,750 0 303,750 303,750 0
49 / 185
2021 年半年度报告
报告期股票
期初持有股 报告期新授予股 报告期内可 期末持有股
姓名 职务 期权行权股
票期权数量 票期权数量 行权股份 票期权数量
份
向文波 董事 1,125,000 0 1,125,000 1,125,000 0
代晴华 高管 432,000 0 432,000 432,000 0
张科 高管 740,250 0 740,250 740,250 0
孙新良 高管 558,000 0 558,000 558,000 0
袁爱进 高管 450,000 0 450,000 450,000 0
向思龙 高管 162,000 0 162,000 162,000 0
唐立桦 高管 162,000 0 162,000 162,000 0
合计 / 3,933,000 0 3,933,000 3,933,000 0
(三) 其他说明
□适用√不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第八节 优先股相关情况
□适用√不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用√不适用
二、可转换公司债券情况
□适用√不适用
50 / 185
2021 年半年度报告
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2021 年 6 月 30 日
编制单位： 三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 21,734,054 12,823,943
结算备付金
拆出资金 七、2 132,829 22,078
交易性金融资产 七、3 12,546,400 14,213,617
衍生金融资产 七、4 356,340 1,970,434
应收票据 七、5 69,232 252,626
应收账款 七、6 25,986,459 21,512,081
应收款项融资 七、7 1,140,399 1,997,410
预付款项 七、8 909,342 1,155,812
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、9 2,350,163 1,868,522
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、10 19,383,969 19,197,907
合同资产
持有待售资产 七、11 88,693 88,693
一年内到期的非流动资产 七、12 10,568,192 7,438,481
其他流动资产 七、13 8,106,069 9,114,364
流动资产合计 103,372,141 91,655,968
非流动资产：
发放贷款和垫款 七、14 4,637,897 5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款 七、15 8,176,499 5,554,670
长期股权投资 七、16 3,625,001 3,419,816
其他权益工具投资 七、17 764,724 789,890
其他非流动金融资产 七、18 309,378 198,350
投资性房地产 七、19 146,128 145,913
固定资产 七、20 11,734,798 10,840,893
在建工程 七、21 6,469,571 3,743,446
生产性生物资产
油气资产
51 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
使用权资产 七、22 204,377
无形资产 七、23 3,279,304 3,227,573
开发支出 七、24 172,411 119,132
商誉 七、25 48,805 50,482
长期待摊费用 七、26 54,659 54,234
递延所得税资产 七、27 1,543,557 1,441,060
其他非流动资产 七、28 98,006 189,458
非流动资产合计 41,265,115 34,826,626
资产总计 144,637,256 126,482,594
流动负债：
短期借款 七、29 4,742,998 7,636,411
向中央银行借款
拆入资金 七、30 1,917,939 1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债 七、31 243,416 1,875,186
应付票据 七、32 9,330,031 7,314,891
应付账款 七、33 28,959,537 24,892,439
预收款项
合同负债 七、34 1,898,672 1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、35 1,447,201 1,864,029
应交税费 七、36 1,898,836 2,029,915
其他应付款 七、37 8,157,320 6,212,337
其中：应付利息
应付股利 136,428 136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、38 3,304,826 829,867
其他流动负债 七、39 7,224,574 6,371,752
流动负债合计 69,125,350 62,067,520
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、40 9,765,953 4,531,569
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 七、41 142,135
长期应付款 七、42 18,825 37,088
长期应付职工薪酬 七、43 90,791 93,837
预计负债 七、44 259,907 216,062
递延收益 七、45 947,087 534,357
递延所得税负债 七、27 558,345 600,267
其他非流动负债 七、46 6,313 4,509
52 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
非流动负债合计 11,789,356 6,017,689
负债合计 80,914,706 68,085,209
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、47 8,485,221 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、48 5,356,087 5,284,548
减：库存股 七、49 619,679 713,803
其他综合收益 七、50 -1,813,090 -1,544,874
专项储备 七、51
盈余公积 七、52 3,361,627 3,361,627
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 七、53 47,003,602 41,794,440
归属于母公司所有者权益
61,833,012 56,719,689
（或股东权益）合计
少数股东权益 1,889,538 1,677,696
所有者权益（或股东权
63,722,550 58,397,385
益）合计
负债和所有者权益（或
144,637,256 126,482,594
股东权益）总计
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2021 年 6 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 18,820,319 13,238,862
交易性金融资产 4,520,333 2,262,700
衍生金融资产 3,258 58,061
应收票据 4,201 13,687
应收账款 十七、1 842,364 239,684
应收款项融资 89,047 45,572
预付款项 3,385 31,086
其他应收款 十七、2 1,418,541 2,154,734
其中：应收利息
应收股利 266,490 361,036
存货 20,451 16,939
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,298,659 2,153,121
流动资产合计 29,020,558 20,214,446
53 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 20,177,017 21,757,749
其他权益工具投资 634,773 663,629
其他非流动金融资产 253,528 144,145
投资性房地产 8,475 10,364
固定资产 46,688 42,556
在建工程 12,112 10,721
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 597
无形资产 2,971 3,477
开发支出 22,767 14,197
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 81,063 114,565
其他非流动资产
非流动资产合计 21,239,991 22,761,403
资产总计 50,260,549 42,975,849
流动负债：
短期借款 1,551,353 4,159,153
交易性金融负债
衍生金融负债 32,420 320,834
应付票据 2,490
应付账款 2,108,719 214,376
预收款项
合同负债 13,503 30,540
应付职工薪酬 89,061 97,128
应交税费 17,714 123,789
其他应付款 17,206,642 9,879,260
其中：应付利息
应付股利 14,518 14,518
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,263,023 694,104
其他流动负债 3,046,444 2,053,361
流动负债合计 25,331,369 17,572,545
非流动负债：
长期借款 5,892,400 1,798,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 444
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 282,893 238,317
54 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
递延收益 9,100 10,306
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,184,837 2,046,623
负债合计 31,516,206 19,619,168
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,485,221 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,988,512 5,762,703
减：库存股 619,679 713,803
其他综合收益 349,986 380,260
专项储备
盈余公积 2,862,088 2,862,088
未分配利润 1,678,215 6,586,926
所有者权益（或股东权
18,744,343 23,356,681
益）合计
负债和所有者权益（或
50,260,549 42,975,849
股东权益）总计
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
合并利润表
2021 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业总收入 67,498,004 49,541,267
其中：营业收入 七、54 67,127,888 49,187,692
利息收入 370,116 353,575
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 56,818,032 39,762,581
其中：营业成本 七、54 48,238,437 34,262,010
利息支出 150,134 162,120
手续费及佣金支出 206 1,031
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、55 254,783 196,376
销售费用 七、56 3,979,089 2,545,886
管理费用 七、57 1,276,094 900,405
研发费用 七、58 3,058,043 1,691,215
财务费用 七、59 -138,754 3,538
55 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
其中：利息费用 184,380 241,880
利息收入 362,778 257,376
加：其他收益 七、60 822,174 473,582
投资收益（损失以“－”号填列） 七、61 724,970 97,034
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 53,514 -21,503
以摊余成本计量的金融资产终止确 103,657
认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 七、62 65,863 281,500
信用减值损失（损失以“-”号填列） 七、63 -437,680 -320,339
资产减值损失（损失以“-”号填列） 七、64 -7,513 -7,880
资产处置收益（损失以“－”号填列） 七、65 10,172 468
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,857,958 10,303,051
加：营业外收入 七、66 89,069 70,613
减：营业外支出 七、67 66,135 65,104
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,880,892 10,308,560
减：所得税费用 七、68 1,584,838 1,531,197
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,296,054 8,777,363
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 10,296,054 8,777,363
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
10,073,672 8,598,308
“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 222,382 179,055
六、其他综合收益的税后净额 七、69 -83,635 -131,414
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
-75,301 -125,042
后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益 130,260 -55,211
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 149,807 13,518
（3）其他权益工具投资公允价值变动 -19,547 -68,729
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益 -205,561 -69,831
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 -10,532 -3,370
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -195,029 -66,461
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后
-8,334 -6,372
净额
七、综合收益总额 10,212,419 8,645,949
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 9,998,371 8,473,266
（二）归属于少数股东的综合收益总额 214,048 172,683
八、每股收益：
56 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
（一）基本每股收益(元/股) 1.1965 1.0197
（二）稀释每股收益(元/股) 1.1956 1.0170
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,845 千元, 上期被合并
方实现的净利润为： 2,922 千元。
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司利润表
2021 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业收入 十七、 2,513,372 4,760,875
减：营业成本 十七、 2,471,973 4,713,421
税金及附加 1,919 6,885
销售费用 16,600 16,098
管理费用 249,187 155,095
研发费用 61,257 28,207
财务费用 -16,622 52,042
其中：利息费用 181,922 153,932
利息收入 273,156 70,633
加：其他收益 8,048 4,703
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、 157,555 -37,856
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -12,779 -69,599
以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 301,244 -81,973
信用减值损失（损失以“-”号填列） -49,125 -2,664
资产减值损失（损失以“-”号填列） -369
资产处置收益（损失以“－”号填列） -187 86
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 146,224 -328,577
加：营业外收入 1,724
减：营业外支出 7,648 24,227
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 140,300 -352,804
减：所得税费用 29,648 -54,258
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 110,652 -298,546
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 110,652 -298,546
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 7,788 -29,617
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 7,914 -28,646
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 29,556 13,518
3.其他权益工具投资公允价值变动 -21,642 -42,164
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -126 -971
1.权益法下可转损益的其他综合收益
57 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 -611 -229
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 485 -742
7.其他
六、综合收益总额 118,440 -328,163
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2021 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 65,438,876 43,962,501
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 615,577
客户贷款及垫款净减少额 401,601
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 366,420 359,093
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,134,118 612,556
收到其他与经营活动有关的现金 七、70 1,434,943 323,151
经营活动现金流入小计 69,391,535 45,257,301
购买商品、接受劳务支付的现金 44,980,975 27,883,605
客户贷款及垫款净增加额 30,118
存放中央银行和同业款项净增加额 13,860 48,924
向其他金融机构拆入资金净减少额 1,345,008
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额 45,800
支付利息、手续费及佣金的现金 146,874 168,669
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 5,242,073 3,248,773
支付的各项税费 3,601,839 2,520,174
支付其他与经营活动有关的现金 七、70 5,617,809 2,755,757
经营活动现金流出小计 59,603,430 38,046,828
58 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
经营活动产生的现金流量净额 9,788,105 7,210,473
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,147,790 2,694,527
取得投资收益收到的现金 1,540,056 682,128
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
192,597 720,946
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,531
收到其他与投资活动有关的现金 七、70 84,789 371,247
投资活动现金流入小计 7,965,232 4,472,379
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
5,446,000 1,658,715
现金
投资支付的现金 5,666,941 17,676,328
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、70 428,147
投资活动现金流出小计 11,541,088 19,335,043
投资活动产生的现金流量净额 -3,575,856 -14,862,664
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 297,939 194,806
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 22,845,642 15,461,136
收到其他与筹资活动有关的现金 七、70 925,500 1,732,967
筹资活动现金流入小计 24,069,081 17,388,909
偿还债务支付的现金 17,004,123 9,565,920
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,308,879 212,530
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,116 647
支付其他与筹资活动有关的现金 七、70 505,047
筹资活动现金流出小计 22,818,049 9,778,450
筹资活动产生的现金流量净额 1,251,032 7,610,459
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -22,911 4,256
五、现金及现金等价物净增加额 7,440,370 -37,476
加：期初现金及现金等价物余额 4,410,208 4,541,398
六、期末现金及现金等价物余额 11,850,578 4,503,922
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2021 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,159,766 5,109,287
收到的税费返还 6,340 4,430
收到其他与经营活动有关的现金 7,328,008 4,275,413
经营活动现金流入小计 9,494,114 9,389,130
59 / 185
2021 年半年度报告
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
购买商品、接受劳务支付的现金 869,689 4,307,166
支付给职工及为职工支付的现金 350,123 174,943
支付的各项税费 9,605 39,022
支付其他与经营活动有关的现金 260,013 4,840,809
经营活动现金流出小计 1,489,430 9,361,940
经营活动产生的现金流量净额 8,004,684 27,190
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,388,393 2,699,527
取得投资收益收到的现金 996,719 334,983
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
35,804 9,287
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,744,251 3,531
收到其他与投资活动有关的现金 6,268
投资活动现金流入小计 7,165,167 3,053,596
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
46,851 8,760
现金
投资支付的现金 4,586,453 4,446,850
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 2,766,642 4,518,580
支付其他与投资活动有关的现金 1,082,579 9,514
投资活动现金流出小计 8,482,525 8,983,704
投资活动产生的现金流量净额 -1,317,358 -5,930,108
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 297,939 194,806
取得借款收到的现金 15,764,546 12,110,623
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 16,062,485 12,305,429
偿还债务支付的现金 12,711,380 6,199,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,245,262 126,644
支付其他与筹资活动有关的现金 122
筹资活动现金流出小计 17,956,764 6,325,644
筹资活动产生的现金流量净额 -1,894,279 5,979,785
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -767 -88
五、现金及现金等价物净增加额 4,792,280 76,779
加：期初现金及现金等价物余额 1,294,095 2,995,805
六、期末现金及现金等价物余额 6,086,375 3,072,584
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
60 / 185
2021 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2021 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
2021 年半年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工 少数股东 所有者权益
具 权益 合计
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
一、上年期末余额 8,478,507 5,129,420 713,803 -1,544,874 3,361,627 59,244 41,792,343 56,562,464 1,625,288 58,187,752
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企
155,128 2,097 157,225 52,408 209,633
业合并
其他
二、本年期初余额 8,478,507 5,284,548 713,803 -1,544,874 3,361,627 59,244 41,794,440 56,719,689 1,677,696 58,397,385
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 6,714 71,539 -94,124 -268,216 5,209,162 5,113,323 211,842 5,325,165
填列）
（一）综合收益总额 -75,301 10,073,672 9,998,371 214,048 10,212,419
（二）所有者投入和
6,714 71,539 -94,124 172,377 -90 172,287
减少资本
1．所有者投入的普
6,714 196,930 -94,124 297,768 297,768
通股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
30,771 30,771 410 31,181
有者权益的金额
4．其他 -156,162 -156,162 -500 -156,662
（三）利润分配 -5,057,425 -5,057,425 -2,116 -5,059,541
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
61 / 185
2021 年半年度报告
2021 年半年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工 少数股东 所有者权益
具 权益 合计
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
备
3．对所有者（或股
-5,057,425 -5,057,425 -2,116 -5,059,541
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
-192,915 192,915
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．设定受益计划变
动额结转留存收益
5．其他综合收益结
-192,915 192,915
转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取 39,707 39,707 39,707
2．本期使用 39,707 39,707 39,707
（六）其他
四、本期期末余额 8,485,221 5,356,087 619,679 -1,813,090 3,361,627 59,244 47,003,602 61,833,012 1,889,538 63,722,550
62 / 185
2021 年半年度报告
2020 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股东 所有者权益
具
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其 权益 合计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
一、上年期末余额 8,426,246 5,948,317 839,552 -1,291,401 3,225,142 28,952,232 44,420,984 1,105,761 45,526,745
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业
1,958,983 59,244 879,767 2,897,994 221,607 3,119,601
合并
其他
二、本年期初余额 8,426,246 7,907,300 839,552 -1,291,401 3,225,142 59,244 29,831,999 47,318,978 1,327,368 48,646,346
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 35,802 581,360 -17,686 -125,183 5,070,241 5,579,906 172,037 5,751,943
填列）
（一）综合收益总额 -125,042 8,598,308 8,473,266 172,683 8,645,949
（二）所有者投入和
35,802 581,360 -17,686 634,848 634,848
减少资本
1．所有者投入的普通
35,802 166,471 -17,686 219,959 219,959
股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
414,889 414,889 414,889
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -3,528,208 -3,528,208 -646 -3,528,854
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
-3,528,208 -3,528,208 -646 -3,528,854
的分配
4．其他
（四）所有者权益内
-141 141
部结转
63 / 185
2021 年半年度报告
2020 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股东 所有者权益
具
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其 权益 合计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动
额结转留存收益
5．其他综合收益结转
-141 141
留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取 36,240 36,240 36,240
2．本期使用 36,240 36,240 36,240
（六）其他
四、本期期末余额 8,462,048 8,488,660 821,866 -1,416,584 3,225,142 59,244 34,902,240 52,898,884 1,499,405 54,398,289
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
64 / 185
2021 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2021 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
2021 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 专项 所有者权益
资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 储备 合计
一、上年期末余额 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,681
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,681
三、本期增减变动金额（减少以
6,714 225,809 -94,124 -30,274 -4,908,711 -4,612,338
“－”号填列）
（一）综合收益总额 7,788 110,652 118,440
（二）所有者投入和减少资本 6,714 225,809 -94,124 326,647
1．所有者投入的普通股 6,714 196,930 -94,124 297,768
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
31,180 31,180
金额
4．其他 -2,301 -2,301
（三）利润分配 -5,057,425 -5,057,425
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配 -5,057,425 -5,057,425
3．其他
（四）所有者权益内部结转 -38,062 38,062
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留
存收益
5．其他综合收益结转留存收益 -38,062 38,062
6．其他
（五）专项储备
65 / 185
2021 年半年度报告
2021 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 专项 所有者权益
资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 储备 合计
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 8,485,221 5,988,512 619,679 349,986 2,862,088 1,678,215 18,744,343
2020 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 专项储 所有者权益
资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 备 合计
一、上年期末余额 8,426,246 5,592,828 839,552 570,424 2,725,603 8,851,424 25,326,973
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,426,246 5,592,828 839,552 570,424 2,725,603 8,851,424 25,326,973
三、本期增减变动金额（减
35,802 581,360 -17,686 -29,617 -3,826,754 -3,221,523
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -29,617 -298,546 -328,163
（二）所有者投入和减少资
35,802 581,360 -17,686 634,848
本
1．所有者投入的普通股 35,802 166,471 -17,686 219,959
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
414,889 414,889
的金额
4．其他
（三）利润分配 -3,528,208 -3,528,208
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
-3,528,208 -3,528,208
配
3．其他
66 / 185
2021 年半年度报告
2020 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 专项储 所有者权益
资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 备 合计
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 8,462,048 6,174,188 821,866 540,807 2,725,603 5,024,670 22,105,450
公司负责人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
67 / 185
2021 年半年度报告
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
三一重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经湖南省人民政府以湘政函
[2000]209 号文批准，由三一重工业集团有限公司依法变更而设立的股份有限公司。
2000 年 12 月 8 日经湖南省工商行政管理局核准，领取了注册号为 4300002000116 的企业法
人营业执照。公司在 2016 年 6 月 15 日经北京市工商行政管理局核准，已办理三证合一，目前的
社会统一信用代码为 91110000616800612P。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］55 号文核准，本公司于 2003 年 6 月 18 日向
社会公开发行人民币普通股（A 股）60,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 15.56 元，并
于 2003 年 7 月 3 日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司注册资本变更为 240,000,000 元。
2005 年 6 月 10 日，公司 2005 年第一次临时股东大会决议通过了《公司股权分置改革方案》，
以股权分置改革方案实施的股权登记日（2005 年 6 月 15 日）公司总股本 240,000,000 股、流通
股 60,000,000 股为基数，由非流通股股东向流通股股东支付总额为 21,000,000 股公司股票和
48,000,000 元现金对价。即：流通股股东每持 10 股流通股股票将获得非流通股股东支付的 3.5
股公司股票和 8 元现金对价。本次股权分置改革方案实施后，公司所有股份均为流通股股份，其
中有限售条件的股份总数为 159,000,000 股，占总股本的 66.25%，非限售条件的股份总数为
81,000,000 股，占总股本的 33.75%。
经公司 2004 年股东大会决议，公司以 2004 年 12 月 31 日的股本总数 240,000,000 股为基数，
以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本（股权登记日为 2005 年 6 月 29 日，除权日为 2005
年 6 月 30 日），共转增 240,000,000 元股本，转增后公司总股本为 480,000,000 元。
经公司 2006 年股东大会决议，公司以 2006 年 12 月 31 日的股本总数 480,000,000 股为基数，
以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本（股权登记日为 2007 年 4 月 20 日，除权日为 2007
年 4 月 23 日），共转增 480,000,000 元股本，转增后公司总股本为 960,000,000 元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］160 号文件核准，公司于 2007 年 7 月 26 日
向中海基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、无锡亿利大机械有限公司、新华人寿保险股
份有限公司、中信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、中融国际信托投资有限公司、JF
资产管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司及长盛基金管理有限公司等十位投资者发行人民
币普通股（A 股）新股 32,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 33 元，发行后公司总股本
992,000,000 元。
经公司 2007 年股东大会决议，公司以 2007 年 12 月 31 日的股本总数 992,000,000 股为基数，
向全体股东每 10 股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比
例转增股本（股权登记日为 2008 年 7 月 9 日，除权、除息日为 2008 年 7 月 10 日），实施派送红
股和资本公积金转增股本后，公司股本总数为 1,488,000,000 股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1496 号文核准，公司于 2010 年 1 月 25 日向梁稳
根等 10 名自然人发行人民币普通股（A 股）新股 119,133,574 股，每股面值 1.00 元，每股发行
价 16.62 元，发行后公司股本总数为 1,607,133,574 股。
经公司 2009 年股东大会决议，公司以股本总数 1,607,133,574 股为基数，向全体股东每 10
股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比例转增股本（股权
登记日为 2010 年 6 月 23 日，除权、除息日为 2010 年 6 月 24 日），实施派送红股和资本公积金
转增股本后，公司股本总数为 2,410,700,361 股。
经公司 2010 年第三次临时股东大会决议，公司以股本总数 2,410,700,361 股为基数，向全体
股东每 10 股送红股 11 股（股权登记日为 2010 年 10 月 21 日，除权、除息日为 2010 年 10 月 22
日），实施派送红股后，公司股本总数为 5,062,470,758 股。
经公司 2010 年度股东大会决议，公司以股本总数 5,062,470,758 股为基数，向全体股东每
10 股送 5 股派发现金红利 0.6 元（含税）（股权登记日为 2011 年 4 月 21 日，除权、除息日为 2011
年 4 月 22 日），实施派送红股后，公司股本总数为 7,593,706,137 股。
经公司 2012 年第一次临时股东大会决议，公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予限制性股票，
限制性股票激励对象于 2013 年 1 月 15 日完成认购 22,797,900 股。2013 年 1 月 31 日，公司完成
68 / 185
2021 年半年度报告
登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总股本变
更为 7,616,504,037 股。
经公司 2015 年 7 月 7 日第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司注销部分股票期权
和回购注销部分限制性股票的议案》，公司 2016 年 8 月 17 日回购限制性股票 5,657,250 股，公
司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总
股本变更为 7,610,846,787 股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，公司于 2016 年 1 月 18 日在上海
证券交易所挂牌交易向社会公开发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券，每张面值
100 元，共计 4,500 万张，发行价格为 100 元/张，自 2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司股份。
截至 2016 年 12 月 31 日，因转股形成的股份数量为 21,736 股，公司总股本变更为 7,610,868,523
股。
经公司 2016 年 11 月 7 日召开的 2016 年度第二次临时股东大会决议，公司于 2016 年 12 月 8
日首次授予限制性股票，限制性股票激励对象于 2016 年 12 月 23 日完成认购 47,077,813 股。2017
年 1 月 3 日，公司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登
记证明，公司总股本变更为 7,657,946,336 股。
公司 2017 年 8 月 31 日注销股权激励限制性股票 14,412,000 股，2017 年 11 月 29 日完成股
权激励限制性股票共计 10,819,863 股的授予登记，2017 年度因可转债持有人换股增加无限售条
件流通股 13,856,461 股。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本为 7,668,210,660 股。
公司 2018 年 1 月 29 日注销股权激励限制性股票 196,000 股，2018 年 6 月 6 日注销股权激励
限制性股票 492,660 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的第一期限制性股票 21,433,579 股
于 2018 年 6 月 20 日解锁并上市，公司 2018 年 12 月 6 日注销股权激励限制性股票 827,000 股，
2018 年度因可转债持有人转股增加无限售条件流通股 39,415,290 股，2018 年度因股权激励对象
股票期权自主行权增加无限售条件流通股 94,601,132 股。截至 2018 年 12 月 31 日，公司总股本
为 7,800,711,422 股。
公司 2019 年 5 月 17 日注销股权激励限制性股票 481,100 股，2019 年 8 月 1 日回购注销股权
激励限制性股票 5,026,276 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁
19,188,448 股、预留授予限制性股票首次解锁 5,120,056 股合计解锁 24,308,504 股于 2019 年 9
月 6 日解锁并上市，2019 年 11 月 29 日回购注销股权激励限制性股票 2,728,650 股，公司 2019
年因可转债持有人转股增加无限售条件流通股 564,797,226 股，2019 年度股权激励对象股票期权
自主行权增加无限售条件流通股 68,973,625 股。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总股本为
8,426,246,247 股。
2020 年 8 月 1 日回购注销股权激励限制性股票 688,825 股，公司预留授予第二期限制性股票
4,443,732 股于 2020 年 7 月 2 日解锁并上市，2020 年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无
限售条件流通股 52,949,310 股。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,478,506,732 股。
2021 年半年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股 6,714,659 股。截至
2021 年 6 月 30 日，公司总股本为 8,485,221,391 股。
本公司及其附属公司主要经营活动为：混凝土机械、挖掘机械、起重机械、路面机械及桩工
机械的生产、销售与维修、金融服务。
本公司的母公司为三一集团有限公司，最终控制人为梁稳根先生。
本财务报表页经本公司董事会于 2021 年 8 月 27 日决议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
合并报表范围及其变化情况，参见本附注八、合并范围的变更、本附注九、在其他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
69 / 185
2021 年半年度报告
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，
本财务报表均以历史成本为计量基础。持有待售的处置组，按照账面价值与公允价值减去出售费
用后的净额孰低列报。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准
备的计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认和计量以及存货计价方法。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产或从发放贷款起至实现现金或现金等价物的
期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
本公司下属子公司、合营安排及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账
本位币，编制财务报表时折算为人民币
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一
方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权
的日期。
合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的
商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的
净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中
的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。
70 / 185
2021 年半年度报告
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，以不早于合并方和被合并方同处于最终控制
方的控制下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表的比较报表，并将合并
而增加的净资产在比较报表中调整股东权益。
非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与
合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价
值计量。
支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买
方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为
商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性
证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购
买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证
券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，
是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主
体等）。
编制合并财务报表时，对子公司可能存在的与本公司不一致的会计政策或会计年度，已按照
本公司的会计政策或会计年度调整一致。本公司内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、
权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，
其余额仍冲减少数股东权益。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本公司
取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日
确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期
期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同
合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。
如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本公司重新评估是
否控制被投资方。
不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安
排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份
额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售
其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确
认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
71 / 185
2021 年半年度报告
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性
项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费
用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易
发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用
公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他
综合收益。
对于境外经营，本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的
资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，
其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率
折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将
与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动
对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
1、金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），
即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流
量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对
该金融资产的控制。
如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债
被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被
实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
2、金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同
现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金
融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。当且仅当本公司改变管理金融
资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应
收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
72 / 185
2021 年半年度报告
金融资产的后续计量取决于其分类：
以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务
模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅
为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，
其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额
确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其
他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入
当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，
之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，
采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
只有能够消除或显著减少会计错配时，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产。
企业在初始确认时将某金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，
不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能在初始确认后重新指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。
按照上述条件，本公司指定的这类金融资产主要包括投资的公开发行的债券，详见附注七、3。
3、金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入
当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债
的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金
融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入
当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后
续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价
值变动计入当期损益；如果由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会
造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）
计入当期损益。
其他金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
4、金融工具减值
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的债务工具投资、及财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的
预期信用损失金额计量损失准备。
73 / 185
2021 年半年度报告
除上述采用简化计量方法以外的金融资产及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估
其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一
阶段，本公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实
际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二
阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实
际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整个
存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资
产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特
征，以组合为基础评估金融工具的预期信用损失。
关于本公司对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义、预期信用损失计量
的假设等披露参见附注十。
当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金
融资产的账面余额。
5、财务担保合同
财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失
的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确
认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定
的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。
6、衍生金融工具
本公司使用衍生金融工具，例如以外汇远期合同、商品远期合同和利率互换，分别对汇率风
险、商品价格风险和利率风险进行套期。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值
进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公
允价值为负数的确认为一项负债。
除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损失直接计入当期损益。
7、金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保
金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被
要求偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
74 / 185
2021 年半年度报告
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
存货包括原材料、在产品、库存商品等。
存货在取得时按计划成本计价，对原材料的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异
科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。领用和发出时
按加权平均法计价。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法
进行摊销。
存货的盘存制度采用永续盘存制。
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存
货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变
现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转
回的金额计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用以及相关税费后的金额。除备品备件等单价较低的存货外，按单个存货项目计算存货
跌价准备。备品备件等单价较低的存货按其实际状况，按存货类别计提跌价准备。
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之
外的其他因素。本公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类
别。同时满足下列条件的划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，
在当前状况下即可立即出售，出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划做出决议且获得确定
的购买承诺，预计出售将在一年内完成（有关规定要求相关权利机构或者监管部门批准后方可出
售的，已经获得批准）。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的 ，无论出售后
是否保留部分权益性投资，满足持有待售划分条件的，在个别财务报表中将对子公司投资整体划
分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
75 / 185
2021 年半年度报告
持有待售的非流动资产或处置组(除金融资产、递延所得税资产外)，其账面价值高于公允价
值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确
认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产及减值准备，持有待售的非流动资产
或者处置组中的非流动资产，不计提折旧或摊销。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
债权投资主要核算以摊余成本计量的债券投资等。本公司依据其信用风险自初始确认后是否
已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他债权投资主要核算以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债券投资等。本公司依
据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期
信用损失的金额计量减值损失。
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长
期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，
冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的
其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期
股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取
得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步实现非同一控制下的企业
合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始
投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价
值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与
被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合
收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；
其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。除企业合
并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现
金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出
作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
通过非货币性资产交换取得的，按照《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定初始投
资成本；通过债务重组取得的，按照《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定初始投资成本。
76 / 185
2021 年半年度报告
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核
算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资
的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，
是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与
方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但
并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的
成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其
他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认
应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，
按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照
应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），
对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。对于首次执行企
业会计准则之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权
投资借方差额，还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额，确认投资损益。按照被投
资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公
司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股
东权益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股
权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日
的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因
采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控
制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧
失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按
金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的
差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核
算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时
全部转入当期投资收益。
22. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
折旧或摊销方法
采用成本计量模式
77 / 185
2021 年半年度报告
投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土
地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关
的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计
入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致
的政策进行折旧或摊销。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账
面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资
产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的
账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公
允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
税费后计入当期损益。
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部
分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。
固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资
产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 15-40 年 0-3% 2.43-6.67%
机器设备 年限平均法 4-15 年 0-3% 6.47-25.00%
运输工具 年限平均法 8-10 年 0-3% 9.70-12.50%
经营租赁租出设备 年限平均法 4-6 年 0-3% 16.17-25.00%
办公设备及其他 年限平均法 2-15 年 0-3% 6.47-50.00%
本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必
要时进行调整。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定
可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
78 / 185
2021 年半年度报告
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
25. 借款费用
√适用 □不适用
借款费用，是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价
的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费
用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达
到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：
（1）资产支出已经发生；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本
化。之后发生的借款费用计入当期损益。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：
（1）专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额
确定。
（2）占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占
用一般借款的加权平均利率计算确定。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要
的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间
发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
26. 生物资产
□适用√不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
本公司使用权资产类别主要包括房屋建筑物、机器设备、运输工具、其他设备。
在租赁期开始日，本公司将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，包括：
租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已
享受的租赁激励相关金额；承租人发生的初始直接费用；承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租
赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司后续采用年限
平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租
赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公
司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价
值时，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计
入当期损益。
79 / 185
2021 年半年度报告
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠
地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。
无形资产按照其能为本公司带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本公司带来经
济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。
各项无形资产的使用寿命如下：
项目 使用寿命
土地使用权 50 年
商标权 10 年
Putzmeister 专营权 10 年
专有技术 5年
软件 5年
其他 5-50 年
本公司取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土
地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用
权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了，
对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资
产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按
上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，
于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：
完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售
的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无
形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源
和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资
产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司对除存货、递延所得税、持有待售资产、金融资产外的资产减值，按以下方法确定：
本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将
估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，
无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也
每年进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进
行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产
生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
80 / 185
2021 年半年度报告
当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资
产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于
本公司确定的报告分部。
对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产
组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账
面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者
资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
项目 摊销期限
装修费用 10 年
其他 3-10 年
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务，如企业在转让承诺
的商品或服务之前已收取的款项。同一合同下合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产
成本或当期损益。
本公司运作一项设定受益退休金计划，该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划未注
入资金，设定受益计划下提供该福利的成本采用预期累积福利单位法。
设定受益退休金计划引起的重新计量，包括精算利得或损失，资产上限影响的变动（扣除包
括在设定受益计划净负债利息净额中的金额）和计划资产回报（扣除包括在设定受益计划净负债
利息净额中的金额），均在资产负债表中立即确认，并在其发生期间通过其他综合收益计入股东
权益，后续期间不转回至损益。
在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：修改设定受益计划时；本公司确认相关
重组费用或辞退福利时。
81 / 185
2021 年半年度报告
利息净额由设定受益计划净负债或净资产乘以折现率计算而得。本公司在利润表的管理费用、
财务费用中确认设定受益计划净义务的如下变动：服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本
和结算利得或损失；利息净额，包括计划资产的利息收益、计划义务的利息费用以及资产上限影
响的利息。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期职工福利，适用离职后福利的有关规定确认和计量其他长期职工福利
净负债或净资产，但变动均计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
在租赁期开始日，本公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价
值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定
租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。本公司按照固定的周期性利率计算租赁
负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。未
纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本
的除外。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确
定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际
行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
35. 预计负债
√适用 □不适用
除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务
同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行
复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价
值进行调整。
36. 股份支付
√适用 □不适用
股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，
是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后
立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内
82 / 185
2021 年半年度报告
的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，按照授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具的公允价值参见附注十三。
对由于未满足非市场条件或服务期限条件而最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用。
股份支付协议中规定了市场条件或非可行权条件的，无论是否满足市场条件或非可行权条件，只
要满足所有其他业绩条件或服务期限条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此
外，增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增
加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金
额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股
份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是
用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的
替代权益工具进行处理。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。初始按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立
即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的
服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担
负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的
每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
收入在公司履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取
得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的
经济利益。
销售商品收入
本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务，并不再对该商品保留通
常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，通常在综合考虑了下列因素的基础上，以设备
出库向客户交付并经验收时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和
报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。
提供劳务收入
本公司与客户之间的提供服务合同所应履行的履约义务，由于本公司履约的同时客户即取得
并消耗本公司履约所带来的经济利益，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约
部分收入款项，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进
度不能合理确定的除外。本公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确
定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履
约进度能够合理确定为止。
可变对价
83 / 185
2021 年半年度报告
本公司部分与客户之间的合同存在未达标赔偿、违约金和考核罚款等安排，形成可变对价。
本公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格
不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
重大融资成分
对于合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金
支付的应付金额确定交易价格，使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率，
将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。对于预
计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司未考虑合同中存在的重
大融资成分。
质保义务
根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的工程机械设备提供质量保证。对于为向客户
保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商
品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证
期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。
利息收入和利息支出
利息收入或利息支出以实际利率计量。实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间
将其预计未来现金流入或流出折现至其金融工具或金融负债账面净值的利率。利息收入的计量需
要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不
包括未来贷款损失。如果本公司对未来收入或支出的估计发生改变，金融资产或负债的账面价值
亦可能随之调整。由于调整后的账面价值是按照原实际利率计算而得，变动也计入利息收入或利
息支出。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，
按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可
靠取得的，按照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文
件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资
产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并
在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直
接计入当期损益。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期
计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前
被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
84 / 185
2021 年半年度报告
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东
权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。
本公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应缴纳
或返还的所得税金额计量。
本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作
为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额
产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。
各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：
（1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易
中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不
影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回
的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的
递延所得税资产，除非：
（1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不
影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用
来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期
收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方
式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于
资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可
供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额
结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一
税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具
有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当
期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
a)作为承租人的会计处理
85 / 185
2021 年半年度报告
本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，
对租赁确认使用权资产和租赁负债。
使用权资产的处理详见附注五、28 使用权资产。
租赁负债的处理详见附注五、34 租赁负债
对于短期租赁和低价值租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成
本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
b)作为出租人的会计处理
对于经营租赁：
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时
计入当期损益。
对于融资租赁：
本公司于租赁期开始日以租赁投资净额确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，后
续按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。或有租金在实际发生时计入
当期损益。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
1、回购股份
回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。除股份支付之外，发行（含再融
资）、回购、出售或注销自身权益工具，作为权益的变动处理。
2、利润分配
本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。
3、安全生产费
按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时
区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，
归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值
累计折旧。
4、公允价值计量
本公司于每个资产负债表日以公允价值计量衍生金融工具和权益工具投资。公允价值，是指
市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价
格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产
或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场
进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与
者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，
或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用
相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察
输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同
资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
86 / 185
2021 年半年度报告
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因 审批程序
名称和金额)
执行新租赁准则： 经本公司第七届董事会第十六 具体影响见本附注“44.重要会
财政部于 2018 年 12 月 7 日修 次会议于 2021 年 3 月 30 日决议 计政策和会计估计的变更
订发布了《企业会计准则第 21 通过, 本公司于 2021 年 1 月 1 （3）”
号---租赁》(财会[2018]35 日起开始执行新租赁准则。
号)（以下简称“新租赁准
则”），要求在境内外同时上
市的企业以及在境外上市并执
行企业会计准则编制财务报表
的企业，自 2019 年 1 月 1 日起
施行；其他执行企业会计准则
的企业，自 2021 年 1 月 1 日起
施行。
其他说明：
无
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：千元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 12,823,943 12,823,943
结算备付金
拆出资金 22,078 22,078
交易性金融资产 14,213,617 14,213,617
衍生金融资产 1,970,434 1,970,434
应收票据 252,626 252,626
应收账款 21,512,081 21,512,081
应收款项融资 1,997,410 1,997,410
预付款项 1,155,812 1,147,550 -8,262
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,868,522 1,868,522
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 19,197,907 19,197,907
合同资产
87 / 185
2021 年半年度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
持有待售资产 88,693 88,693
一年内到期的非流动资产 7,438,481 7,438,481
其他流动资产 9,114,364 9,114,364
流动资产合计 91,655,968 91,647,706 -8,262
非流动资产：
发放贷款和垫款 5,051,709 5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,554,670 5,554,670
长期股权投资 3,419,816 3,419,816
其他权益工具投资 789,890 789,890
其他非流动金融资产 198,350 198,350
投资性房地产 145,913 145,913
固定资产 10,840,893 10,840,893
在建工程 3,743,446 3,743,446
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 216,893 216,893
无形资产 3,227,573 3,227,573
开发支出 119,132 119,132
商誉 50,482 50,482
长期待摊费用 54,234 54,234
递延所得税资产 1,441,060 1,441,060
其他非流动资产 189,458 189,458
非流动资产合计 34,826,626 35,043,519 216,893
资产总计 126,482,594 126,691,225 208,631
流动负债：
短期借款 7,636,411 7,636,411
向中央银行借款
拆入资金 1,301,660 1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债 1,875,186 1,875,186
应付票据 7,314,891 7,314,891
应付账款 24,892,439 24,892,439
预收款项
合同负债 1,739,033 1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,864,029 1,864,029
应交税费 2,029,915 2,029,915
其他应付款 6,212,337 6,212,337
其中：应付利息
应付股利 136,428 136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
88 / 185
2021 年半年度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
一年内到期的非流动负债 829,867 889,055 59,188
其他流动负债 6,371,752 6,371,752
流动负债合计 62,067,520 62,126,708 59,188
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 4,531,569 4,531,569
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 149,443 149,443
长期应付款 37,088 37,088
长期应付职工薪酬 93,837 93,837
预计负债 216,062 216,062
递延收益 534,357 534,357
递延所得税负债 600,267 600,267
其他非流动负债 4,509 4,509
非流动负债合计 6,017,689 6,167,132 149,443
负债合计 68,085,209 68,293,840 208,631
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,478,507 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,284,548 5,284,548
减：库存股 713,803 713,803
其他综合收益 -1,544,874 -1,544,874
专项储备
盈余公积 3,361,627 3,361,627
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 41,794,440 41,794,440
归属于母公司所有者权益（或股东权
56,719,689 56,719,689
益）合计
少数股东权益 1,677,696 1,677,696
所有者权益（或股东权益）合计 58,397,385 58,397,385
负债和所有者权益（或股东权益）
126,482,594 126,691,225 208,631
总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业会计准则第 21 号---租赁》(财会[2018]35 号)
（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准
则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021 年
1 月 1 日起施行。根据要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起实施本准则。
根据衔接要求，公司在执行新租赁准则时采用简化处理，即除短期租赁与低价值租赁外，根
据剩余租赁付款额按首次执行日增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照租赁负债相等的
金额及预付租金计量使用权资产，不调整可比期间信息。
本公司合并报表调减预付款项 8,262 千元，调增使用权资产 216,893 千元，调增一年内到期
的非流动负债 59,188 千元，调增租赁负债 149,443 千元。
89 / 185
2021 年半年度报告
母公司资产负债表
单位：千元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 13,238,862 13,238,862
交易性金融资产 2,262,700 2,262,700
衍生金融资产 58,061 58,061
应收票据 13,687 13,687
应收账款 239,684 239,684
应收款项融资 45,572 45,572
预付款项 31,086 31,086
其他应收款 2,154,734 2,154,734
其中：应收利息
应收股利 361,036 361,036
存货 16,939 16,939
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,153,121 2,153,121
流动资产合计 20,214,446 20,214,446
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 21,757,749 21,757,749
其他权益工具投资 663,629 663,629
其他非流动金融资产 144,145 144,145
投资性房地产 10,364 10,364
固定资产 42,556 42,556
在建工程 10,721 10,721
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 651 651
无形资产 3,477 3,477
开发支出 14,197 14,197
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 114,565 114,565
其他非流动资产
非流动资产合计 22,761,403 22,762,054 651
资产总计 42,975,849 42,976,500 651
流动负债：
短期借款 4,159,153 4,159,153
交易性金融负债
衍生金融负债 320,834 320,834
应付票据
应付账款 214,376 214,376
预收款项
90 / 185
2021 年半年度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
合同负债 30,540 30,540
应付职工薪酬 97,128 97,128
应交税费 123,789 123,789
其他应付款 9,879,260 9,879,260
其中：应付利息
应付股利 14,518 14,518
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 694,104 694,200 96
其他流动负债 2,053,361 2,053,361
流动负债合计 17,572,545 17,572,641 96
非流动负债：
长期借款 1,798,000 1,798,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 555 555
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 238,317 238,317
递延收益 10,306 10,306
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,046,623 2,047,178 555
负债合计 19,619,168 19,619,819 651
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,478,507 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,762,703 5,762,703
减：库存股 713,803 713,803
其他综合收益 380,260 380,260
专项储备
盈余公积 2,862,088 2,862,088
未分配利润 6,586,926 6,586,926
所有者权益（或股东权益）合计 23,356,681 23,356,681
负债和所有者权益（或股东权益） 42,975,849 42,976,500 651
总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业会计准则第 21 号---租赁》(财会[2018]35 号)
（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准
则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021 年
1 月 1 日起施行。根据要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起实施本准则。
根据衔接要求，公司在执行新租赁准则时采用简化处理，即除短期租赁与低价值租赁外，根
据剩余租赁付款额按首次执行日增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照租赁负债相等的
金额及预付租金计量使用权资产，不调整可比期间信息。
91 / 185
2021 年半年度报告
本公司母公司报表调增使用权资产 651 千元，调增一年内到期的非流动负债 96 千元，调增租
赁负债 555 千元。
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
√适用 □不适用
编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、
资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定
性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
1、判断
在应用本公司的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影
响的判断：
经营租赁——作为出租人
本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，根据租赁合同的条款，本公司保留了
这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。
业务模式
金融资产于初始确认时的分类取决于本公司管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，
本公司考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险
及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标
时，本公司需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。
合同现金流量特征
金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量
是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，
需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提
前还款特征的公允价值是否非常小等。
2、估计的不确定性
以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致
未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
金融工具减值
本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出
重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出这些判断和估计时，
本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的
预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的
减值损失金额。
除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。
对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测
试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金
流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类
似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当
的折现率确定未来现金流量的现值。
开发支出
确定资本化的金额时，管理层必须作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预
计受益期间的假设。
递延所得税资产
92 / 185
2021 年半年度报告
在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣
亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和
金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
预计负债
本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违
约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可
能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估
计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过
程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预
计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，并综合考虑与维修事项有关的风险、不确定性等因
素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
其中，如附注十四、2 所述，本公司会为有融资需求的客户向融资机构提供按揭及融资担保，
并根据担保义务可能发生的损失计提预计负债。预计负债时已考虑了本公司历史上实际履行担保
义务的比例、履行担保义务后实际发生损失比例等数据，并综合考虑与担保义务有关的风险、不
确定性及货币时间价值等因素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
以可变现净值为基础计提存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧
和呆滞的存货，计提存货跌价准备。本公司将于每个资产负债表日对单个存货项目是否陈旧和呆
滞、可变现净值是否低于存货成本进行重新估计。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售
性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产
负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计
被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方
法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关
性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的
公允价值产生影响。
股份支付
本公司实施了限制性股票及股票期权激励计划，用以换取职工提供的服务，对该计划以授予
职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务才可行权的情
况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费
用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新情况的发展变化，并根据公司未来的业绩预
测是否满足激励计划规定的业绩条件，如果根据最新获取证据表明前期的业绩估计与激励计划的
业绩条件不一致，则对所授予的权益工具数量的最佳估计进行修正。
对业绩的预测需要本公司管理层判断，以决定是否满足行权条件。
折旧及摊销
本公司于资产达到预定可使用状态起按有关的估计使用寿命及净残值以年限平均法计算固定
资产的折旧及无形资产的摊销，反映了管理层就本公司拟从使用该固定资产及无形资产获得未来
经济利益的期间的估计。
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提
折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用
寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生
重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
93 / 185
2021 年半年度报告
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入分别按 13%、9%的税率计算销项税，利息及手
续费和部分现代服务业按 6%的税率计算销项税，并按扣 13%、9%、6%
除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。
城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的 5%、7%计缴。 5%、7%
企业所得税 企业所得税按应纳税所得额的 25%计缴。除享有税收惠
的子公司外，其余境内子公司企业所得税按应纳税所得
15%、25%
额的 25%计缴；注册在境外的子公司根据当地税法要求
适用当地企业所得税税率
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1.子公司三一重机有限公司于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业资格复审取得 GR202032000697
号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
2.子公司上海三一重机股份有限公司于 2018 年 11 月 02 日通过高新技术企业资格复审取得
GR201831001202 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
3.子公司三一汽车制造有限公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202043001870 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
4.子公司三一汽车起重机械有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格复审取得
GR201943000930 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
5.子公司娄底市中兴液压件有限公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202043001947 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
6.子公司常德市三一机械有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格认定取得
GR201943001431 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
7.子公司娄底市中源新材料有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格复审取得
GR201943001187 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
8.子公司三一专用汽车有限责任公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202043000776 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
9.子公司湖南三一智能控制设备有限公司于 2018 年 10 月 17 日通过高新技术企业资格认定取得
GR201843000820 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
10.子公司湖南三一中阳机械有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格认定取得
GR201943001163 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
11.子公司索特传动设备有限公司于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202032001044 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
12.子公司上海华兴数字科技有限公司于 2019 年 10 月 28 日通过高新技术企业资格认定取得
GR201931002470 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
13.子公司浙江三一装备有限公司于 2019 年 12 月 4 日通过高新技术企业资格复审取得
GR201933003157 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
14.子公司北京三一智造科技有限公司于 2019 年 12 月 2 日通过高新技术企业资格认定取得
GR201911003979 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
15.子公司湖南三一塔式起重机械有限公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202043000045 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
94 / 185
2021 年半年度报告
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 1,861 1,372
银行存款 20,737,122 12,184,768
其他货币资金 995,071 637,803
合计 21,734,054 12,823,943
其中：存放在境外的款项总额 1,285,368 1,231,906
其他说明：
其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金、按揭保证金及存放中央银行准备金等。
2、 拆出资金
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
拆放境内银行同业款项 132,829 22,078
合计 132,829 22,078
3、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 5,362,279 5,084,972
其中：
债务工具投资 5,104,364 4,830,826
权益工具投资 257,915 254,146
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 7,184,121 9,128,645
其中：
债务工具投资 7,184,121 9,128,645
合计 12,546,400 14,213,617
其他说明：
□适用 √不适用
4、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
衍生金融资产 356,340 1,970,434
合计 356,340 1,970,434
其他说明：
衍生金融资产主要系远期外汇合约，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的
收益，确认为衍生金融资产。
95 / 185
2021 年半年度报告
5、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 64,504 182,018
商业承兑票据 4,728 70,608
合计 69,232 252,626
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 293,698
商业承兑票据
合计 293,698
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 34,704
商业承兑票据
合计 34,704
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
96 / 185
2021 年半年度报告
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 25,030,759
1至2年 852,204
2至3年 634,588
3至4年 479,531
4至5年 430,383
5 年以上 992,355
合计 28,419,820
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提坏账
2,311,814 8.13 810,057 35.04 1,501,757 2,367,894 9.85 1,016,511 42.93 1,351,383
准备
按组合计提坏账
26,108,006 91.87 1,623,304 6.22 24,484,702 21,674,571 90.15 1,513,873 6.98 20,160,698
准备
其中：
按信用风险特征
26,108,006 91.87 1,623,304 6.22 24,484,702 21,674,571 90.15 1,513,873 6.98 20,160,698
组合
合计 28,419,820 / 2,433,361 / 25,986,459 24,042,465 / 2,530,384 / 21,512,081
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
单位 1 123,864 123,864 100.00 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 2 47,696 47,696 100.00 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 3 27,763 27,763 100.00 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 4 22,836 22,836 100.00 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 5 20,967 20,967 100.00 客户无偿还能力，预计无法收回
其他 2,068,688 566,931 27.41
合计 2,311,814 810,057 35.04 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
其他包括已购买保险的国际出口业务或信用证方式结算产生的应收款项 1,259,937 千元以及
应收三一集团及其附属企业的款项 211,157 千元。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合
单位：千元 币种：人民币
97 / 185
2021 年半年度报告
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 23,607,367 465,486 1.97
1 年至 2 年 710,670 71,067 10
2 年至 3 年 481,247 96,249 20
3 年至 4 年 369,691 129,392 35
4 年至 5 年 311,683 233,762 75
5 年以上 627,348 627,348 100
合计 26,108,006 1,623,304 6.22
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销 其他变动
应收账款坏账准备 2,530,384 192,474 52,428 230,210 -6,859 2,433,361
合计 2,530,384 192,474 52,428 230,210 -6,859 2,433,361
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 210,495
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
单位 应收账款 款项是否由关
核销金额 核销原因 履行的核销程序
名称 性质 联交易产生
客户经营不善，无 已经按照公司管理权限，履行
甲 货款 18,770 否
还款能力 核销审批程序
客户经营不善，无 已经按照公司管理权限，履行
乙 货款 9,362 否
还款能力 核销审批程序
客户经营不善，无 已经按照公司管理权限，履行
丙 货款 8,344 否
还款能力 核销审批程序
客户经营不善，无 已经按照公司管理权限，履行
丁 货款 7,012 否
还款能力 核销审批程序
客户经营不善，无 已经按照公司管理权限，履行
戊 货款 6,254 否
还款能力 核销审批程序
合计 / 49,742 / / /
98 / 185
2021 年半年度报告
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
本公司对有确凿证据表明确实无法回收的应收账款，如债务单位已撤销、破产、资不抵债、
现金流量严重不足等，根据公司的管理权限，经公司批准作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。
公司对核销的坏账进行备查登记，做到账销案存。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例
单位 A 非关联方 693,829 1-2 年 2.44
单位 B 非关联方 607,061 1 年以内 2.14
单位 C 非关联方 521,445 1-5 年 1.83
单位 D 非关联方 521,317 1 年以内 1.83
单位 E 非关联方 447,301 1 年以内 1.57
合计 2,790,953 9.81
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
本期公司通过设立中信证券股份有限公司-三一重工智能制造 1 期应收账款资产支持专项计
划，终止确认应收账款 1,314,317 千元。
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 1,167,790 2,012,332
其他综合收益-其他公允价值变动 -27,391 -14,922
合计 1,140,399 1,997,410
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
√适用 □不适用
本公司在日常资金管理中将应收票据背书或贴现，管理上述应收票据的业务模式既以收取合
同现金流量为目标又以出售为目标，本公司将此类应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的金融资产，列报为应收款项融资。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
已质押的应收票据如下：
单位：千元 币种：人民币
99 / 185
2021 年半年度报告
项目 金额
银行承兑汇票 424,265
合计 424,265
已背书或贴现但在资产负债表日尚未到期的应收票据如下：
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认 期末未终止确认
银行承兑汇票 4,972,070
商业承兑汇票 1,232,362
合计 6,204,432
8、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 897,763 98.73 1,140,033 99.34
1至2年 8,915 0.98 6,159 0.54
2至3年 1,913 0.21 195 0.02
3 年以上 751 0.08 1,163 0.10
合计 909,342 100.00 1,147,550 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 未结算原因
单位 A 非关联方 187,192 1 年以内 合同未履行完毕
单位 B 非关联方 116,941 1 年以内 合同未履行完毕
单位 C 非关联方 108,202 1 年以内 合同未履行完毕
单位 D 非关联方 72,062 1 年以内 合同未履行完毕
单位 E 非关联方 61,675 1 年以内 合同未履行完毕
合计 546,072
其他说明
□适用 √不适用
9、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 2,350,163 1,868,522
合计 2,350,163 1,868,522
100 / 185
2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 1,312,660
1至2年 750,279
2至3年 333,706
3至4年 102,045
4至5年 106,143
5 年以上 236,768
合计 2,841,601
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
单位往来 1,793,984 1,490,970
个人往来 44,394 40,181
政府往来 904,687 709,329
101 / 185
2021 年半年度报告
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金及保证金 81,354 93,174
其他 17,182 14,282
合计 2,841,601 2,347,936
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
信用损失(未发 用损失(已发生信
期信用损失
生信用减值) 用减值)
2021年1月1日余额 37,185 311,389 130,840 479,414
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段 -11,742 11,742
--转入第三阶段 -19,647 19,647
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 -2,672 9,732 27,234 34,294
本期转回 19,438 19,438
本期转销
本期核销 2,695 2,695
其他变动 -137 -137
2021年6月30日余额 3,196 313,216 175,026 491,438
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销 其他变动
其他应收款 479,414 34,294 19,438 2,695 -137 491,438
合计 479,414 34,294 19,438 2,695 -137 491,438
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 2,695
102 / 185
2021 年半年度报告
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款期末余 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计数的比例(%) 期末余额
单位 A 非关联方 650,000 1-3 年 22.87 650
单位 B 非关联方 148,377 1-5 年 5.22 44,451
单位 C 非关联方 148,255 1-2 年 5.22 7,413
单位 D 非关联方 142,211 1-5 年 5.00 62,115
单位 E 非关联方 78,177 1-5 年 2.75 7,482
合计 / 1,167,020 / 41.06 122,111
(7). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
预计收取的时间、
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
金额及依据
政府 增值税即征即退 188,098 1 年以内 1 年以内
其他说明：
无
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备
项目
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 /合同履约成 账面价值
本减值准备 本减值准备
原材料 5,779,437 177,093 5,602,344 5,013,594 177,707 4,835,887
在产品 2,611,333 9,069 2,602,264 2,901,715 7,594 2,894,121
库存商品 11,343,056 163,695 11,179,361 11,640,310 172,411 11,467,899
合计 19,733,826 349,857 19,383,969 19,555,619 357,712 19,197,907
103 / 185
2021 年半年度报告
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 转回或转销 其他
原材料 177,707 6,823 3,262 4,175 177,093
在产品 7,594 1,707 232 9,069
库存商品 172,411 8,356 15,599 1,473 163,695
合计 357,712 16,886 18,861 5,880 349,857
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末账面 预计处置 预计处置时
项目 期末余额 减值准备 公允价值
价值 费用 间
办公楼 88,693 88,693 205,760 / 2021 年
合计 88,693 88,693 205,760 / 2021 年
其他说明：
无
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的长期应收款 5,323,850 2,748,961
一年内到期的发放长期贷款 5,244,342 4,689,520
一年内到期的其他债权投资
合计 10,568,192 7,438,481
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明：
无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
104 / 185
2021 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期债权投资 5,585,347 6,511,938
发放贷款与垫款 1,054,190 1,560,528
待抵扣增值税 1,234,225 949,760
预付所得税 177,993 47,262
预付其他税 28,956 19,576
其他 25,358 25,300
合计 8,106,069 9,114,364
其他说明：
无
14、 发放贷款和垫款
（1）发放贷款和垫款情况
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 信用减值 信用减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
发放长期贷款 10,233,647 351,408 9,882,239 10,118,933 377,704 9,741,229
减：一年内到期
5,430,140 185,798 5,244,342 4,870,335 180,815 4,689,520
的发放长期贷款
一年后到期的发
4,803,507 165,610 4,637,897 5,248,598 196,889 5,051,709
放长期贷款
（2）发放贷款和垫款贷款信用风险的情况如下：
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
未来 12 个 整个存续期预 整个存续期预
项目 合计
月预期信用 期信用损失(未 期信用损失(已
损失 发生信用减值) 发生信用减值)
发放贷款和垫款本金总额 10,978,203 188,640 139,008 11,305,851
减：贷款损失准备 312,234 14,678 42,510 369,422
发放贷款和垫款净额 10,665,969 173,962 96,498 10,936,429
注：上述发放贷款和垫款净额变动包括发放短期贷款、一年内到期的发放长期贷款和一年后
到期的发放长期贷款
（3）发放贷款和垫款损失准备变动情况如下：
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预
发放贷款和垫款损失准备 未来 12 个月 合计
信用损失(未发 期信用损失(已
预期信用损失
生信用减值) 发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额 346,505 22,206 33,289 402,000
2021 年 1 月 1 日余额在本期
--转入第二阶段 -6,062 6,062
--转入第三阶段 -1,677 -52 1,729
--转回第二阶段
--转回第一阶段 21,985 -21,985
本期计提 64,359 64,359
105 / 185
2021 年半年度报告
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预
发放贷款和垫款损失准备 未来 12 个月 合计
信用损失(未发 期信用损失(已
预期信用损失
生信用减值) 发生信用减值)
本期转回 112,876 38 3,931 116,845
本期转销
本期核销
其他变动
2021 年 6 月 30 日余额 312,234 14,678 42,510 369,422
-发放长期贷款损失准备 351,408
-发放短期贷款损失准备 18,014
15、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额 折现率
项目
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 区间
融资租赁款 6,245,577 146,472 6,099,105 2,412,610 41,369 2,371,241
其中：未实现融资收益 743,584 743,584 173,912 173,912
分期收款销售商品 7,520,390 119,146 7,401,244 6,029,587 97,197 5,932,390
其中：未实现融资收益 422,641 422,641 338,853 338,853
一年内到期的长期应收款 -5,400,792 -76,942 -5,323,850 -2,796,142 -47,181 -2,748,961
合计 8,365,175 188,676 8,176,499 5,646,055 91,385 5,554,670 /
(2) 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来 12 个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2021年1月1日余额 130,020 8,546 138,566
2021年1月1日余额在
本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 305,165 305,165
本期转回 22,104 8,546 30,650
本期转销 139,289 139,289
本期核销
其他变动 -8,174 -8,174
2021年6月30日余额 265,618 265,618
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
106 / 185
2021 年半年度报告
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
√适用 □不适用
本期公司通过设立中信证券股份有限公司-三一重工智能制造 1 期应收账款资产支持专项计划及
保理等，终止确认长期应收款 9,861,900 千元。
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
减值
追 减 权益法 其他 宣告发
期初 其他 计提 期末 准备
被投资单位 加 少 下确认 综合 放现金
余额 权益 减值 其他 余额 期末
投 投 的投资 收益 股利或
变动 准备 余额
资 资 损益 调整 利润
一、合营企业
PALFINGER SANY CRANE CIS
三一帕尔菲格特种车辆装备 233,07
210,825 22,252
有限公司 7
山东宏通振友机械有限公司 17,066 732 17,798
PT SANY MAKMUR PERKASA 12,476 3,055 -153 15,378
266,25
小计 240,367 26,039 -153
3
二、联营企业
北京城建远东建设投资集团 108,15
110,577 573 3,000
有限公司 0
-35, 807,56
Palfinger AG 824,007 28,478 9,776
143 6
479,46
湖南三湘银行股份有限公司 454,028 25,436
4
西安华雷船舶实业有限公司 21,279 -441 20,838
华胥（广州）产业投资基金 1,345,0 199,7 1,479,
-65,439
管理合伙企业（有限合伙） 44 43 348
368,29
湖南道依茨动力有限公司 349,663 18,631
4
唐山驰特机械设备有限公司 4,273 6,226 10,499
连云港安心机械销售有限公
9,785 3,688 13,473
司
武汉九州龙工程机械有限公
60,793 10,323 71,116
司
3,179,4 199,7 -35, 3,358,
小计 27,475 12,776
49 43 143 748
3,419,8 199,7 -35, 3,625,
合计 53,514 12,776
16 43 296 001
其他说明
无
107 / 185
2021 年半年度报告
17、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
非交易性权益工具投资 764,724 789,890
合计 764,724 789,890
(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期确认 其他综合收 指定为以公允价值计 其他综合收
累计利 累计损
项目 的股利收 益转入留存 量且其变动计入其他 益转入留存
得 失
入 收益的金额 综合收益的原因 收益的原因
长沙银行股份有限公司 393,774 非交易目的长期持有
深圳市三一科技有限公司 非交易目的长期持有
国银金融租赁股份有限公司 -52,684 非交易目的长期持有
航天凯天环保科技股份有限公司 非交易目的长期持有
上海康富核能机械租赁有限公司 非交易目的长期持有
树根互联技术有限公司 非交易目的长期持有
浙江成峰工程机械有限公司 非交易目的长期持有
其他 3,747 324 -8,541 非交易目的长期持有
合计 3,747 394,098 -61,225
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损
309,378 198,350
益的金融资产
合计 309,378 198,350
其他说明：
无
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：千元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 合计
一、账面原值
1.期初余额 236,950 52,258 289,208
2.本期增加金额 7,522 7,522
（1）外购 1,523 1,523
108 / 185
2021 年半年度报告
项目 房屋、建筑物 土地使用权 合计
（2）存货\固定资产\在建工程
5,999 5,999
转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 5,413 5,413
（1）处置 1,937 1,937
（2）其他转出
（3）汇率变动影响 3,476 3,476
4.期末余额 239,059 52,258 291,317
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 128,148 13,438 141,586
2.本期增加金额 4,182 518 4,700
（1）计提或摊销 4,182 518 4,700
3.本期减少金额 2,806 2,806
（1）处置 384 384
（2）其他转出
（3）汇率影响 2,422 2,422
4.期末余额 129,524 13,956 143,480
三、减值准备
1.期初余额 1,709 1,709
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 1,709 1,709
四、账面价值
1.期末账面价值 107,826 38,302 146,128
2.期初账面价值 107,093 38,820 145,913
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
宁乡产业园员工小区食堂工程 9,779 未执行完相关法律程序
其他说明
□适用 √不适用
20、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 11,734,798 10,840,893
固定资产清理
合计 11,734,798 10,840,893
其他说明：
109 / 185
2021 年半年度报告
无
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
房屋及建筑 经营租赁 办公设备
项目 机器设备 运输工具 合计
物 租出设备 及其他
一、账面原值：
1.期初余额 11,313,174 10,253,762 271,051 201,693 1,478,876 23,518,556
2.本期增加金额 635,072 987,678 15,214 57,680 254,219 1,949,863
（1）购置 157,265 205,240 5,926 57,680 181,865 607,976
（2）在建工程转入 477,807 782,438 9,288 72,354 1,341,887
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 155,575 309,337 12,170 60,489 65,620 603,191
（1）处置或报废 87,393 280,194 12,329 57,921 57,561 495,398
（2）汇率变动影响 68,182 29,143 -159 2,568 8,059 107,793
4.期末余额 11,792,671 10,932,103 274,095 198,884 1,667,475 24,865,228
二、累计折旧
1.期初余额 4,412,024 6,951,365 219,222 69,415 966,274 12,618,300
2.本期增加金额 260,386 423,049 6,463 15,024 104,123 809,045
（1）计提 260,386 423,049 6,463 15,024 104,123 809,045
3.本期减少金额 34,441 231,584 10,848 22,765 53,336 352,974
（1）处置或报废 2,840 211,060 10,614 21,868 46,725 293,107
（2）汇率变动影响 31,601 20,524 234 897 6,611 59,867
4.期末余额 4,637,969 7,142,830 214,837 61,674 1,017,061 13,074,371
三、减值准备
1.期初余额 15,471 36,253 1,615 6,024 59,363
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额 2,879 191 -11 245 3,304
（1）处置或报废 2,864 2,864
（2）汇率变动影响 15 191 -11 245 440
4.期末余额 12,592 36,062 1,626 5,779 56,059
四、账面价值
1.期末账面价值 7,142,110 3,753,211 57,632 137,210 644,635 11,734,798
2.期初账面价值 6,885,679 3,266,144 50,214 132,278 506,578 10,840,893
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
机器设备 229,618 183,908 45,710
办公设备及其他 1,593 1,484 109
房屋建筑物 90,128 21,866 68,262
合计 321,339 207,258 114,081
110 / 185
2021 年半年度报告
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋及建筑物 507,074
机器设备 137,210
合计 644,284
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 389,037 未执行完相关法律程序
合计 389,037
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 6,468,700 3,740,952
工程物资 871 2,494
合计 6,469,571 3,743,446
其他说明：
无
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准备 账面价值 减值准备 账面价值
账面余额 账面余额
在建厂房 2,002,546 40,762 1,961,784 1,309,812 40,762 1,269,050
设备安装 4,446,284 5,118 4,441,166 2,377,783 5,118 2,372,665
其他 65,750 65,750 99,237 99,237
111 / 185
2021 年半年度报告
合计 6,514,580 45,880 6,468,700 3,786,832 45,880 3,740,952
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
其
中： 本期
本期转 工程累
本期其 利息资 本期 利息
期初 本期增 入固定 期末 计投入 工程 资金来
项目名称 预算数 他减少 本化累 利息 资本
余额 加金额 资产金 余额 占预算 进度 源
金额 计金额 资本 化率
额 比例(%)
化金 (%)
额
上海临港产业园 借款+
735,771 314,918 74,617 389,535 95.30 95
自有
昆山产业园 借款+
1,220,600 349,267 327,751 150,984 526,034 77.17 77
自有
宁乡产业园 借款+
613,964 316,907 117,016 241,855 846 191,222 95.17 95
自有
中阳产业园 借款+
360,329 1,767 1,767 92.18 92
自有
索特产业园 469,946 117,815 103,082 220,897 62.04 62 自有
浙江三一装备产 借款+
1,300,975 43,068 268,221 54,290 7,693 249,306 71.10 71 14,971
业园 自有
汽车制造产业园 165,870 52,610 11,088 6,981 6,201 50,516 50.87 51 自有
印尼产业园 90,000 36,981 19,295 56,276 62.53 63 自有
专用汽车产业园 1,831,862 29,562 14,559 3,278 40,843 2.59 3 自有
印度三一产业园 245,940 14,113 6,779 338 20,554 98.01 99 自有
西北重工产业园 借款+
985,141 9,400 4,478 13,878 98.20 98
自有
安仁产业园 200,000 148 57,155 57,303 54.56 55 自有
6S 店工程 320,110 4,177 3,189 3,500 3,866 98.17 98 自有
中兴产业园 借款+
839,662 15,264 157,391 15,152 157,503 36.66 37 3,888
自有
中益灯塔工程 政府补
10,380 891 5,484 6,375 61.42 61
助
重工产业园 3,633 537 537 14.78 15 自有
三一塔机产业园 320,000 2,387 15,514 17,901 5.88 6 自有
合计 9,714,183 1,309,812 1,185,619 477,807 15,078 2,002,546 / / 18,859 / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
预付设备及工程款 871 871 2,494 2,494
合计 871 871 2,494 2,494
其他说明：
112 / 185
2021 年半年度报告
无
22、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
房屋及建筑 运输 办公设备 土地使用
项目 机器设备 合计
物 设备 及其他 权
一、账面原值
1.期初余额 408,259 8,128 43,732 651 460,770
2.本期增加金额 7,163 3,112 992 7,784 4,274 23,325
（1）增加 7,163 3,112 992 7,784 4,274 23,325
3.本期减少金额 12,539 16 6,481 19,036
（1）处置 1,435 5,086 6,521
（2）汇率变动影响 11,104 16 1,395 12,515
4.期末余额 402,883 11,224 992 45,035 4,925 465,059
二、累计折旧
1.期初余额 221,392 288 22,197 243,877
2.本期增加金额 24,163 1,213 181 6,863 164 32,584
(1)计提 24,163 1,213 181 6,863 164 32,584
3.本期减少金额 9,923 15 5,841 15,779
(1)处置 1,434 5,087 6,521
(2)汇率变动影响 8,489 15 754 9,258
4.期末余额 235,632 1,486 181 23,219 164 260,682
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)汇率变动影响
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 167,251 9,738 811 21,816 4,761 204,377
2.期初账面价值 186,867 7,840 21,535 651 216,893
其他说明：
无
23、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
土地使用 Putzmeister 非专利技
项目 软件 商标权 其他 合计
权 专营权 术
一、账面原值
1.期初余额 2,021,078 155,188 463,128 2,023,243 1,101,945 60,762 5,825,344
2.本期增加金额 220,396 25,399 5,448 391 251,634
113 / 185
2021 年半年度报告
土地使用 Putzmeister 非专利技
项目 软件 商标权 其他 合计
权 专营权 术
(1)购置 220,396 19,089 5,448 391 245,324
(2)内部研发 6,310 6,310
3.本期减少金额 598 6553 6772 71583 46502 2538 134546
(1)处置 127 22427 22554
(2)汇率变动影响 598 6,553 6,645 49,156 46,502 2,538 111,992
4.期末余额 2,240,876 148,635 481,755 1,957,108 1,055,443 58,615 5,942,432
二、累计摊销
1.期初余额 416,343 135,789 346,128 1,585,937 12,507 13,390 2,510,094
2.本期增加金额 23,276 7,432 23,019 81,991 248 2,027 137,993
（1）计提 23,276 7,432 23,019 81,991 248 2,027 137,993
3.本期减少金额 -65 5733 5324 57021 518 500 69,031
(1)处置 27 22,427 22,454
(2)汇率变动影响 -65 5,733 5,297 34,594 518 500 46,577
4.期末余额 439,684 137,488 363,823 1,610,907 12,237 14,917 2,579,056
三、减值准备
1.期初余额 2,489 85,188 87,677
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额 101 3,504 3,605
(1)处置
(2)汇率变动影响 101 3,504 3,605
4.期末余额 2,388 81,684 84,072
四、账面价值
1.期末账面价值 1,801,192 11,147 115,544 264,517 1,043,206 43,698 3,279,304
2.期初账面价值 1,604,735 19,399 114,511 352,118 1,089,438 47,372 3,227,573
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 16.93%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
24、 开发支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金
本期减少金额
期初 额 期末
项目
余额 内部开发支 确认为无形 转入当期损 汇率变动 余额
出 资产 益 影响
开发支出 119,132 3,120,156 6,310 3,058,043 2,524 172,411
合计 119,132 3,120,156 6,310 3,058,043 2,524 172,411
其他说明：
无
114 / 185
2021 年半年度报告
25、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉的
期初余额 企业合并形 期末余额
事项 处置 汇率变动影响
成的
Intermix GmbH 39,728 1,677 38,051
咸阳泰瑞达商贸有限公司 5,551 5,551
沈阳三益源工程机械有限公司 2,866 2,866
华北宝思威（天津）工程机械有
2,337 2,337
限公司
合计 50,482 1,677 48,805
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修费 42,386 3,190 2,645 42,931
其他 11,848 9,635 9,755 11,728
合计 54,234 12,825 12,400 54,659
其他说明：
无
27、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
115 / 185
2021 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时 递延所得税
差异 资产 性差异 资产
资产减值准备 3,356,337 571,132 3,283,567 551,485
交易性金融负债及衍生工具的
65,555 13,075 320,834 80,209
公允价值变动
固定资产折旧 44,589 11,164 74,017 11,153
无形资产摊销 180,619 33,445 185,556 34,285
递延收益的纳税时间性差异 779,713 145,284 452,022 73,104
可抵扣亏损 1,401,544 341,593 977,337 242,580
暂时不能税前抵扣的预计费用 7,131,693 1,150,712 7,128,049 1,167,956
存货可抵减时间性差异 10,926,856 1,744,129 11,256,792 1,765,361
其他 174,864 39,987 146,801 34,254
合计 24,061,770 4,050,521 23,824,975 3,960,387
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
性差异 负债 差异 负债
无形资产摊销 242,997 70,396 238,904 69,211
固定资产折旧 937,611 158,141 988,655 164,985
交易性金融资产及衍生工具、其他权
1,348,493 325,223 1,534,337 367,747
益工具投资的公允价值变动
应收款项应纳税时间性差异 13,711,241 2,120,927 13,563,614 2,124,533
合并收购子公司资产按公允价值计
1,211,270 339,156 1,312,882 367,607
价的差异
其他 185,567 51,466 90,669 25,511
合计 17,637,179 3,065,309 17,729,061 3,119,594
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
递延所得税资 抵销后递延所 递延所得税资产 抵销后递延所
项目 产和负债期末 得税资产或负 和负债期初互抵 得税资产或负
互抵金额 债期末余额 金额 债期初余额
递延所得税资产 2,506,964 1,543,557 2,519,327 1,441,060
递延所得税负债 2,506,964 558,345 2,519,327 600,267
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 629,095 666,242
可抵扣亏损 3,186,139 2,929,517
合计 3,815,234 3,595,759
116 / 185
2021 年半年度报告
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2021 年
2022 年 44,148 44,148
2023 年 53,555 53,555
2024 年 194,212 197,859
2025 年及以后 2,894,224 2,633,955
合计 3,186,139 2,929,517 /
其他说明：
□适用 √不适用
28、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
预付土地及工
18,479 18,479 103,348 103,348
程设备款
其他 79,527 79,527 86,110 86,110
合计 98,006 98,006 189,458 189,458
其他说明：
无
29、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 367,396 880,023
保证借款 2,093,147 1,712,980
信用借款 2,282,455 5,043,408
合计 4,742,998 7,636,411
短期借款分类的说明：
期末保证借款均系子公司借款，由本公司直接或间接提供担保；期末质押借款为应收票据贴
现质押形成的借款
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
117 / 185
2021 年半年度报告
30、 拆入资金
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行同业拆借 1,917,939 1,301,660
合计 1,917,939 1,301,660
31、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
衍生金融负债 243,416 1,875,186
合计 243,416 1,875,186
其他说明：
衍生金融负债主要系远期外汇合约，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的
损失，确认为衍生金融负债
32、 应付票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 5,088,892 4,244,262
银行承兑汇票 4,241,139 3,070,629
合计 9,330,031 7,314,891
本期末已到期未支付的应付票据总额为 4,768 千元。
33、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付材料款 28,374,123 24,503,009
其他 585,414 389,430
合计 28,959,537 24,892,439
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
单位 A 41,000 未结算余款
单位 B 36,282 未结算余款
单位 C 30,012 未结算余款
单位 D 10,434 未结算余款
单位 E 6,785 未结算余款
合计 124,513 /
118 / 185
2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
34、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 1,898,672 1,739,033
合计 1,898,672 1,739,033
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
35、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,857,211 4,692,229 5,114,039 1,435,401
二、离职后福利-设定提存计划 6,818 132,692 127,710 11,800
三、辞退福利 8,381 8,381
四、一年内到期的其他福利
合计 1,864,029 4,833,302 5,250,130 1,447,201
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 1,828,807 4,381,786 4,807,824 1,402,769
二、职工福利费 5,986 121,597 119,766 7,817
三、社会保险费 7,741 85,951 83,425 10,267
其中：医疗保险费 5,531 70,124 69,660 5,995
工伤保险费 1,636 12,070 10,129 3,577
生育保险费 574 3,757 3,636 695
四、住房公积金 7,367 86,714 86,730 7,351
五、工会经费和职工教育经费 7,310 16,181 16,294 7,197
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他
合计 1,857,211 4,692,229 5,114,039 1,435,401
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
119 / 185
2021 年半年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 6,433 127,803 123,231 11,005
2、失业保险费 385 4,889 4,479 795
3、企业年金缴费
合计 6,818 132,692 127,710 11,800
其他说明：
□适用 √不适用
36、 应交税费
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 457,917 164,191
企业所得税 1,274,282 1,682,379
个人所得税 31,951 121,472
城市维护建设税 22,794 9,412
教育费附加 37,559 8,323
房产税 10,027 9,346
土地使用税 93 3,689
其他 64,213 31,103
合计 1,898,836 2,029,915
其他说明：
无
37、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 136,428 136,428
其他应付款 8,020,892 6,075,909
合计 8,157,320 6,212,337
其他说明：
无
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利
应付股利-三一集团有限公司 43,110 43,110
应付股利-梁稳根等自然人 74,300 74,300
120 / 185
2021 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
应付股利-限制性股票股利 14,518 14,518
应付股利-特纳斯有限公司 4,500 4,500
合计 136,428 136,428
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
本项目期末余额中应付梁稳根等自然人的人民币 74,300 千元系三一重机投资有限公司在被
本公司同一控制下合并前向其前股东分配而尚未支付的股利。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 304,959 243,446
应付设备款 422,009 232,816
应付单位往来 2,821,901 1,338,037
应付个人往来 239,608 80,426
预提费用 4,217,430 4,148,630
其他 14,985 32,554
合计 8,020,892 6,075,909
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
单位 A 92,271 未结算余款
单位 B 30,000 未结算余款
单位 C 27,692 未结算余款
单位 D 13,959 未结算余款
单位 E 13,066 未结算余款
合计 176,988 /
其他说明：
□适用 √不适用
38、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 3,199,158 766,755
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款 82,083 63,112
1 年内到期的租赁负债 23,585 59,188
合计 3,304,826 889,055
其他说明：
无
121 / 185
2021 年半年度报告
39、 其他流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券 3,005,969 2,015,182
质押式回购借入资金 2,224,334 2,549,348
待转销项税 1,994,271 1,807,222
合计 7,224,574 6,371,752
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
按面值
债券 发行 债券 发行 期初 本期 溢折价 本期 期末
面值 计提利
名称 日期 期限 金额 余额 发行 摊销 偿还 余额
息
20 三一重工 100
2020-4-17 270 天 1,000,000 1,013,601 1,708 66 1,015,375
SCP004 元
20 三一重工 100
2020-11-26 60 天 1,000,000 1,001,581 1,666 86 1,003,333
SCP006 元
21 三一重工 100
2021-1-22 50 天 1,000,000 999,972 3,889 28 1,003,889
SCP001 元
21 三一重工 100
2021-1-22 43 天 1,000,000 999,976 3,861 24 1,003,861
SCP002 元
21 三一重工 100
2021-3-18 90 天 1,000,000 999,950 7,075 50 1,007,075
SCP003 元
21 三一重工 100
2021-3-19 91 天 1,000,000 999,950 7,075 50 1,007,075
SCP004 元
21 三一重工 100
2021-6-8 269 天 1,500,000 1,499,552 3,375 12 1,502,939
SCP005 元
21 三一重工 100
2021-6-15 240 天 1,500,000 1,499,600 3,400 30 1,503,030
SCP006 元
合计 / / / 9,000,000 2,015,182 6,999,000 32,049 346 6,040,608 3,005,969
其他说明：
□适用 √不适用
40、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 2,123,720
保证借款 2,340,956 2,194,465
信用借款 8,500,435 3,103,859
减：一年内到期的长期借款（附 -3,199,158 -766,755
注七、38）
合计 9,765,953 4,531,569
长期借款分类的说明：
期末保证借款均系子公司借款，由本公司直接或间接提供担保。
122 / 185
2021 年半年度报告
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
41、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
租赁负债 165,720 208,631
减：一年内到期的租赁负债（附注七、38） -23,585 -59,188
合计 142,135 149,443
其他说明：
无
42、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 18,825 37,088
专项应付款
合计 18,825 37,088
其他说明：
无
长期应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付融资利息 62,697 95,851
应付融资租赁款 1,983 3,351
其他 36,228 998
减：一年内到期部分（附注七、38） -82,083 -63,112
合计 18,825 37,088
其他说明：
无
专项应付款
□适用 √不适用
43、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
123 / 185
2021 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债 66,569 63,779
二、辞退福利
三、其他长期福利 24,222 30,058
合计 90,791 93,837
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
44、 预计负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
未决诉讼 262 268
产品质量保证 13,207 17,273 产品质量保证
按揭及融资租赁担保义务 195,181 236,740 按揭及融资租赁担保
其他 7,412 5,626 其他义务
合计 216,062 259,907 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
45、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 534,357 425,728 12,998 947,087
合计 534,357 425,728 12,998 947,087 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
124 / 185
2021 年半年度报告
本期计入营 本期计入
本期新增补 与资产相关/
负债项目 期初余额 业外收入金 其他收益 其他变动 期末余额
助金额 与收益相关
额 金额
产业园建设项目 资产
488,235 247,295 8,979 726,551
补助
购置研发设备补 资产
6,184 451 5,733
贴款
技术改造项目专 资产/收益
6,086 94,623 1,774 98,935
项资金
其他 33,852 83,810 1,081 713 115,868 资产/收益
合计 534,357 425,728 12,285 713 947,087
其他说明：
□适用 √不适用
46、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
贫困学生困难补助金 6,313 4,509
合计 6,313 4,509
其他说明：
无
47、 股本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 8,478,507 6,714 6,714 8,485,221
其他说明：
本期因股票期权行权增加股本 6,714,659 股。
48、 资本公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 5,170,624 265,502 156,642 5,279,484
其他资本公积 113,924 25,590 62,911 76,603
合计 5,284,548 291,092 219,553 5,356,087
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积增加主要系股票期权行权及员工持股计划实施影响；资本公积减少主要系同一控制
下收购三一融资租赁有限公司影响。
125 / 185
2021 年半年度报告
49、 库存股
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
限制性股票回购义务 713,803 94,124 619,679
合计 713,803 94,124 619,679
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年发行员工持股计划 7,408,100 股，减少库存股 94,124 千元。
50、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期计 减：前期计
期初 本期所 减：所 税后归 税后归 期末
项目 入其他综合 入其他综合
余额 得税前 得税费 属于母 属于少 余额
收益当期转 收益当期转
发生额 用 公司 数股东
入损益 入留存收益
一、不能重分类进损益
576,021 172,982 192,915 42,722 -62,655 513,366
的其他综合收益
其中：重新计量设定受
-34,432 -34,432
益计划变动额
权益法下不能转损益
346,078 199,743 192,915 49,936 -43,108 302,970
的其他综合收益
其他权益工具投资公
264,375 -26,761 -7,214 -19,547 244,828
允价值变动
企业自身信用风险公
允价值变动
二、将重分类进损益的 -2,120, -215,83 -205,56 -2,326,4
-1,937 -8,334
其他综合收益 895 2 1 56
其中：权益法下可转损
-17,019 -17,019
益的其他综合收益
其他债权投资公允价
值变动
金融资产重分类计入
-23,479 -12,469 -1,937 -10,532 -34,011
其他综合收益的金额
其他债权投资信用减
值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差 -2,080, -203,36 -195,02 -2,275,4
-8,334
额 397 3 9 26
-1,544, -268,21 -1,813,0
其他综合收益合计 -42,850 192,915 40,785 -8,334
874 6 90
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
51、 专项储备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
126 / 185
2021 年半年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 39,707 39,707
合计 39,707 39,707
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
安全生产费用是指企业按照规定标准提取在成本中列支，专门用于完善和改进企业或者项目
安全生产条件的资金。本公司按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16 号）
的规定提取和使用安全生产费用。
52、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 3,361,627 3,361,627
合计 3,361,627 3,361,627
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
53、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期 上年度
调整前上期末未分配利润 41,792,343 28,952,232
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） 2,097 879,767
调整后期初未分配利润 41,794,440 29,831,999
加：本期归属于母公司所有者的净利润 10,073,672 15,434,691
减：提取法定盈余公积 136,485
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 5,057,425 3,541,707
转作股本的普通股股利
减：其他 -192,915 -205,942
期末未分配利润 47,003,602 41,794,440
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 2,097 千元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
54、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
127 / 185
2021 年半年度报告
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 65,629,112 46,995,649 48,147,870 33,347,864
其他业务 1,498,776 1,242,788 1,039,822 914,146
合计 67,127,888 48,238,437 49,187,692 34,262,010
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合同分类 混凝土机械 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 其他 合计
商品类型
销售商品 17,699,771 26,007,469 14,033,719 3,586,456 1,800,882 3,129,434 66,257,731
提供服务 738,551 738,551
市场或客户类型
国内 14,070,312 20,971,350 11,521,971 3,233,793 1,465,088 3,289,550 54,552,064
国际 3,629,459 5,036,119 2,511,748 352,663 335,794 578,435 12,444,218
按商品转让的时间分类
在某一时点确认收入 17,699,771 26,007,469 14,033,719 3,586,456 1,800,882 3,808,960 66,937,257
在某一时段确认收入 59,025 59,025
合计 17,699,771 26,007,469 14,033,719 3,586,456 1,800,882 3,867,985 66,996,282
合同产生的收入说明：
无
(3).履约义务的说明
√适用 □不适用
公司合同履约义务通常在商品（服务）控制权发生转移时履行完毕。
(4).分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 1,898,672
千元，其中：
1,898,672 千元预计将于 1 年度确认收入
其他说明：
无
55、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 82,716 57,374
教育费附加 81,027 61,241
房产税 31,914 31,489
土地使用税 18,485 17,077
其他 40,641 29,195
合计 254,783 196,376
其他说明：
无
128 / 185
2021 年半年度报告
56、 销售费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
销售佣金 2,768,513 1,684,987
薪金及福利 758,082 489,351
差旅费 70,262 59,982
办公费 73,336 57,235
折旧及摊销开支 41,876 16,380
其他 267,020 237,951
合计 3,979,089 2,545,886
其他说明：
无
57、 管理费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
薪金及福利 686,609 469,928
折旧及摊销开支 219,819 199,811
修理费 75,411 51,187
中介及咨询费 75,300 44,659
办公及水电费 43,609 35,119
差旅费 17,678 9,938
其他 157,668 89,763
合计 1,276,094 900,405
其他说明：
无
58、 研发费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
直接投入 953,091 512,521
薪金及福利 1,309,034 685,066
折旧及摊销开支 125,054 105,185
其他 670,864 388,443
合计 3,058,043 1,691,215
其他说明：
无
59、 财务费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 163,335 241,880
利息收入 -341,734 -257,376
汇兑损益 13,170 -5,651
129 / 185
2021 年半年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
手续费及其他 26,475 24,685
合计 -138,754 3,538
其他说明：
无
60、 其他收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
即征即退增值税 516,419 228,617
财政补贴及扶持资金 266,647 201,904
新产品研发补贴 8,048 5,315
递延收益转入 12,285 8,519
其他与日常经营活动相关的政府补助 18,775 29,227
合计 822,174 473,582
其他说明：
无
61、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 53,514 -21,503
处置长期股权投资产生的投资收益 4,814
交易性金融资产在持有期间的投资收益 220,127 44,328
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 3,747 11,652
其他非流动金融资产在持有期间取得的投资收益 4,375 4,887
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 190,709 -83,844
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
理财收益 148,841 136,700
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益 103,657
合计 724,970 97,034
其他说明：
无
62、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -1,565,190 -36,969
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 -1,608,694 -235,551
130 / 185
2021 年半年度报告
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融负债 1,631,053 318,469
按公允价值计量的投资性房地产
合计 65,863 281,500
其他说明：
无
63、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失 -140,046 -213,454
其他应收款坏账损失 -14,856 -55,225
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失 -274,515 -36,701
合同资产减值损失
发放贷款及垫款减值损失 32,578
按揭及融资租赁担保义务 -40,021 -14,890
其他流动资产 -820 -69
合计 -437,680 -320,339
其他说明：
无
64、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -7,513 -7,880
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计 -7,513 -7,880
其他说明：
无
65、 资产处置收益
√适用 □不适用
131 / 185
2021 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置利得 15,835 2,928
固定资产处置损失 -5,663 -2,460
合计 10,172 468
其他说明：
□适用 √不适用
66、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 1,216 2,468 1,216
索赔收入 36,911 15,077 36,911
其他 50,942 53,068 50,942
合计 89,069 70,613 89,069
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
其他 1,216 2,468 与收益相关
合计 1,216 2,468
其他说明：
□适用 √不适用
67、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置损失合计 18,901 16,234 18,901
其中：固定资产处置损失 18,901 16,224 18,901
无形资产处置损失 10
非货币性资产交换损失
对外捐赠 7,934 24,143 7,934
赔款支出 19,279 2,422 19,279
债务重组损失及其他 20,021 22,305 18,145
合计 66,135 65,104 64,259
132 / 185
2021 年半年度报告
其他说明：
无
68、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 1,704,486 1,481,451
递延所得税费用 -119,648 49,746
合计 1,584,838 1,531,197
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 11,880,892
按法定/适用税率计算的所得税费用 2,970,223
子公司适用不同税率的影响 -1,133,299
调整以前期间所得税的影响 32,530
非应税收入的影响 -26,441
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 28,563
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -16,992
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 79,947
研发费加计扣除影响 -349,693
所得税费用 1,584,838
其他说明：
□适用 √不适用
69、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、50
70、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 755,012 229,887
利息收入 95,986 57,666
经营性往来 532,994
其他 50,951 35,598
合计 1,434,943 323,151
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
133 / 185
2021 年半年度报告
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
付现管理、研发费用和销售费用 5,096,947 2,335,670
财务费用中的手续费 26,474 24,686
经营性往来 494,388 395,401
合计 5,617,809 2,755,757
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
受限货币资金的减少额 84,789 364,143
收回拆借款 7,104
合计 84,789 371,247
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
受限货币资金的增加额 428,147
合计 428,147
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
质押式回购借入资金 1,732,967
拆借款 925,500
合计 925,500 1,732,967
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
购买控股子公司少数股东股权 20
134 / 185
2021 年半年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
同一控制下取得子公司支付的现金 156,642
质押式回购借入资金 323,632
其他 24,753
合计 505,047
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
71、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 10,296,054 8,777,363
加：资产减值准备 -14,763 12,941
信用减值损失 9,884 217,855
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 813,745 789,320
使用权资产摊销 32,584
无形资产摊销 137,993 149,299
长期待摊费用摊销 12,400 9,576
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
-10,172 -468
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 18,901 16,234
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -65,863 -281,500
财务费用（收益以“－”号填列） 161,922 65,559
投资损失（收益以“－”号填列） -621,313 -97,034
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -86,622 132,535
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -33,025 -82,789
存货的减少（增加以“－”号填列） -178,207 127,563
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -8,957,049 -10,818,611
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 8,249,034 8,201,120
其他 22,602 -8,490
经营活动产生的现金流量净额 9,788,105 7,210,473
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 11,850,578 4,503,922
减：现金的期初余额 4,410,208 4,541,398
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 7,440,370 -37,476
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
135 / 185
2021 年半年度报告
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 11,850,578 4,410,208
其中：库存现金 1,861 1,372
可随时用于支付的银行存款 11,708,254 4,386,758
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项 7,634
存放同业款项 132,829 22,078
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 11,850,578 4,410,208
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现
金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
72、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
73、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
987,438 按揭保证金、银行承兑汇票保证金、存放中央银行
货币资金
法定准备金
交易性金融资产 2,901,590 国债回购借入资金质押
应收票据 34,704 已质押未到期
应收款项融资 424,265 已质押未到期
一年内到期的非流动资产 878,235 已质押未到期
长期应收款 1,327,806 已质押未到期
合计 6,554,038 /
其他说明：
无
74、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
136 / 185
2021 年半年度报告
√适用 □不适用
单位：千元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - - 1,227,480
其中：美元 57,841 6.4601 373,659
欧元 27,317 7.6862 209,964
泰铢 1,006,203 0.2015 202,750
新加坡币 15,510 4.8027 74,490
印度尼西亚卢比 162,314,910 0.0004 72,392
尼日利亚奈拉 4,593,196 0.0157 72,284
俄罗斯卢布 712,631 0.0888 63,282
印度卢比 686,418 0.0870 59,699
南非兰特 54,011 0.4501 24,310
英镑 2,641 8.9410 23,613
加拿大元 3,085 5.2097 16,072
澳元 2,155 4.8528 10,458
卡塔尔里亚尔 5,595 1.7759 9,936
哥伦比亚比索 2,310,124 0.0017 3,977
韩元 461,432 0.0057 2,637
安哥拉宽扎 204,629 0.0099 2,033
马来西亚林吉特 1,243 1.5560 1,934
秘鲁索尔 940 1.6660 1,566
港币 1,117 0.8321 929
日元 8,522 0.0584 498
阿联酋迪拉姆 78 1.7587 137
其他 860
应收票据 - - 23,250
其中：欧元 3,025 7.6862 23,250
应收账款 - - 9,443,192
其中：美元 616,198 6.4601 3,980,700
印度尼西亚卢比 4,807,237,584 0.0004 2,144,028
印度卢比 16,064,960 0.0870 1,397,202
欧元 152,814 7.6862 1,174,559
泰铢 2,346,110 0.2015 472,741
英镑 7,320 8.9410 65,448
马来西亚林吉特 38,532 1.5560 59,956
巴西雷亚尔 34,502 1.3037 44,980
澳元 6,575 4.8528 31,907
加拿大元 4,447 5.2097 23,168
俄罗斯卢布 220,329 0.0888 19,565
南非兰特 18,617 0.4501 8,380
哥伦比亚比索 2,247,800 0.0017 3,870
阿联酋迪拉姆 2,164 1.7587 3,806
巴林第纳尔 66,333 0.0481 3,192
卡塔尔里亚尔 1,147 1.7759 2,037
日元 15,992 0.0584 934
其他 6,719
其他应收款 - - 335,264
137 / 185
2021 年半年度报告
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
其中：美元 22,881 6.4601 147,813
欧元 9,899 7.6862 76,086
俄罗斯卢布 604,214 0.0888 53,654
印度卢比 248,047 0.0870 21,573
墨西哥比索 54,894 0.3263 17,914
澳元 861 4.8528 4,178
泰铢 16,045 0.2015 3,233
巴西雷亚尔 2,199 1.3037 2,867
卡塔尔里亚尔 1,156 1.7759 2,053
印度尼西亚卢比 4,367,949 0.0004 1,948
加拿大元 265 5.2097 1,381
南非兰特 1,823 0.4501 821
秘鲁索尔 327 1.6660 545
新加坡币 58 4.8027 279
港币 206 0.8321 171
其他 748
一年内到期的非流动资产 - - 527,954
其中：泰铢 1,405,730 0.2015 283,255
美元 57,752 6.4601 373,084
印度尼西亚卢比 288,888,716 0.0004 128,844
新加坡币 8,561 4.8027 41,116
欧元 1,641 7.6862 12,613
长期应收款 - - 7,341,511
其中：美元 998,849 6.4601 6,452,664
泰铢 3,352,973 0.2015 675,624
印度尼西亚卢比 300,458,076 0.0004 134,004
新加坡币 9,253 4.8027 44,439
欧元 4,525 7.6862 34,780
短期借款 - - 1,515,075
其中：美元 89,500 6.4601 578,179
新加坡币 43,076 4.8027 206,881
泰铢 1,650,000 0.2015 332,433
欧元 9,860 7.6862 75,786
印度卢比 3,700,000 0.0870 321,796
应付票据 - - 9,606
其中：泰铢 4,799 0.2015 967
欧元 1,124 7.6862 8,639
应付账款 - - 4,386,450
其中：日元 54,495,826 0.0584 3,184,082
欧元 87,274 7.6862 670,805
美元 60,868 6.4601 393,213
印度卢比 571,854 0.0870 49,735
俄罗斯卢布 410,194 0.0888 36,425
泰铢 137,169 0.2015 27,640
印度尼西亚卢比 27,554,177 0.0004 12,289
巴西雷亚尔 4,499 1.3037 5,865
澳元 545 4.8528 2,645
138 / 185
2021 年半年度报告
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
其他 3,751
其他应付款 - - 129,925
其中：泰铢 204,540 0.2015 41,215
港币 47,002 0.8321 39,110
美元 3,540 6.4601 22,869
日元 171,356 0.0584 10,012
印度卢比 97,914 0.0870 8,516
几内亚法郎 4,166,523 0.0007 2,917
欧元 361 7.6862 2,775
印度尼西亚卢比 1,662,037 0.0004 741
沙特阿拉伯里亚尔 140 1.7223 241
新加坡币 40 4.8027 192
巴林第纳尔 1,989 0.0481 96
南非兰特 192 0.4501 86
其他 1,155
一年内到期的非流动负债 - - 233,965
其中：美元 29,378 6.4601 189,785
欧元 4,661 7.6862 35,825
印度尼西亚卢比 9,802,691 0.0004 4,372
哥伦比亚比索 503,054 0.0017 866
新加坡币 172 4.8027 826
泰铢 3,032 0.2015 611
南非兰特 1,015 0.4501 457
俄罗斯卢布 4,842 0.0888 430
秘鲁索尔 238 1.6660 397
巴西雷亚尔 215 1.3037 280
肯尼亚先令 1,935 0.0599 116
长期借款 - - 1,344,985
其中：美元 79,400 6.4601 512,932
泰铢 2,300,000 0.2015 463,392
欧元 47,964 7.6862 368,661
长期应付款 - - 2,077
其中：欧元 147 7.6862 1,127
泰铢 4,715 0.2015 950
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
139 / 185
2021 年半年度报告
75、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
即征即退增值税 516,419 其他收益 516,419
财政补贴及扶持资金 266,647 其他收益 266,647
产业园建设项目补助 247,295 递延收益 8,979
其他与日常经营活动相关的政府补助 18,775 其他收益 18,775
新产品研发补贴 8,048 其他收益 8,048
购置研发设备补贴款 递延收益 451
其他与日常经营活动无关的政府补助 1,216 营业外收入 1,216
技术改造项目专项资金 94,623 递延收益 1,774
其他 83,810 递延收益 1,081
合计 1,236,833 823,390
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
76、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合并当期 合并当期
企业合并 合并日 期初至合 期初至合 比较期间 比较期间
被合并 构成同一控制下
中取得的 合并日 的确定 并日被合 并日被合 被合并方 被合并方
方名称 企业合并的依据
权益比例 依据 并方的收 并方的净 的收入 的净利润
入 利润
三一融 75% 合并前后合并双 2021-3-18 股权交 9,747 -3,845 345 2,922
资租赁 方均受三一集团 割，控
有限公 有限公司控制且 制权转
司 该控制并非暂时 移
性
其他说明：
无
(2). 合并成本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
140 / 185
2021 年半年度报告
合并成本 三一融资租赁有限公司
--现金 156,642
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
或有对价及其变动的说明：
无
其他说明：
无
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位： 千元币种： 人民币
三一融资租赁有限公司
合并日 上期期末
资产： 1,183,772 228,073
货币资金 15,671 228,045
应收款项 1,183
其他应收款 1,500
长期应收款 1,160,998
递延所得税资产 4,420
其他资产 28
负债： 977,984 18,440
借款 925,500
应付股利 18,000 18,000
其他负债 34,484 440
净资产 205,788 209,633
减：少数股东权益 51,447 52,408
取得的净资产 154,341 157,225
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
无
其他说明：
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
141 / 185
2021 年半年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
报告期内因新设子公司导致合并范围变动的情形
2021 年 1 月，本公司子公司三一重机（中国）有限公司设立三一创智（昆山）投资有限公司，注册资本为 200,000 万元，持有份额为 100%
2021 年 2 月，本公司设立三一融资担保有限公司，出资金额为人民币 100,000 万元，持有份额为 100%
2021 年 4 月，本公司设立天弘创新弘业 14 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 50,000 万元，持有份额为 100%
2021 年 5 月，本公司子公司三一重机有限公司设立昆山三一企业管理中心（有限合伙），注册资本为 2,000 万元，持有份额为 99.9%
2021 年 5 月，本公司子公司湖南三一智能控制设备有限公司设立嘉兴数加企业管理合伙企业（有限合伙），注册资本为 125 万元，持有份额为 40%
2021 年 5 月，本公司设立天弘创新弘业 15 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 50,000 万元，持有份额为 100%
2021 年 6 月，本公司设立天弘创新弘业 17 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 30,000 万元，持有份额为 100%
2021 年 6 月，本公司设立天弘创新弘业 18 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 30,000 万元，持有份额为 100%
2021 年 6 月，本公司设立中信证券三一尊享定制 1 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 1,000 万元，持有份额为 100%
2021 年 6 月，本公司设立湖州三一装载机有限公司，注册资本为 10,000 万元，持有份额为 99.98%
2021 年 6 月，本公司设立盛景智能科技（嘉兴）有限公司，注册资本为 500 万元，持有份额为 85%
报告期内因注销子公司导致合并范围变动的情形
名称 注册地 不再成为子公司原因
上海欣锐国际物流有限公司 上海 注销
此外，天弘创新惠鑫 6 号单一资产管理计划、天弘创新惠鑫 8 号单一资产管理计划、天弘创新弘业 11 号单一资产管理计划、天弘创新弘业 12 号单一资
产管理计划、天弘创新惠鑫 5 号单一资产管理计划、天弘创新惠鑫 13 号单一资产管理计划因计划终止，不再纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
142 / 185
2021 年半年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
三一专用汽车有限责任公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 投资设立
浙江三一装备有限公司 浙江 浙江 机械制造 92.50 投资设立
娄底市中兴液压件有限公司 湖南 湖南 机械制造 75.00 投资设立
常德市三一机械有限公司 湖南 湖南 机械配件制造 88.43 投资设立
昆山三一机械有限公司 江苏 江苏 机械制造 75.00 投资设立
湖南三一物流有限责任公司 湖南 湖南 货运代理 100.00 投资设立
三一西北重工有限公司 新疆 新疆 机械制造 100.00 投资设立
湖南三一中阳机械有限公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 投资设立
三一国际发展有限公司 香港 香港 机械配件制造 100.00 投资设立
SANYAMERICAINC. 美国 美国 国际采购 47.37 52.10 投资设立
印度三一私人有限公司 印度 印度 机械制造、租赁 10.63 89.37 投资设立
北京三一智造科技有限公司 机械配件、技术 投资设立
北京 北京 100.00
开发与服务
Putzmeister.Holding.GmbH 非同一控制下
德国 德国 机械制造 99.00
企业合并
三一汽车制造有限公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 同一控制合并
三一重机有限公司 江苏 江苏 机械制造 100.00 同一控制合并
上海三一重机股份有限公司 上海 上海 机械制造 100.00 同一控制合并
三一汽车起重机械有限公司 湖南 湖南 机械制造 92.50 同一控制合并
娄底市中源新材料有限公司 娄底 娄底 机械配件制造 69.23 同一控制合并
索特传动设备有限公司 江苏 江苏 机械配件制造 63.34 36.66 同一控制合并
三一汽车金融有限公司 湖南 湖南 金融服务 94.43 同一控制合并
三一融资租赁有限公司 湖南 湖南 融资租赁服务 75.00 同一控制合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
/
确定公司是代理人还是委托人的依据：
/
其他说明：
无
143 / 185
2021 年半年度报告
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例（%） 东的损益 告分派的股利 益余额
娄底中兴液压件 25.00 59,749 394,561
娄底中源新材料 25.16 16,978 281,882
三一汽车起重机 7.50 109,906 497,310
三一汽车金融 5.57 8,793 183,796
三一融资租赁 25.00 14,314 66,722
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
子公司名称 流动资 非流动 资产合 流动 非流动负 负债合 流动 非流动资 资产 流动负 非流动
负债合计
产 资产 计 负债 债 计 资产 产 合计 债 负债
娄底中兴液 1,815, 975,95 2,791,7 1,160 52,634 1,213,5 1,961 717,578 2,678 1,334,2 5,502 1,339,78
压件 801 9 60 ,880 14 ,090 ,668 87 9
娄底中源新 898,95 457,62 1,356,5 231,5 4,582 236,099 854,3 425,222 1,279 222,164 4,561 226,725
材料 3 8 81 17 47 ,569
三一汽车起 17,831 5,705, 23,536, 15,93 627,130 16,563, 12,71 4,276,0 16,99 10,861, 648,0 11,509,6
重机 ,498 213 711 5,889 019 8,447 74 4,521 634 09 43
三一汽车金 7,208, 5,319, 12,527, 9,227 0 9,227,7 8,283 3,535,8 11,81 8,677,8 0 8,677,83
融 430 108 538 ,785 85 ,722 90 9,612 31 1
三一融资租 3,147, 1,703, 4,850,8 3,319 1,264,5 4,583,9 228,0 0 228,0 18,413 0 18,413
赁 016 831 47 ,435 24 59 46 46
本期发生额 上期发生额
经营活
子公司名称 综合收益 经营活动现 综合收
营业收入 净利润 营业收入 净利润 动现金
总额 金流量 益总额
流量
娄底中兴液压件 1,691,331 238,997 238,997 580,000 1,264,985 202,178 202,178 833,189
娄底中源新材料 760,890 67,488 67,488 332,871 636,508 89,244 89,244 251,175
三一汽车起重机 15,120,609 1,485,392 1,485,392 1,558,728 10,430,470 914,564 914,564 541,559
三一汽车金融 370,121 157,856 157,856 111,644 353,656 135,965 135,965 -44,398
三一融资租赁 126,240 57,255 57,255 -2,245,889 345 2,922 2,922 -7,105
其他说明：
无
144 / 185
2021 年半年度报告
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
本公司下属公司湖南三一众创孵化器有限公司与湖南三一文化产业有限公司的少数股东签订
股权转让协议，以对价人民币 20 千元购买少数股东持有三一文化 1%股权，于 2021 年 2 月 8 日完
成交割，至此众创孵化器持有三一文化股权增加为 71.00%。该项交易导致合并财务报表中少数股
东权益减少人民币 500 千元，资本公积增加人民币 480 千元。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
湖南三一文化产业有限公司
购买成本/处置对价
--现金 20
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计 20
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 500
差额 -480
其中：调整资本公积 -480
调整盈余公积
调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
145 / 185
2021 年半年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 266,253 212,444
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 26,039 4,114
--其他综合收益
--综合收益总额 26,039 4,114
联营企业：
投资账面价值合计 3,358,748 2,748,773
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 27,475 -28,334
--其他综合收益 199,743
--综合收益总额 227,218 -28,334
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合营企业或联营企 累积未确认前期累计 本期未确认的损失 本期末累积未确认
业名称 的损失 （或本期分享的净利润） 的损失
PALFINGER SANY 7,473 6,818 655
CRANE CIS
其他说明
无
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
146 / 185
2021 年半年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
1、金融工具分类
资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：
单位：千元 币种：人民币
以公允价值计量且其变 以摊余成本 以公允价值计量且其
动计入当期损益的金融 计量的金融 变动计入其他综合收
金融资产 合计
资产 资产 益的金融资产
准则要求 指定 准则要求 指定
货币资金 21,734,054 21,734,054
拆出资金 132,829 132,829
交易性金融资产 5,362,279 7,184,121 12,546,400
衍生金融资产 356,340 356,340
应收票据 69,232 69,232
应收款项融资 1,140,399 1,140,399
应收账款 25,986,459 25,986,459
其他应收款 2,350,163 2,350,163
一年内到期的非流动资产 10,568,192 10,568,192
其他流动资产 6,639,537 6,639,537
发放贷款和垫款 4,637,897 4,637,897
长期应收款 8,176,499 8,176,499
其他权益工具投资 764,724 764,724
其他非流动金融资产 309,378 309,378
合计 6,027,997 7,184,121 80,294,862 1,140,399 764,724 95,412,103
单位：千元 币种：人民币
以公允价值计量且其
以摊余成本计量的金
变动计入当期损益的
金融负债 融负债 合计
金融负债
准则要求
短期借款 4,742,998 4,742,998
拆入资金 1,917,939 1,917,939
衍生金融负债 243,416 243,416
应付票据 9,330,031 9,330,031
应付账款 28,959,537 28,959,537
其他应付款 8,020,892 8,020,892
一年内到期的非流动负债 3,304,826 3,304,826
其他流动负债 5,230,303 5,230,303
长期借款 9,765,953 9,765,953
长期应付款 18,825 18,825
合计 243,416 71,291,304 71,534,720
2、金融资产转移
（1）已转移但未整体终止确认的金融资产
147 / 185
2021 年半年度报告
作为日常业务的一部分，本公司和银行达成了信用证贴现安排并将某些信用证转让给银行。
在该安排下，本公司未暴露于转移后应收账款债务人违约风险。转移后，本公司不再保留使用其
的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于 2021 年 6 月 30 日，无在该安排下
转移但尚未结算的信用证。（2020 年 12 月 31 日：人民币 0 千元）。
于 2021 年 6 月 30 日，本公司与中国境内多家银行操作若干贴现业务的银行承兑汇票的账面
价值为人民币 34,704 千元（2020 年 12 月 31 日：人民币 150,590 千元）。本公司认为，本公司
保留了其几乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险，因此，继续全额确认其及与之相关
的已结算应付款项。
于 2021 年 6 月 30 日，本公司通过保理等已转移未终止确认的长期应收款 1,327,806 千元，
一年内到期的非流动资产 878,235 千元。
（2）已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产
于 2021 年 6 月 30 日，本公司已整体终止确认的已背书给供应商用于结算应付账款或贴现给
银行的尚未到期的银行承兑汇票账面价值为人民币 4,972,070 千元（2020 年 12 月 31 日：人民币
3,486,661 千元）、商业承兑汇票账面价值为人民币 1,232,362 千元（2020 年 12 月 31 日：人民
币 119,528 千元）。于 2021 年 6 月 30 日，其到期日为 1 至 12 个月，根据《票据法》相关规定，
若承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向本公司追索（“继续涉入”）。本公司认为，本公司已
经转移了其几乎所有的风险和报酬，因此，终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。
继续涉入及回购的最大损失和未折现现金流量等于其账面价值。
本公司无因继续涉入已终止确认金融资产当年度和累计确认的收益或费用。背书在本年度大
致均衡发生。
本期公司通过金融资产转让终止确认长期应收款 9,861,900 千元，终止确认应收账款
1,314,317 千元。
3、金融工具风险
本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险
（包括汇率风险、利率风险和权益工具投资价格风险）。本公司的主要金融工具包括货币资金、
拆出资金、交易性金融资产、衍生金融资产、应收账款、应收票据及应收款项融资、其他应收款、
其他流动资产、一年内到期的非流动资产、发放贷款及垫款、长期应收款、其他权益工具投资、
其他非流动金融资产、短期借款、拆入资金、衍生金融负债、应付票据及应付账款、其他应付款、
长期借款、长期应付款等。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风
险管理策略如下所述。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公
司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司
所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水
平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活
动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影
响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的
最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（1）信用风险
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。本公司管理层会持续监控应收款项的信
用风险，以确保采取跟进措施收回逾期未付款项。针对应收账款及其他应收款，本公司对所有要
求超过一定信用额度的客户均会进行个别信用风险评估。该等评估关注客户背景、业务开展能力、
财务能力以及过往偿还到期款项的记录及现时的还款能力，境外客户还会考虑有关客户所在地的
经济环境。境内客户的销售方式主要包括：1）信用销售：通常信用销售的信用期为三至六个月，
客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；2）分期销售：对于分期付款销售，付款期通常为
六个月至二十四个月，客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；3）融资销售：客户需支付
产品价格一定比例的首付款后发货，同时公司为客户的融资提供按揭及融资租赁担保，公司会监
控客户向融资机构的还款情况，必要时协助金融机构对客户的款项催收工作。此外，信用评级较
低的客户还需提供诸如房产等不动产、设备车辆等动产或第三方保函等作为抵押。境外客户的销
148 / 185
2021 年半年度报告
售方式包括：1）信用证销售：公司在收到客户当地所在银行开出的信用证后发货，信用证到期后
收款；2）信用销售：通常信用销售的信用期为三至十二个月，客户需支付产品价格一定比例的首
付款后发货，同时公司对该等应收款项购买了保险。对于融资销售，本公司的销售工程机械设备
终端客户以工程机械设备为抵押物与金融机构签订设备贷款或融资租赁协议，以获得融资为工程
机械设备付款。
作为卖方，本公司通常与金融机构单独签订协议，若终端客户未能偿还贷款，则本公司有责
任向银行偿付未偿还贷款，在此情况下，本公司可协助金融机构处置抵押设备。因此，本公司管
理层认为将有可能收回本公司所提供担保引致的损失，故提供给金融机构的按揭及融资租赁担保
所面临的风险较低。本公司持续对客户的财务状况进行信用评估，坏账减值损失维持于管理层预
期的数额内。
针对发放贷款与垫款，本公司持续监控其余额。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用
方式进行交易的客户进行信用审核，以确保本公司不致于面临重大坏账风险。对于未采用相关经
营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交
易条件。发放贷款与垫款的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于该金融资产的账面金
额。
由于货币资金、拆出资金、应收银行承兑汇票和衍生金融工具的交易对手是声誉良好并拥有
较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较低。
本公司其他金融资产包括债权投资、其他应收款、发放贷款和垫款及某些衍生工具，这些金
融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按
照客户、地理区域和行业进行管理。由于本公司的应收票据、应收款项融资及应收账款客户群广
泛地分散于不同的部门，因此在本公司内不存在重大信用风险集中。本公司对应收账款余额未持
有任何担保物或其他信用增级。
于 2021 年度，本公司在评估预期信用损失计量模型中所使用的前瞻性信息时充分考虑了新
冠肺炎疫情对宏观经济及工程机械行业冲击的影响。
信用风险显著增加判断标准
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在
确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以
及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过
比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具
预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准或上限指标时，本公司认为金融工具的信用风险已发
生显著增加：
(1)定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
(2)定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等；
(3)上限指标为债务人合同付款（包括本金和利息）逾期超过 30 天。
已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险
管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考
虑以下因素：
(1)发行方或债务人发生重大财务困难；
(2)债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
(3)债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不
会做出的让步；
(4)债务人很可能破产或进行其他财务重组；
(5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
(6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
149 / 185
2021 年半年度报告
预期信用损失计量的参数
根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以 12
个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、
违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物
类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
相关定义如下：
(1)违约概率是指债务人在未来 12 个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。
本公司的违约概率以信贷损失模型结果为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当前宏观经济
环境下债务人违约概率；
(2)违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、
追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风
险敞口损失的百分比，以未来 12 个月内或整个存续期为基准进行计算；
(3)违约风险敞口是指，在未来 12 个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被
偿付的金额。
信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行历史数
据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。
这些经济指标对违约概率和违约损失率的影响，对不同的业务类型有所不同。本公司在此过
程中应用了专家判断，根据专家判断的结果，每季度对这些经济指标进行预测，并确定这些经济
指标对违约概率和违约损失率的影响。
信用风险敞口
本公司金融资产的信用风险等级较上年没有发生变化，因应收账款、其他应收款和发放贷款
与垫款产生的信用风险敞口量化数据，参见本财务报表附注七、6、9 和 14 中。
按照信用风险等级披露金融资产的账面余额如下：
单位：千元 币种：人民币
账面余额（无担保） 账面余额（有担保）
金融资产 未来 12 个月预期 整个存续期预 未来 12 个月预 整个存续期预
信用损失 期信用损失 期信用损失 期信用损失
货币资金 21,732,193
拆出资金 132,829
交易性金融资产 12,546,400
衍生金融资产 356,340
应收票据 69,232
应收款项融资 1,140,399
应收账款 25,986,459
其他应收款 1,748,037 602,126
一年内到期的非流动资产 10,568,192
其他流动资产 6,639,537
发放贷款和垫款 4,497,074 140,823
长期应收款 8,176,499
其他权益工具投资 764,724
其他非流动金融资产 309,378
合计 68,611,602 26,798,640
（2）流动性风险
本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不
可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。
150 / 185
2021 年半年度报告
本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋
商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
单位：千元 币种：人民币
项目 1 年以内 1-3 年 3-5 年 5 年以上 合计
短期借款 4,867,885 4,867,885
拆入资金 1,992,418 1,992,418
衍生金融负债 243,416 243,416
应付票据 9,330,031 9,330,031
应付账款 28,959,537 28,959,537
其他应付款 8,020,892 8,020,892
一年内到期的非流动负债 3,738,591 3,738,591
其他流动负债 5,283,591 5,283,591
长期借款 9,468,167 461,968 417,609 10,347,744
长期应付款 18,825 18,825
财务担保义务 25,455,902 25,455,902
合计 87,892,263 9,486,992 461,968 417,609 98,258,832
（3）市场风险
利率风险
本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期负债有关。在利率风
险管理方面，本公司动态地分析利率的变动方向，如果出现对公司重大不利的情况，公司将采取
多种可能的方案以降低利率风险，包括对现有融资的替换、展期或其他融资渠道等。本公司亦通
过签订利率衍生合同，合理搭配付息债务固定利率和浮动利率的比例，从而规避利率风险。
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，利率发生合理、
可能的变动时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和其他综合收益的税后净额产生的影
响。
单位：千元 币种：人民币
基点 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
长期借款 100 (8,657) (7,203)
长期借款 (100) 8,657 7,203
汇率风险
本公司面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销
售或采购所致。
此外，本公司存在源于外币借款的汇率风险敞口。本公司采用外汇远期合同减少汇率风险敞
口。
下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，汇率发生合理、
可能的变动时，将对净损益（由于货币性资产、货币性负债以及外汇远期外汇合同的公允价值变
化）和股东权益产生的影响。
单位：千元 币种：人民币
汇率 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
人民币对阿联酋迪拉姆升值 5.00% -148 -148
人民币对阿联酋迪拉姆贬值 -5.00% 148 148
人民币对安哥拉宽扎升值 5.00% -77 -77
人民币对安哥拉宽扎贬值 -5.00% 77 77
人民币对澳元升值 5.00% -1,845 -1,845
人民币对澳元贬值 -5.00% 1,845 1,845
151 / 185
2021 年半年度报告
汇率 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
人民币对巴林第纳尔升值 5.00% -123 -123
人民币对巴林第纳尔贬值 -5.00% 123 123
人民币对巴西雷亚尔升值 5.00% -135,312 -135,312
人民币对巴西雷亚尔贬值 -5.00% 135,312 135,312
人民币对俄罗斯卢布升值 5.00% -341,352 -341,352
人民币对俄罗斯卢布贬值 -5.00% 341,352 341,352
人民币对港币升值 5.00% -1,508 -1,508
人民币对港币贬值 -5.00% 1,508 1,508
人民币对哥伦比亚比索升值 5.00% -327 -327
人民币对哥伦比亚比索贬值 -5.00% 327 327
人民币对韩元升值 5.00% -99 -99
人民币对韩元贬值 -5.00% 99 99
人民币对几内亚法郎升值 5.00% -109 -109
人民币对几内亚法郎贬值 -5.00% 109 109
人民币对美元升值 5.00% -1,543,291 -1,543,291
人民币对美元贬值 -5.00% 1,543,291 1,543,291
人民币对南非兰特升值 5.00% 34,283 34,283
人民币对南非兰特贬值 -5.00% -34,283 -34,283
人民币对尼日利亚奈拉升值 5.00% -2,951 -2,951
人民币对尼日利亚奈拉贬值 -5.00% 2,951 2,951
人民币对欧元升值 5.00% -221,868 -221,868
人民币对欧元贬值 -5.00% 221,868 221,868
人民币对日元升值 5.00% 47,810,071 47,810,071
人民币对日元贬值 -5.00% -47,810,071 -47,810,071
人民币对泰铢升值 5.00% -797,767 -797,767
人民币对泰铢贬值 -5.00% 797,767 797,767
人民币对新加坡币升值 5.00% -12,815 -12,815
人民币对新加坡币贬值 -5.00% 12,815 12,815
人民币对印度卢比升值 5.00% -6,330,456 -6,330,456
人民币对印度卢比贬值 -5.00% 6,330,456 6,330,456
人民币对印度尼西亚卢比升值 5.00% -1,895,334,308 -1,895,334,308
人民币对印度尼西亚卢比贬值 -5.00% 1,895,334,308 1,895,334,308
人民币对加拿大元升值 5.00% -1,523 -1,523
人民币对加拿大元贬值 -5.00% 1,523 1,523
人民币对马来西亚林吉特升值 5.00% -2,321 -2,321
人民币对马来西亚林吉特贬值 -5.00% 2,321 2,321
人民币对沙特阿拉伯里亚尔升值 5.00% -9 -9
人民币对沙特阿拉伯里亚尔贬值 -5.00% 9 9
人民币对秘鲁索尔升值 5.00% -94 -94
人民币对秘鲁索尔贬值 -5.00% 94 94
人民币对英镑升值 5.00% -3,340 -3,340
人民币对英镑贬值 -5.00% 3,340 3,340
人民币对肯尼亚先令升值 5.00% -4 -4
人们你对肯尼亚先令贬值 -5.00% 4 4
人民币对卡塔尔里亚尔升值 5.00% -526 -526
人民币对卡塔尔里亚尔贬值 -5.00% 526 526
人民币对墨西哥比索升值 5.00% -672 -672
152 / 185
2021 年半年度报告
汇率 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
人民币对墨西哥比索贬值 -5.00% 672 672
权益工具投资价格风险
权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化
而降低的风险。于 2021 年 6 月 30 日，本公司暴露于因分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的权益工具投资和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的个别权益工
具投资而产生的权益工具投资价格风险之下。本公司持有的上市权益工具投资在上海和香港的证
券交易所上市，并在资产负债表日以市场报价计量。
以下证券交易所的、在最接近资产负债表日的交易日的收盘时的市场股票指数，以及年度内
其各自的最高收盘点和最低收盘点如下：
2021 年 6 月 30 日 2021 年半年度 2020 年末 2020 年度
项目
最高/最低 最高/最低
上海—上证指数 3,591 3,732/3,328 3,473 3,475/2,647
香港—恒生指数 28,828 31,183/27,079 27,231 29,175/21,139
下表说明了，在所有其他变量保持不变的假设下，本公司的净损益和其他综合收益的税后净
额对权益工具投资的公允价值的每 5%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。
单位：千元 币种：人民币
权益工具投资 其他综合收益 股东权益
项目 账面价值 的税后净额 合计
增加/（减少） 增加/（减少）
权益工具投资
上海—以公允价值计量且其变动计入其他综 444,773 18,903/(18,903) 18,903/(18,903)
合收益的权益工具投资
香港—以公允价值计量且其变动计入其他综 68,183 2,847/(2847) 2,847/(2,847)
合收益的权益工具投资
以公允价值计量的未上市权益工具投资
以公允价值计量且其变动计入其他综合收 251,768 10,700/(10,700) 10,700/(10,700)
益的权益工具投资
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 257,915 10,777/(10,777) 10,777/(10,777)
权益工具投资
（4）资本管理
本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持
业务发展并使股东价值最大化。
本公司根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持
或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受
外部强制性资本要求约束。2021 年度和 2020 年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。
本公司采用杠杆比率来管理资本，杠杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。本公
司于资产负债表日的杠杆比率如下：
单位：千元 币种：人民币
期末金额 期初金额
负债总额（不含递延所得税负债、应交企业所得税、应付
72,119,663 58,945,648
职工薪酬、预提费用、政府补助及预计负债）
减：货币资金 21,734,054 12,823,943
净负债 50,385,609 46,121,705
股东权益合计 63,722,550 58,397,385
153 / 185
2021 年半年度报告
加：净负债 50,385,609 46,121,705
减：少数股东权益 1,889,538 1,677,696
归属于母公司股东的总资本 112,218,621 102,841,394
杠杆比率 44.90% 44.85%
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公 第三层次公
合计
价值计量 允价值计量 允价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 7,073,696 5,829,044 12,902,740
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的
742,322 4,976,297 5,718,619
金融资产
（1）债务工具投资 484,407 4,619,957 5,104,364
（2）权益工具投资 257,915 257,915
（3）衍生金融资产 356,340 356,340
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产 6,331,374 852,747 7,184,121
（1）债务工具投资 6,331,374 852,747 7,184,121
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资 512,956 251,768 764,724
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资 1,140,399 1,140,399
（七）其他非流动金融资产 309,378 309,378
持续以公允价值计量的资产总额 7,586,652 6,969,443 561,146 15,117,241
（六）交易性金融负债 243,416 243,416
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的
243,416 243,416
金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债 243,416 243,416
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额 243,416 243,416
154 / 185
2021 年半年度报告
期末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公 第三层次公
合计
价值计量 允价值计量 允价值计量
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产 88,693 88,693
非持续以公允价值计量的资产总额
88,693 88,693
非持续以公允价值计量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司持续第一层次公允价值计量项目主要包括持有的上市交易开放式基金、存在活跃交易的
上市债券和其他权益工具投资中已上市公司股权。开放式基金的公允价值根据上海证券交易所和
深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价确定。其他权益工具投资中已上市权益工具投资的公允
价值根据上海证券交易所及香港联合交易所最后一个交易日的收盘价确定。存在活跃交易的上市
债券根据最后一个交易日的中债估值确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司持续第二层次公允价值计量项目主要包括持有的挂钩非利率标的的理财、远期外汇合
约、不存在活跃交易的上市债券和应收票据。估值方法为现金流折现法
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司持续第三层次公允价值计量项目主要为持有的非上市股权投资和产业基金投资份额。
估值方法包括现金流折现法、可变现价值法、收益法、乘数法、有效市场价格法等。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
155 / 185
2021 年半年度报告
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
注册资 母公司对本企业 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质
本 的持股比例(%) 的表决权比例(%)
长沙经济 高新技术产业、汽 32,288 29.23 29.23
技术开发 车制造业、文化教
三一集团有 区 育业、房地产业的
限公司 投资；新材料、生
物技术研究开发
等
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是梁稳根先生
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注七、16、长期股权投资。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 合营企业
Palfinger Sany Crane CIS 合营企业
北京城建远东建设投资集团有限公司 联营企业
武汉九州龙工程机械有限公司 联营企业
山东宏通振友机械有限公司 合营企业
湖南三湘银行股份有限公司 联营企业
PT SANY MAKMUR PERKASA 合营企业
156 / 185
2021 年半年度报告
西安华雷船舶实业有限公司 联营企业
湖南道依茨动力有限公司 联营企业
唐山驰特机械设备有限公司 联营企业
连云港安心机械销售有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
株洲三一智能制造有限公司 同系附属公司
珠海三一港口机械有限公司 同系附属公司
中国康富国际租赁股份有限公司 本公司母公司之联营企业
中富新加坡机械有限公司 同系附属公司
中富香港机械有限公司 同系附属公司
中富设备有限公司 同系附属公司
中富设备马来西亚有限公司 同系附属公司
中富沙特机械有限公司 同系附属公司
中富老挝机械租赁有限公司 同系附属公司
中富柬埔寨机械有限公司 同系附属公司
中富机械马来西亚有限公司 同系附属公司
中富机械控股有限公司 同系附属公司
中富华越机械有限公司 同系附属公司
中富（亚洲）机械有限公司 同系附属公司
浙江三一筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
长沙云璟房地产有限公司 同系附属公司
长沙三银房地产开发有限公司 同系附属公司
长沙三一太阳山贸易有限公司 同系附属公司
长沙帝联工控科技有限公司 同系附属公司
新利恒机械有限公司(香港) 同系附属公司
腾飞机械设备有限公司 同系附属公司
树根互联技术有限公司及其子公司 主要管理成员可行使重大影响力
深圳市三一科技有限公司 同系附属公司
深圳三一云油科技有限公司 同受梁稳根先生控制
邵阳中盛新能源有限责任公司 同受梁稳根先生控制
上海竹胜园地产有限公司 同系附属公司
上海新利恒租赁有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
上海三一筑工建设有限公司 同受梁稳根先生控制
上海三一科技有限公司 同系附属公司
三一筑工马来西亚有限公司 同系附属公司
三一筑工科技股份有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工发展（非洲）有限公司 同系附属公司
三一筑工（西安）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工（临澧）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重装国际控股有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重型装备有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重能股份有限公司及其子公司 同受梁稳根先生控制
三一智矿科技有限公司 同系附属公司
157 / 185
2021 年半年度报告
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
三一新能源投资有限公司及其子公司 同受梁稳根先生控制
三一新能源投资有限公司 同受梁稳根先生控制
三一太阳能有限公司 同受梁稳根先生控制
三一石油智能装备有限公司 同系附属公司
三一绿建（重庆）实业有限公司 同受梁稳根先生控制
三一矿机有限公司 同受梁稳根先生控制
三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 同受梁稳根先生控制
三一机器人科技有限公司 同系附属公司
三一环保科技有限公司 同系附属公司
三一邯郸筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一海洋重工有限公司 同系附属公司
三一（珠海）投资有限公司 同系附属公司
娄底竹胜园房地产开发有限公司 同系附属公司
娄底市中盛新能源有限公司 同受梁稳根先生控制
昆山中发资产管理有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
昆山三一环保科技有限公司 同系附属公司
昆山三一动力有限公司 联营企业之子公司
久隆财产保险有限公司 本公司母公司之联营企业
江苏三一筑工有限公司 同受梁稳根先生控制
江苏三一环境科技有限公司 同系附属公司
湖南紫竹源房地产有限公司 同系附属公司
湖南竹胜园物业服务有限公司 同系附属公司
湖南中宏融资租赁有限公司 同系附属公司
湖南中发资产管理有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 同系附属公司
湖南三一筑工有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一重能有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙） 同系附属公司
湖南三一石油科技有限公司 同系附属公司
湖南三一快而居住宅工业有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一港口设备有限公司 同系附属公司
湖南三一电控科技有限公司 同系附属公司
湖南三一车身有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南三峰科技有限公司 同系附属公司
湖南汽车制造有限责任公司 同受梁稳根先生控制
湖南行必达网联科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南安仁三一筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南爱卡互联科技有限公司 同受梁稳根先生控制
黑龙江三宇新能源有限公司 同系附属公司
杭州力龙液压有限公司 同系附属公司
广州华耀置业有限公司 同系附属公司
港越建筑工程有限公司 同系附属公司
常德竹胜园房地产有限公司 同系附属公司
北京市三一重机有限公司 同系附属公司
北京三一建筑设计研究有限公司 同受梁稳根先生控制
Tenancy Co., Limited 同系附属公司
其他说明
158 / 185
2021 年半年度报告
注 1：三一集团新能源开发有限公司 2021 年 1 月更名为长沙三一太阳山贸易有限公司。
注 2：沈阳三一建筑设计研究有限公司 2021 年 4 月更名为北京三一建筑设计研究有限公司。
注 3：湖南三一重能有限公司 2021 年 2 月注销。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一集团有限公司 购买材料、商品 339
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 购买材料、商品 605
深圳三一云油科技有限公司 购买材料、商品 63,364 567
三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 购买材料、商品 61,764
湖南三一快而居住宅工业有限公司 购买材料、商品 10,220
三一筑工科技股份有限公司 购买材料、商品 92
上海三一筑工建设有限公司 购买材料、商品 66
三一重型装备有限公司 购买材料、商品 24,877 84,919
三一机器人科技有限公司 购买材料、商品 321,622
三一智矿科技有限公司 购买材料、商品 189
湖南三一港口设备有限公司 购买材料、商品 38,652 17,724
三一海洋重工有限公司 购买材料、商品 175,267 178,087
长沙帝联工控科技有限公司 购买材料、商品 78,543
湖南行必达网联科技有限公司 购买材料、商品 181 289
湖南汽车制造有限责任公司 购买材料、商品 47,377 10,911
江苏三一环境科技有限公司 购买材料、商品 152,611
杭州力龙液压有限公司 购买材料、商品 143,708 118,478
三一石油智能装备有限公司 购买材料、商品 959 3,696
湖南三一电控科技有限公司 购买材料、商品 385 366
三一重能股份有限公司 购买材料、商品 6,818 4,995
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 购买材料、商品 6,539 22,126
树根互联股份有限公司 购买材料、商品 23,664 29,092
三一太阳能有限公司 购买材料、商品 2,531
三一重装国际控股有限公司 购买材料、商品 141,980 879
昆山三一动力有限公司 购买材料、商品 466,211 280,375
湖南道依茨动力有限公司 购买材料、商品 130,133
PT.SANY MAKMUR PERKASA 购买材料、商品 474
湖南安仁三一筑工科技有限公司 基建项目支出 17,706
江苏三一筑工有限公司 基建项目支出 76,688
三一筑工科技股份有限公司 基建项目支出 14,077
PT.SANY MAKMUR PERKASA 接受劳务 6,622
三一集团有限公司 接受劳务 32,385 10,658
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 接受劳务 3,603 2,666
湖南紫竹源房地产有限公司 接受劳务 2,657 582
湖南竹胜园物业服务有限公司 接受劳务 16,388 21,471
上海竹胜园地产有限公司 接受劳务 46,646 10,943
三一筑工科技股份有限公司 接受劳务 4,092 924
三一机器人科技有限公司 接受劳务 5,057
159 / 185
2021 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一重能股份有限公司 接受劳务 8,383 3,668
湖南三峰科技有限公司 接受劳务 283
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 接受劳务 2,459
树根互联股份有限公司 接受劳务 188
连云港安心机械销售有限公司 接受劳务 5,650
唐山驰特机械设备有限公司 接受劳务 7,048
杭州力龙液压有限公司 接受劳务 1,455
树根互联股份有限公司 平台使用费 76,364 46,767
合计 2,208,859 868,246
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一筑工科技股份有限公司 销售商品、材料 790 121
长沙帝联工控科技有限公司 销售商品、材料 119,315
杭州力龙液压有限公司 销售商品、材料 6,293 7,151
湖南三一石油科技有限公司 销售商品、材料 1,405
三一重能股份有限公司 销售商品、材料 41,309 20,254
三一重型装备有限公司 销售商品、材料 81,978 45,247
三一海洋重工有限公司 销售商品、材料 39,822 18,255
湖南三一港口设备有限公司 销售商品、材料 55,764 43,273
三一石油智能装备有限公司 销售商品、材料 46,516 6,846
湖南行必达网联科技有限公司 销售商品、材料 875 956
江苏三一筑工有限公司 销售商品、材料 25 3
三一环保科技有限公司 销售商品、材料 5 7
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 销售商品、材料 9 3,861
树根互联股份有限公司 销售商品、材料 16 38
上海竹胜园地产有限公司 销售商品、材料 26
三一集团有限公司 销售商品、材料 68 788
湖南道依茨动力有限公司 销售商品、材料 272
湖南三一快而居住宅工业有限公司 销售商品、材料 6,716 6,940
湖南竹胜园物业服务有限公司 销售商品、材料 7 3
昆山三一环保科技有限公司 销售商品、材料 36 41
三一（珠海）投资有限公司 销售商品、材料 9
三一机器人科技有限公司 销售商品、材料 9
三一筑工（西安）科技有限公司 销售商品、材料 6
深圳三一云油科技有限公司 销售商品、材料 33
湖南三一筑工有限公司 销售商品、材料 156
湖南安仁三一筑工科技有限公司 销售商品、材料 1,118 1
江苏三一环境科技有限公司 销售商品、材料 7 150
中富柬埔寨机械有限公司 销售商品、材料 184 1,021
湖南中宏融资租赁有限公司 销售商品、材料 82,870
湖南汽车制造有限责任公司 销售商品、材料 30 1,106
上海三一筑工建设有限公司 销售商品、材料 144 28
浙江三一筑工科技有限公司 销售商品、材料 35
三一集团有限公司 销售商品、材料 446
湖南三一电控科技有限公司 销售商品、材料 6,606 2,776
160 / 185
2021 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一智矿科技有限公司 销售商品、材料 165
中富设备有限公司 销售商品、材料 958 1,806
腾飞机械设备有限公司 销售商品、材料 6,084 7,936
中富机械马来西亚有限公司 销售商品、材料 207 73
中富老挝机械租赁有限公司 销售商品、材料 139
中富机械控股有限公司 销售商品、材料 5,323
中富香港机械有限公司 销售商品、材料 3,572
港越建筑工程有限公司 销售商品、材料 793
湖南三一车身有限公司 销售商品、材料 45
中国康富国际租赁股份有限公司 销售商品、材料 111
昆山三一动力有限公司 销售商品、材料 1,078 1,163
PT.SANY MAKMUR PERKASA 销售商品、材料 41,745 73,466
连云港安心机械销售有限公司 销售商品、材料 365,208 128,846
唐山驰特机械设备有限公司 销售商品、材料 328,282 112,715
Palfinger Sany Crane CIS 销售商品、材料 85,959 54,265
三一汽车金融有限公司 销售商品、材料
娄底竹胜园房地产开发有限公司 销售商品、材料 23
湖南紫竹源房地产有限公司 销售商品、材料 1
中富（亚洲）机械有限公司 销售商品、材料 6,458
久隆财产保险有限公司 销售商品、材料 16,429 6,903
三一邯郸筑工科技有限公司 销售商品、材料 17
黑龙江三宇新能源有限公司 销售商品、材料 550
湖南三一筑工有限公司 提供物流服务 135 1,026
三一重型装备有限公司 提供物流服务 76,912 35,915
三一海洋重工有限公司 提供物流服务 24,263 5,847
湖南三一港口设备有限公司 提供物流服务 22,632 25,753
三一石油智能装备有限公司 提供物流服务 593 756
湖南三一石油科技有限公司 提供物流服务 655
昆山三一环保科技有限公司 提供物流服务 8 107
湖南行必达网联科技有限公司 提供物流服务 1,709 884
江苏三一环境科技有限公司 提供物流服务 72 523
三一筑工科技股份有限公司 提供物流服务 6,595 6,446
三一机器人科技有限公司 提供物流服务 74
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 提供物流服务 236 371
昆山三一动力有限公司 提供物流服务 5,885 2,834
连云港安心机械销售有限公司 提供物流服务 4,046
唐山驰特机械设备有限公司 提供物流服务 3,514
Palfinger Sany Crane CIS 提供物流服务 2,195
湖南汽车制造有限责任公司 提供物流服务 969
三一集团有限公司 提供物流服务 1,500
湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供物流服务 127
湖南安仁三一筑工科技有限公司 提供物流服务 8
三一汽车金融有限公司 提供行政服务
湖南三湘银行股份有限公司 提供行政服务 4,721
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 提供行政服务 42
深圳市三一科技有限公司 提供行政服务 2
长沙三银房地产开发有限公司 提供行政服务 2
湖南爱卡互联科技有限公司 提供行政服务 3
161 / 185
2021 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海三一筑工建设有限公司 提供行政服务 443
三一筑工（临澧）科技有限公司 提供行政服务 4
湖南安仁三一筑工科技有限公司 提供行政服务 1
三一绿建（重庆）实业有限公司 提供行政服务 8
湖南三一石油科技有限公司 提供行政服务 306
三一重能股份有限公司 提供行政服务 657 128
三一集团有限公司 提供行政服务 6,352 1,129
三一筑工科技股份有限公司 提供行政服务 342 2
湖南三一筑工有限公司 提供行政服务 9
三一海洋重工有限公司 提供行政服务 3,262 532
湖南三一港口设备有限公司 提供行政服务 2,167 2,071
湖南行必达网联科技有限公司 提供行政服务 72 59
湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供行政服务 1,264 1,612
三一重型装备有限公司 提供行政服务 210 11
湖南汽车制造有限责任公司 提供行政服务 979 708
湖南竹胜园物业服务有限公司 提供行政服务 5,428 2,623
长沙云璟房地产有限公司 提供行政服务 11
杭州力龙液压有限公司 提供行政服务 15
湖南紫竹源房地产有限公司 提供行政服务 92
三一石油智能装备有限公司 提供行政服务 85 30
江苏三一筑工有限公司 提供行政服务 1 277
昆山三一环保科技有限公司 提供行政服务 93 367
江苏三一环境科技有限公司 提供行政服务 62
三一集团有限公司 提供行政服务 3
浙江三一筑工科技有限公司 提供行政服务 9
湖南道依茨动力有限公司 提供行政服务 1,038
树根互联股份有限公司 提供行政服务 36 53
昆山三一动力有限公司 提供行政服务 3,699 561
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有 3,180 1,651
提供管理咨询服务
限合伙）
合计 1,444,998 736,090
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
162 / 185
2021 年半年度报告
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
三一重能股份有限公司 租出办公楼、厂房 362 165
湖南三一港口设备有限公司 租出办公楼、厂房 2,051 2,049
三一海洋重工有限公司 租出办公楼、厂房 50
深圳三一云油科技有限公司 租出办公楼、厂房 2
湖南行必达网联科技有限公司 租出办公楼、厂房 76
湖南三湘银行股份有限公司 租出办公楼、厂房 947
湖南中宏融资租赁有限公司 租出办公楼、厂房 26
三一集团有限公司 租出办公楼、厂房 857 906
三一重型装备有限公司 租出办公楼、厂房 180
湖南安仁三一筑工科技有限公司 租出办公楼、厂房 293
湖南三一快而居住宅工业有限公司 租出办公楼、厂房 1,620 1,782
湖南三一筑工有限公司 租出办公楼、厂房 1,071
昆山三一环保科技有限公司 租出办公楼、厂房 73 183
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 租出办公楼、厂房 7 7
湖南汽车制造有限责任公司 租出办公楼、厂房 5,792 965
三一筑工科技股份有限公司 租出办公楼、厂房 9
三一重能股份有限公司 设备租赁 40,232 5,332
三一海洋重工有限公司 设备租赁 1,375
湖南三一港口设备有限公司 设备租赁 328 328
湖南三一快而居住宅工业有限公司 设备租赁 40
江苏三一筑工有限公司 设备租赁 117
树根互联股份有限公司 租出办公楼、厂房 498
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 租出办公楼、厂房 3,738 3,738
湖南道依茨动力有限公司 租出办公楼、厂房 806
昆山三一动力有限公司 租出办公楼、厂房 677 877
江苏三一筑工有限公司 租出办公楼、厂房 182
合计 60,021 17,720
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
上海三一科技有限公司 厂房、土地租赁 210 146
三一重型装备有限公司 厂房、土地租赁 192 97
北京市三一重机有限公司 厂房、土地租赁 13,455 10,082
合计 13,857 10,325
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
163 / 185
2021 年半年度报告
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一机器人科技有限公司 资产转让 42
湖南中宏融资租赁有限公司 资产转让 83
三一石油智能装备有限公司 资产转让 139
上海竹胜园地产有限公司 资产转让 28
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 资产转让 3
三一集团有限公司 资产转让 291
湖南紫竹源房地产有限公司 资产转让 1
三一智矿科技有限公司 资产转让 0.11
湖南三一港口设备有限公司 资产转让 0.18
湖南三一快而居住宅工业有限公司 资产转让 665 8
昆山三一动力有限公司 资产转让 2
湖南行必达网联科技有限公司 资产转让 30
湖南安仁三一筑工科技有限公司 资产转让 258
杭州力龙液压有限公司 资产转让 34
三一重能股份有限公司 资产转让 48 8
三一海洋重工有限公司 资产转让 100
合计 1,624.29 116
北京市三一重机有限公司 资产受让 12,841 11,832
三一集团有限公司 资产受让 195 8,081
三一筑工科技股份有限公司 资产受让 1
湖南三一快而居住宅工业有限公司 资产受让 50
湖南三一港口设备有限公司 资产受让 2
三一海洋重工有限公司 资产受让 229
湖南三一电控科技有限公司 资产受让 0.37
树根互联股份有限公司 资产受让 212 2,221
三一智矿科技有限公司 资产受让 91,596
三一机器人科技有限公司 资产受让 6,280
江苏三一环境科技有限公司 资产受让 29,458
湖南行必达网联科技有限公司 资产受让 24
湖南汽车制造有限责任公司 资产受让 2
湖南爱卡互联科技有限公司 资产受让 1
三一重型装备有限公司 资产受让 9,249
合计 13,530.37 158,744
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
164 / 185
2021 年半年度报告
关键管理人员报酬 5,425 4,184
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
2020 年 11 月 27 日召开的公司第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十二次会议，以
及 2020 年 12 月 14 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷
款及理财业务的议案》。审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》，公司拟在
关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财
产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。截至 2021 年 6 月 30 日止，公司在湖南三湘银行股份
有限公司存款余额人民币 4,958,444 千元，发生利息收入 92,276 千元。
2020 年 9 月，本公司与三一集团有限公司和湖南省财信信托有限责任公司签订了（2020）年
湘信字集合第（304）号《财信信托湘财瑞三一金票供应链集合资金信托合同》，三一集团有限公
司作为委托人代表，以信托的方式委托湖南财信信托有限责任公司购买特定的应收账款债权，该
特定应收账款债权为应收账款转让人通过湖南三一金票科技有限公司运营的三一金票服务平台进
行金票的开立与流转等服务而取得的对应收账款债务人享有的特定应收账款债权及相关附属权力。
信托单位总份数不超过 50 亿份，信托资金总额不超过人民币 50 亿元。截至 2021 年 6 月 30 日，
本公司持有该信托的余额为 2,278,255 千元，发生利息收益 45,123 千元。
2021 年 3 月 30 日召开公司第七届董事会第十六次会议，以及 2021 年 4 月 23 日 召开的
公司 2020 年年度股东大会，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易
的议案》，公司联合控股股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过 30 亿元人
民币的集合资金信托计划；公司使用自有资金认购 14.7 亿元人民币，不超过信托计划规模的 49%；
公司控股股东三一集拟使用自有资金认购 15.3 亿元，不低于信托计划规模的 51%；该信托计划
资金指定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款，为公司子公
司签发的金票提供融资服务。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司持有该信托的余额为 182,260 千元，
发生利息收益 384 千元。
2021 年半年度，公司委托北京三一公益基金会对外捐赠 7,630 千元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
Palfinger Sany Crane CIS 123,865 1,055 86,993 5,627
三一筑工科技股份有限公司 3,630 10 1,562 47
唐山驰特机械设备有限公司 56,242 1,043 5,695 93
三一重型装备有限公司 53,225 39,063
连云港安心机械销售有限公司 178,022 2,706 82,846 1,250
湖南行必达网联科技有限公司 581 9 293 9
湖南三一港口设备有限公司 46,614 41,971
昆山三一动力有限公司 1,020 17 2,861 86
三一海洋重工有限公司 18,986 12,256
湖南三一石油科技有限公司 517 674
江苏三一环境科技有限公司 2
湖南三一筑工有限公司 17 0.28 16
三一石油智能装备有限公司 15,805 10,160
三一重能股份有限公司 29,556 454 34,916 45
三一环保科技有限公司 3
165 / 185
2021 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
三一（珠海）投资有限公司 4
湖南竹胜园物业服务有限公司 6
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 2,690 2,277 2,906 3
湖南三一快而居住宅工业有限公司 1,892 44 841 1
杭州力龙液压有限公司 206 1,097
湖南安仁三一筑工科技有限公司 884 13 2
三一筑工（西安）科技有限公司 4 0.13
三一机器人科技有限公司 41 41
长沙云璟房地产有限公司 4
湖南中宏融资租赁有限公司 2 50,842
湖南道依茨动力有限公司 49 0.48
湖南三一车身有限公司 2 0.05
昆山三一环保科技有限公司 10
深圳三一云油科技有限公司 14 0.34 6
浙江三一筑工科技有限公司 41 1
上海三一筑工建设有限公司 16 0.48
PT.SANY MAKMUR PERKASA 54,325 964 48,592 9
中富柬埔寨机械有限公司 1,468 1,286
三一筑工发展（非洲）有限公司 4,168 5,088
中富设备马来西亚有限公司 494 1,524
中富机械马来西亚有限公司 1,064 838
三一筑工马来西亚有限公司 9,371 9,397
腾飞机械设备有限公司 1,127 1,135
长沙帝联工控科技有限公司 36,759 9,429
湖南三一电控科技有限公司 1,357 202
中富设备有限公司 799
中富机械控股有限公司 5,949 702
中富老挝机械租赁有限公司 74
港越建筑工程有限公司 784
三一集团有限公司 10,638 105,761
珠海三一港口机械有限公司 1,452 1,516
中国康富国际租赁股份有限公司 1
黑龙江三宇新能源有限公司 228 333
久隆财产保险有限公司 1,515 29 614 9
中富（亚洲）机械有限公司 16,405
西安华雷船舶实业有限公司 1,365 83
树根互联股份有限公司 45 1 74 2
江苏三一筑工有限公司 52 1
湖南汽车制造有限责任公司 29 1
合计 665,568 8,624.76 579,383 7,266
应收票据
三一重型装备有限公司 63
合计 63
预付账款
三一机器人科技有限公司 635,393 246,661
树根互联股份有限公司 3,577 2,826
湖南安仁三一筑工科技有限公司 15,117
江苏三一环境科技有限公司 68,693 6,435
三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 12,900 300
166 / 185
2021 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
湖南汽车制造有限责任公司 1,720 552
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 51 762
三一智矿科技有限公司 11,060 40,778
湖南中宏融资租赁有限公司 7 7
上海竹胜园地产有限公司 6,565
杭州力龙液压有限公司 13
江苏三一筑工有限公司 178
湖南三一港口设备有限公司 6,528 6,528
湖南三一快而居住宅工业有限公司 10,849
三一筑工科技股份有限公司 4,220
合计 761,802 319,918
其他应收款
三一集团有限公司 7,580 25,645
三一机器人科技有限公司 5,592 1,183
湖南道依茨动力有限公司 200 10
上海竹胜园地产有限公司 7,726
三一重型装备有限公司 4,151 4,177
湖南中宏融资租赁有限公司 2 2
树根互联股份有限公司 2,782 139 9,791 392
江苏三一环境科技有限公司 5,041
湖南三一港口设备有限公司 10,603 9,464
湖南行必达网联科技有限公司 2,879 144 2,818 113
三一海洋重工有限公司 3,905 1,032
昆山三一动力有限公司 3,603 144
三一重能股份有限公司 3,293 132
三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 557 22
合计 50,461 293 61,565 803
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 12,003 13,254
三一重型装备有限公司 102,139 126,427
湖南三一快而居住宅工业有限公司 36,605 36,474
PT.SANY MAKMUR PERKASA 8,529 2,544
昆山三一动力有限公司 44,602 78,358
深圳三一云油科技有限公司 11,473 6,657
湖南安仁三一筑工科技有限公司 18,698 3,883
杭州力龙液压有限公司 8,575 26,011
三一机器人科技有限公司 3,655 91
树根互联股份有限公司 6,703 4,533
连云港安心机械销售有限公司 20 2
江苏三一环境科技有限公司 540
长沙帝联工控科技有限公司 36,699 1,265
湖南三一电控科技有限公司 69 62
三一海洋重工有限公司 174,511 132,778
167 / 185
2021 年半年度报告
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
湖南行必达网联科技有限公司 64
湖南三一港口设备有限公司 33,491 31,680
唐山驰特机械设备有限公司 0.32
湖南道依茨动力有限公司 30,217
江苏三一筑工有限公司 6
三一重装国际控股有限公司 191,048 80,482
三一集团有限公司 135,682
湖南汽车制造有限责任公司 6,669
三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 475
三一重能股份有限公司 126
合计 719,647.32 687,453
应付票据
杭州力龙液压有限公司 2,323 1,354
合计 2,323 1,354
合同负债及其
他流动负债
中富（亚洲）机械有限公司 16,009
中富机械控股有限公司 15,931 1,162
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 28 263
Palfinger Sany Crane CIS 347 255
中富华越机械有限公司 93 93
江苏三一筑工有限公司 6
树根互联股份有限公司 5 5
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 49
长沙帝联工控科技有限公司 29,636
唐山驰特机械设备有限公司 363
合计 46,452 17,793
应付股利
梁稳根等自然人 74,300 74,300
特纳斯有限公司 4,500 4,500
三一集团有限公司 43,110 43,110
合计 121,910 121,910
其他应付款及
租赁负债
三一集团有限公司 842,098 288
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1,057 992
三一智矿科技有限公司 3,648 6,186
三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 11,694 1,106
树根互联股份有限公司 40,573 1,421
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 114
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限
3,371
合伙）
北京三一建筑设计研究有限公司 2,916 4,524
昆山中发资产管理有限公司 529 529
湖南三一快而居住宅工业有限公司 2,855 2,128
新利恒机械有限公司(香港) 39,240 39,687
三一重能股份有限公司 281 278
江苏三一环境科技有限公司 2,914 7,574
三一机器人科技有限公司 1,285 2,974
江苏三一筑工有限公司 20,551 2,024
168 / 185
2021 年半年度报告
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
上海竹胜园地产有限公司 11,826
三一筑工科技股份有限公司 556 452
湖南三一石油科技有限公司 8 208
长沙帝联工控科技有限公司 800
中富沙特机械有限公司 242 244
三一海洋重工有限公司 275 1,100
湖南紫竹源房地产有限公司 1,044
湖南汽车制造有限责任公司 265
中国康富国际租赁股份有限公司 168
北京市三一重机有限公司 47,018
三一重型装备有限公司 369
久隆财产保险有限公司 31
合计 1,034,220 73,223
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份有限公
司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融
资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：
康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机构，如
果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作协议下
的相关租赁物的义务。截止 2021 年 6 月 30 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币 58.24
亿元。
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 374,464,351
公司本期行权的各项权益工具总额 273,424,541
公司本期失效的各项权益工具总额 84,668,305
公司期末发行在外的股票期权行权价格 ①2016 年 12 月 8 日发行 26,132.53 万份股票期权的行
的范围和合同剩余期限 权价格 5.64 元，行权期为 2018 年至 2020 年；②2017
年 11 月 2 日发行 4,695.20 万份股票期权的行权价格
7.95 元，行权期为 2019 年至 2021 年
公司期末发行在外的其他权益工具行权 ①2016 年 12 月 8 日发行 4,707.7813 万股限制性股票
价格的范围和合同剩余期限 价格 2.82 元/股，解锁期为 2018 年限制性股票价格
2.82 元/股，解锁期为 2018 年至 2019 年②2017 年 11
月 2 日发行 1081.9863 万限制性股票价格 3.98 元/股，
解锁期为 2019 年至 2020 年。
③2020年12月14日设立员工持股计划，12月25日过户
829.9375万份库存股至员工持股计划，转换价格16.94
元/股，锁定期12个月，计划存续期72个月。
其他说明
一、股权激励
169 / 185
2021 年半年度报告
于 2016 年 11 月 7 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会决议并通过了《关于<三一重工
股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《本
激励计划》）。本激励计划对象包括：公司及子公司的董事、高级管理人员（不含独立董事和监
事）、对公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术人员和管理骨干及其他符合资格人士。
本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，具体情况如下：
（1）股票期权激励计划：本公司向激励对象共计授予 30,827.73 万份股票期权。其中 2016
年授予的 26,132.53 万份股票期权，在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以 5.64 元的价格
购买 1 股公司股票的权利；2017 年授予的 4,695.20 万份预留股票期权，在满足行权条件的情况
下，拥有在有效期内以 7.95 元的价格 1 股公司股票的权利。股票期权的有限期最长不超过 5 年，
在授予日起 16 个月后可行权，按 50%、25%、25%的比例在三个行权生效日分三批生效，即每个行
权生效日分别为自授权日起算满 16 个月、28 个月、40 个月后的首个交易日。主要行权条件为：
2017 年-2019 年各年度与上年相比净利润增长率不低于 10%，若股票期权的行权条件达成，激励
对象持有股票期权按照计划规定比例逐年行权。若第一个和第二个行权期内公司业绩未达到业绩
考核目标条件的，这部分标的股票期权可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时行
权。若下一年仍未达到行权条件，该部分股票期权不得行权，该部分股票期权将由公司注销。第
三个行权期内，如公司业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分股票期权将由公司注销。
（2）限制性股票激励计划：本公司以定向发行有限售条件流通股的方式向符合授予条件的股
权激励对象发行股票，共计 5,789.7676 万股。其中 2016 年授予 4,707.7813 万股，每股发行价
格为 2.82 元；2017 年授予 1,081.9863 万股，每股发行价格 3.98 元。该限制性股票的有限期最
长不超过 5 年，限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为 16 个月。
锁定期后分两次按各 50%的比例在两个解锁日解锁，即每个解锁期分别为自授权日起算满 16 个月、
28 个月后的首个交易日。主要解锁条件为：2017 年-2018 年各年度与上年相比净利润增长率不低
于 10%。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁。若第一
个解锁期内公司业绩未达到业绩考核目标条件的，这部分标的股票可以递延到下一年，在下一年
达到业绩考核目标条件时解锁，若下一年仍未达到解锁条件，该部分股票不得解锁，该部分股票
将由本公司回购注销。第二个解锁期内，如本公司业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分
股票将由本公司回购注销。
（3）股票期权、限制性股票本年行权情况：截止 2021 年 6 月 30 日，2016 年股权激励计划
首次授予股票期权第一个行权期符合条件总数量为 104,671,345 份，累计已行权 104,666,052 份；
2016 年首次授予股票期权第二个行权期符合条件总数量为 48,099,115 份，累计已行权
47,667,109 份；2016 年首次授予股票期权第三个行权期符合条件总数量为 41,799,335 份，累计
已行权 41,799,335 份，本年行权 6,266,593 份；2017 年预留授予股票期权第一个行权期符合条
件总数量为 20,528,350 份，累计已行权 20,528,350 份；2017 年预留授予股票期权第二个行权期
符合条件总数量为 8,577,880 份，累计已行权 8,577,880 份，本年行权 448,066 份；2017 年预留
授予股票期权第三个行权期符合条件总数量为 8,082,130 份。2016 年股权激励计划首次授予限制
性股票第一期解锁数量为 21,433,579 股；2016 年首次授予限制性股票第二期解锁数量为
19,188,448 股，累计已解锁 40,622,027 股；2017 年预留授予限制性股票第一期解锁数量为
5,120,056 股，2017 年预留授予限制性股票第二期本年解锁数量为 4,443,732 股，累计已解锁
9,563,788 股。
（4）股票期权、限制性股票本年失效情况：本年因员工离职、业绩考核不达标等失效股票期
权 2,019,370 股，累计失效股票期权 76,956,444 股，限制性股票 7,711,861 股。
二、员工持股计划
根据公司于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于<2020 年
员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》（以下简称《员工持股计划》，本员工持股计划对象包
括：公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技
术）人员。
本员工持股计划具体情况如下：
本公司确定 2020 年 12 月 14 日为授予日，于 2020 年 12 月 25 日将回购专用证券账户中的
8,289,375 股过户至 2020 年员工持股计划账户，授予价格为 16.94 元/股。该员工持股计划的存
170 / 185
2021 年半年度报告
续期为 72 个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，之后每年解锁 20%。自公司
公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 详见附注十三、2（1）、十三、2（3）
可行权权益工具数量的确定依据 注①
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 524,877
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 22,601
其他说明
注①：可行权权益工具数量的确定依据：在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权
职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预
计可行权权益工具的数量与实际可行权工具的数量一致。
（1）股权激励授予日权益工具公允价值的确定方法
本公司选用 Black-Scholes 模型确定股票期权公允价值，选用以限制性股票授予日收盘价为
基础确定限制性股票公允价值，截止 2021 年 6 月 30 日，本股权激励计划首次授予和预留授予股
票期权和限制性股票的公允价值总成本为 495,124 千元，具体情况如下：
①2016 年授予部分：
项目 第一期 第二期 第三期 合计
每股限制性股票的公允价值（元） 3.84 3.84
解锁份额（万股） 2,143.36 1,918.84 4,062.20
限制性股票当期成本总额(千元) 82,305 73,684 155,989
每股股票期权的公允价值（元） 1.25 1.50 1.75
行权份额（万股） 10,466.61 4,766.71 4,179.93 19,413.25
股票期权当期成本总额（千元） 131,084 71,725 73,170 275,979
当期成本总额合计（千元） 213,389 145,409 73,170 431,968
①2017 年授予部分：
项目 第一期 第二期 第三期 合计
每股限制性股票的公允价值（元） 3.86 3.86
解锁份额（万股） 512.01 444.37 956.38
限制性股票当期成本总额(千元) 19,763 17,153 36,916
每股股票期权的公允价值（元） 0.26 0.89 1.64
行权份额（万股） 2,052.84 857.79 808.21 3,718.84
股票期权当期成本总额（千元） 5,337 7,668 13,235 26,240
当期成本总额合计（千元） 25,100 24,821 13,235 63,156
（2）本年度股权激励实际确认的权益结算的股份支付成本情况
①2016 年 12 月 8 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 431,968
千元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解
锁或行权比例进行分期确认。因此，2016 年至 2020 年股票期权及限制性股票成本摊销情况如下
表：
单位：千元 币种：人民币
项目 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年 合计
限制性股票成
6,587 101,382 43,886 4,134 155,989
本
股票期权成本 12,963 209,658 49,559 19,598 -15,799 275,979
合计 19,550 311,040 93,445 23,732 -15,799 431,968
②2017 年 11 月 2 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 64,156 千
元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁
或行权比例进行分期确认。因此，2017 年至 2021 年股票期权及限制性股票成本摊销情况如下表：
171 / 185
2021 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年 合计
限制性股票成
3,951 23,296 10,891 -1,222 36,916
本
股票期权成本 3,164 8,315 18,472 -791 -2,920 26,240
合计 7,115 31,611 29,363 -2,013 -2,920 63,156
本期资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 495,124 千元；本报告期因以权益结算的
股份支付而确认的费用总额-2,920 千元。
（3）员工持股计划
授予日权益工具公允价值的确定方法如下：
本公司选用以员工持股计划授予日收盘价为基础确定限制性股票公允价值。
可行权权益工具数量的确定依据：
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估
计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行
权工具的数量一致。
本期资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 29,754 千元；本报告期因以权益结算的股
份支付而确认的费用总额 25,521 千元。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
单位：千元 币种：人民币
项目 期末金额 期初金额
已签约但未拨备的资本承诺 2,944,403 1,703,922
已签约但未拨备的投资承诺 90,000
合计 3,034,403 1,703,922
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）本公司部分终端客户以所购买的工程机械作抵押，委托与本公司合作的经销商（以下简
称“经销商”）或湖南中发资产管理有限公司（以下简称“湖南中发”）向金融机构办理按揭贷
款，按揭合同规定单个承购人贷款金额为购工程机械款的 70%-80%，期限通常为 2-4 年。根据公
司与按揭贷款金融机构的约定，如承购人未按期归还贷款，湖南中发（或经销商）、本公司负有
向金融机构担保剩余按揭贷款的义务。截止 2021 年 6 月 30 日，本公司承担此类担保义务的余额
为人民币 58.24 亿元。
172 / 185
2021 年半年度报告
（2）为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份有
限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）等
开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，
约定：康富国际及湖南中宏等为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融
机构，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合
作协议下的相关租赁物的义务。截止 2021 年 6 月 30 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民
币 111.98 亿元。另外，本公司部分客户通过第三方融资租赁方式购买本公司的机械产品，客户与
本公司合作的经销商（以下简称“经销商”）或本公司签订产品买卖协议，湖南中宏融资租赁有
限公司（以下简称“湖南中宏”）或经销商代理客户向融资租赁公司办理融资租赁手续。根据安
排：如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则湖南中宏（或经销商）、本公
司负有向第三方融资租赁公司承担担保责任的义务。截止 2021 年 6 月 30 日，本公司承担此类担
保义务的余额为人民币 84.33 亿元。
（3）截止 2021 年 6 月 30 日，本公司代客户垫付逾期按揭款、逾期融资租赁款余额合计为人
民币 8.87 亿元，本公司已将代垫款项转入应收账款并计提坏账准备。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 5,057,425
经审议批准宣告发放的利润或股利 5,057,425
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
173 / 185
2021 年半年度报告
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分六个经营分
部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营
分部的基础上本公司确定了六个报告分部。
①混凝土机械分部：混凝土泵车、混凝土输送泵、混凝土搅拌站、混凝土搅拌车、混凝土车
载泵等混凝土系列产品的研究、开发、生产和销售；
②挖掘机械分部：大型挖掘机、中型挖掘机、小型挖掘机等挖掘机械产品的研究、开发、生
产和销售；
③起重机械分部：汽车起重机、全路面汽车起重机、履带式起重机、塔式起重机等起重机械
产品的研究、开发、生产和销售；
④桩工机械分部：旋挖钻机、电液压桩机、连续墙抓斗等桩工机械产品的研究、开发、生产
和销售；
⑤路面机械分部：压路机、平地机、摊铺机、铣刨机、沥青搅拌站等路面机械产品的研究、
开发、生产和销售。
⑥金融服务分部：按揭贷款、融资租赁、金融机构同业拆借。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 混凝土机械 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 金融服务 其他 合计
分部收入 17,699,771 26,007,469 14,033,719 3,586,456 1,800,882 370,121 2,500,815 65,999,233
分部成本 12,927,792 17,709,675 11,038,548 2,043,633 1,264,886 150,340 2,011,115 47,145,989
分部毛利 4,771,979 8,297,794 2,995,171 1,542,823 535,996 219,781 489,700 18,853,244
分部利润调整情况
单位：千元 币种：人民币
项目 本年发生数
分部毛利合计 18,853,244
174 / 185
2021 年半年度报告
项目 本年发生数
其他毛利合计 255,984
税金及附加 254,783
销售费用 3,979,089
管理费用 1,277,024
研发费用 3,058,043
财务费用 -138,754
其他收益 822,174
投资收益 724,970
公允价值变动收益 65,863
信用减值损失 -437,680
资产减值损失 -7,513
资产处置收益/（损失） 10,172
营业利润总额 11,857,029
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 825,476
1至2年 23,562
2至3年 3,358
3至4年 482
4至5年 2,357
5 年以上 930
合计 856,165
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
类别 期末余额 期初余额
175 / 185
2021 年半年度报告
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
按单项计提坏 443,982 51.86 443,982 992 0.40 992
账准备
按组合计提坏 412,183 48.14 13,801 3.35 398,382 247,228 99.60 8,536 3.45 238,692
账准备
其中：
按信用风险特 412,183 48.14 13,801 3.35 398,382 247,228 99.60 8,536 3.45 238,692
征组合
合计 856,165 / 13,801 / 842,364 248,220 / 8,536 / 239,684
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 381,494 7,906 2.07
1 年至 2 年 23,562 2,356 10.00
2 年至 3 年 3,358 672 20.00
3 年至 4 年 482 169 35.00
4 年至 5 年 2,357 1,768 75.00
5 年以上 930 930 100.00
合计 412,183 13,801 3.35
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销 其他变动
应收账款坏 8,536 5,319 24 27 -3 13,801
账准备
合计 8,536 5,319 24 27 -3 13,801
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
176 / 185
2021 年半年度报告
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 27
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例
单位 A 非关联方 65,380 1 年以内 7.64
单位 B 非关联方 33,444 1 年以内 3.91
单位 C 非关联方 21,496 1 年以内 2.51
单位 D 非关联方 20,526 1 年以内 2.40
单位 E 非关联方 17,625 1 年以内 2.06
合计 158,471 18.52
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利 266,490 361,036
其他应收款 1,152,051 1,793,698
合计 1,418,541 2,154,734
其他说明：
□适用 √不适用
177 / 185
2021 年半年度报告
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
单位 A 266,490 266,490
单位 B 94,546
合计 266,490 361,036
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 1,133,607
1至2年 7,319
2至3年 11,834
3至4年 3,521
4至5年 2,023
5 年以上 38,146
合计 1,196,450
(2).按款项性质分类
√适用 □不适用
178 / 185
2021 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收三一集团公司及其附属企 1,106,634 1,745,513
业的款项
单位往来 61,720 68,797
个人往来 3,875 6,576
政府往来 8,228 2,143
押金及保证金 15,459 13,009
其他 534 2,804
合计 1,196,450 1,838,842
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期 合计
坏账准备 未来12个月预期信
信用损失(未发 信用损失(已发
用损失
生信用减值) 生信用减值)
2021年1月1日余额 2,724 42,420 45,144
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段 -531 531
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 19 19
本期转回 453 311 764
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额 1,759 42,640 44,399
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销 其他变动
其他应收款
45,144 19 764 44,399
坏账准备
合计 45,144 19 764 44,399
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
179 / 185
2021 年半年度报告
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款期末
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 余额合计数的比例
期末余额
(%)
单位 A 合并范围内子公司 1,106,634 1 年以内 92.49 0
单位 B 非关联方 8,985 2-3 年 0.75 2,246
单位 C 非关联方 3,680 1-2 年 0.31 552
单位 D 非关联方 2,882 1 年以内 0.24 42
单位 E 非关联方 2,715 1 年以内 0.23 136
合计 / 1,124,896 / 94.02 2,976
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 19,172,159 19,172,159 20,776,521 20,776,521
对联营、合营企业投资 1,004,858 1,004,858 981,228 981,228
合计 20,177,017 20,177,017 21,757,749 21,757,749
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
减值准
本期计提
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 备期末
减值准备
余额
180 / 185
2021 年半年度报告
减值准
本期计提
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 备期末
减值准备
余额
三一重机投资有限公司 876,840 6,031 882,871
湖南三一智能控制设备有限公司 30,031 178 30,209
湖南三一路面机械有限公司 225,018 225,018
昆山三一机械有限公司 236,749 236,749
广东三一机械有限公司 9,000 9,000
三一重工卡塔尔有限公司 73,638 73,638
三一南美有限公司 6,948 6,948
三一俄罗斯(欧洲)有限公司 684 684
三一国际发展有限公司 1,748,634 1,748,634
浙江三一铸造有限公司 29,008 29,008
三一专用汽车有限责任公司 122,157 571 122,728
三一汽车制造有限公司 3,304,435 8,465 3,312,900
湖南三一中阳机械有限公司 318,257 3,486 321,743
三一西北重工有限公司 53,189 53 53,242
湖南新裕钢铁有限公司 50,000 50,000
郴州市中仁机械制造有限公司 20,000 20,000
江苏三一重工塔机有限公司 427,895 427,895
安徽三一机械有限公司 20,000 20,000
天津三一机械有限公司 43,180 43,180
内蒙古三一机械有限公司 20,000 20,000
吉林三一机械有限公司 20,000 20,000
三一重工重庆机械有限公司 20,000 20,000
江西三一机械有限公司 20,000 20,000
陕西三一机械有限公司 4,000 4,000
江苏三一机械有限公司 50,426 50,426
四川三一机械有限公司 20,000 20,000
湖北三一机械有限公司 30,000 30,000
山东三一机械有限公司 30,000 30,000
云南三一机械有限公司 20,000 20,000
黑龙江三一机械有限公司 20,000 20,000
宁夏三一机械有限公司 20,000 20,000
大庆三一机械有限公司 5,000 5,000
四平三一机械有限公司 10,000 10,000
牡丹江三一机械有限公司 10,000 10,000
菏泽三一机械有限公司 10,000 10,000
营口三一机械有限公司 10,000 10,000
孝感三一机械有限公司 10,000 10,000
乐山三一机械有限公司 10,000 10,000
索特传动设备有限公司 744,184 734 744,918
湖南三一众创孵化器有限公司 20,000 20,000
湖南三一工学院股份有限公司 369,735 369,735
北京三一太阳谷科技有限公司 2,000 2,000
SANY AMERICA INC. 68,003 68,003
印度三一私人有限公司 58,413 58,413
SANY EUROPEAN MACHIERY SLU 33 33
SANY MIDDLE&WEST AFRICA CO.LTD. 605 605
SARL SANY HEAVY INDUSTRY NORTH
2,270 2,270
AFRICA
西班牙租赁公司 11 11
乐瑞全债 8 号证券投资私募基金 2,230,764 1,230,764 1,000,000
嘉实基金-专享 1 号单一资产管理计划 1,951,917 563,754 1,388,163
中金向阳 3 号单一资产管理计划 1,510,000 93,819 1,416,181
三一汽车金融有限公司 2,877,897 116 2,878,013
天弘创新惠鑫 6 号单一资产管理计划 1,000,000 1,000,000
181 / 185
2021 年半年度报告
减值准
本期计提
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 备期末
减值准备
余额
天弘创新惠鑫 8 号单一资产管理计划 500,000 500,000
天弘创新弘业 11 号单一资产管理计划 500,000 500,000
天弘创新弘业 12 号单一资产管理计划 500,000 500,000
天弘创新惠鑫 15 号单一资产管理计划 505,600 505,600
天弘创新弘业 14 号单一资产管理计划 500,000 500,000
天弘创新弘业 15 号单一资产管理计划 500,000 500,000
天弘创新弘业 17 号单一资产管理计划 300,000 300,000
天弘创新弘业 18 号单一资产管理计划 300,000 300,000
中信证券三一尊享定制 1 号单一资产
10,000 10,000
管理计划
三一融资担保有限公司 1,000,000 1,000,000
三一融资租赁有限公司 154,341 154,341
合计 20,776,521 2,783,975 4,388,337 19,172,159
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
其他 宣告发 减值准
投资 期初 权益法下 其他 计提 期末
追加 减少 综合 放现金 其 备期末
单位 余额 确认的投 权益 减值 余额
投资 投资 收益 股利或 他 余额
资损益 变动 准备
调整 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
北京城建远东建
110,5 108,15
设投资集团有限 573 3,000
77 0
公司
西安华雷船舶实 21,27
-441 20,838
业有限公司 9
华胥（广州）产
业投资基金管理 849,3 39,40 875,87
-12,911
合伙企业（有限 72 9 0
合伙）
981,2 39,40 1,004,
小计 -12,779 3,000
28 9 858
981,2 39,40 1,004,
合计 -12,779 3,000
28 9 858
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,376,736 2,348,866 4,641,246 4,624,597
其他业务 136,636 123,107 119,629 88,824
合计 2,513,372 2,471,973 4,760,875 4,713,421
182 / 185
2021 年半年度报告
(2). 合同产生的收入情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合同分类 混凝土机械 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 其他 合计
商品类型
销售商品 1,938,322 114,830 311,113 12,080 391 2,376,736
提供服务 136,636 136,636
市场或客户类型
国内 1,935,617 113,481 310,996 12,080 136,934 2,509,108
国际 2,705 1,349 117 93 4,264
按商品转让的时间分类
在某一时点确认收 1,938,322 114,830 311,113 12,080 137,027 2,513,372
入
在某一时段确认收
入
合计 1,938,322 114,830 311,113 12,080 137,027 2,513,372
合同产生的收入说明：
√适用 □不适用
公司合同履约义务通常在商品（服务）控制权发生转移时履行完毕。
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 13,503 千元，
其中：
13,503 千元预计将于 1 年度确认收入
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 327,767 615
权益法核算的长期股权投资收益 -12,779 -69,599
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 1,299
其他非流动金融资产在持有期间取得的收益 4,174 3,939
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 -223,647 19,926
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益 60,741 7,263
委托他人投资或管理资产的损益
合计 157,555 -37,856
183 / 185
2021 年半年度报告
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -8,729
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 306,971
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 148,841
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -3,845
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 392,575
金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 42,495
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -174,121
少数股东权益影响额 -7,925
合计 696,262
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
184 / 185
2021 年半年度报告
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产收益 每股收益
报告期利润
率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 16.34 1.1965 1.1956
扣除非经常性损益后归属于公司 15.22 1.1138 1.1129
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：梁稳根
董事会批准报送日期：2021 年 8 月 27 日
修订信息
□适用 √不适用
185 / 185