证券代码：600031       证券简称：三一重工      公告编号：2021-067



                   三一重工股份有限公司
         股票期权自主行权结果暨股份变动公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    重要内容提示：

 本次股票期权行权情况：2021 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日，
公司股票期权自主行权数为 7,009,143 股；其中公司 2016 年股权激
励计划预留授予第三个行权期完成自主行权数为 7,009,143 股，占符
合条件行权数量 8,082,130 份的 86.72%。

 股票期权累计行权情况：截止 2021 年 9 月 30 日，公司 2016 年股
权激励计划预留授予第三个行权期累计行权 7,009,143 股，占符合条
件行权数量 8,082,130 份的 86.72%。




    一、股票期权自主行权概述

    根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016 年股票
期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励

计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司 2021 年 4 月 29 日召开
的第七届董事会第十七次会议审议，公司 2016 年股权激励计划预留
授予第三个行权期的行权条件已经成就：预留授予股票期权第三个行
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权期符合条件的股票期权行权数量为 8,082,130 份，行权起始日期为
2021 年 7 月 5 日，行权终止日期为 2022 年 3 月 1 日；行权所得股票

可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
    具体内容详见 2021 年 6 月 30 日披露在上海证券交易所网站的
《2016 年股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条

件的公告》。

   二、本次股票期权自主行权具体情况

    2021 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日，公司股票期权激励对象

通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
过户登记股份共 7,009,143 股；其中公司 2016 年股权激励计划预留
授予第三个行权期完成自主行权数为 7,009,143 股，占符合条件行权

数量 8,082,130 份的 86.72%。
    公司本次获得募集资金 52,614,666.30 元，该项资金将用于补充
公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影

响。
    截止 2021 年 9 月 30 日，公司 2016 年股权激励计划预留授予第
三个行权期完成自主行权数为 7,009,143 股，占符合条件行权数量

8,082,130 份的 86.72%。

   三、股本变动情况
                                                                             单位：股

                      股本结构                                        股本结构
       类别                               股票期权自主行权
                 （2021 年 6 月 30 日）                          （2021 年 9 月 30 日）

有限售条件股份                       0                       0                       0

无限售条件股份           8,485,221,391             7,009,143             8,492,230,534

       总计              8,485,221,391             7,009,143             8,492,230,534
                                                                                     2
特此公告。



             三一重工股份有限公司董事会

                    2021 年 10 月 9 日




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