2021 年第三季度报告
证券代码：600031 证券简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
本报告
年初至报
期比上
告期末比
年同期
上年同期 年初至报告 上年同期 上年同期
项目 本报告期 增减变
期末 增减变动
动幅度
幅度(%)
(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 20,590,332 23,704,700 23,704,777 -13.14 87,718,220 72,892,048 72,892,469 20.34
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2021 年第三季度报告
本报告
年初至报
期比上
告期末比
年同期
上年同期 年初至报告 上年同期 上年同期
项目 本报告期 增减变
期末 增减变动
动幅度
幅度(%)
(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
归属于上市公司
2,493,122 3,854,225 3,854,676 -35.32 12,566,794 12,450,341 12,452,984 0.91
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
2,034,664 3,358,713 3,358,713 -39.42 11,412,074 11,304,994 11,304,994 0.95
常性损益的净利
润
经营活动产生的
不适用 不适用 不适用 不适用 10,236,076 11,024,263 11,079,237 -7.61
现金流量净额
基本每股收益
0.2957 0.4549 0.4549 -35.00 1.4918 1.4743 1.4747 1.16
（元/股）
稀释每股收益
0.2956 0.4541 0.4542 -34.91 1.4917 1.4719 1.4722 1.32
（元/股）
减少
加权平均净资产 减少 3.46
4.19 7.41 7.39 3.20 个 20.53 24.06 23.99
收益率（%） 个百分点
百分点
本报告期末比上年度末增
上年度末
本报告期末 减变动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 136,601,632 126,254,548 126,482,594 8.00
归属于上市公司
股东的所有者权 64,181,358 56,562,464 56,719,689 13.16
益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
本会计年度内公司完成同一控制下合并三一融资租赁有限公司，按会计准则对上年同期报表
进行了追溯调整。
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(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益（包括已计提
-9,490 -18,219
资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
279,283 586,254
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 74,002 222,843
同一控制下企业合并产生的子公司
-3,845
期初至合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
225,865 618,440
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
4,764 47,259
和支出
减：所得税影响额 109,494 283,615
少数股东权益影响额（税后） 6,472 14,397
合计 458,458 1,154,720
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要受国内下游需求走弱、去年
超补偿反弹高基数影响，公司收
归属于上市公司股东的净利润_ 入增速下降，产品结构发生变
-35.32
本报告期 化；同时公司持续推进数字化、
国际化、电动化战略，加大了人
才和研发投入。
归属于上市公司股东的扣除非经 同上
-39.42
常性损益的净利润_本报告期
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基本每股收益（元/股）_本报告 同上
-35.00
期
稀释每股收益（元/股）_本报告 同上
-34.91
期
经营活动产生的现金流量净额_ 主要系本期采购支付的现金增
-7.61
年初至报告期末 加所致。
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 1,150,286 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或冻结情
持股比 限售条 况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份 股份
数量 数量
状态
境内非国有
三一集团有限公司 2,480,088,257 29.20 0 质押 422,627,942
法人
香港中央结算有限公
其他 611,495,017 7.20 0 未知
司
梁稳根 境内自然人 235,840,517 2.78 0 无
中国证券金融股份有
国有法人 233,349,259 2.75 0 无
限公司
上海高毅资产管理合
伙企业（有限合伙）－
其他 200,000,000 2.36 0 无
高毅邻山 1 号远望基
金
中央汇金资产管理有
国有法人 65,647,749 0.77 0 无
限责任公司
全国社保基金一零三
其他 52,001,871 0.61 0 无
组合
中国工商银行－上证
50 交易型开放式指数 其他 40,127,169 0.47 0 无
证券投资基金
向文波 境内自然人 34,593,189 0.41 0 无
澳门金融管理局－自
其他 30,686,171 0.36 0 无
有资金
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前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 股份种类 数量
三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257
香港中央结算有限公司 611,495,017 人民币普通股 611,495,017
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
上海高毅资产管理合伙企业
（有限合伙）－高毅邻山 1 200,000,000 人民币普通股 200,000,000
号远望基金
中央汇金资产管理有限责任
65,647,749 人民币普通股 65,647,749
公司
全国社保基金一零三组合 52,001,871 人民币普通股 52,001,871
中国工商银行－上证 50 交易
40,127,169 人民币普通股 40,127,169
型开放式指数证券投资基金
向文波 34,593,189 人民币普通股 34,593,189
澳门金融管理局－自有资金 30,686,171 人民币普通股 30,686,171
上述股东关联关系或一致行 前 10 名股东中，梁稳根、向文波为三一集团有限公司的一致行动
动的说明 人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限
截止 2021 年 9 月 30 日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为
售股东参与融资融券及转融
50,000,000 股，报告期内未发生变动。
通业务情况说明（如有）
前十名股东中回购专户情况 截止 2021 年 9 月 30 日，三一重工股份有限公司回购专用证券账户
说明 持有 48,772,184 股。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
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项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 15,683,552 12,823,943
结算备付金
拆出资金 29,118 22,078
交易性金融资产 14,338,934 14,213,617
衍生金融资产 321,127 1,970,434
应收票据 23,299 252,626
应收账款 22,898,466 21,512,081
应收款项融资 1,021,751 1,997,410
预付款项 725,181 1,155,812
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,769,501 1,868,522
其中：应收利息
应收股利 469,793
买入返售金融资产
存货 17,819,631 19,197,907
合同资产
持有待售资产 88,693 88,693
一年内到期的非流动资产 10,745,707 7,438,481
其他流动资产 7,293,581 9,114,364
流动资产合计 93,758,541 91,655,968
非流动资产：
发放贷款和垫款 4,736,521 5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款 7,954,010 5,554,670
长期股权投资 3,062,141 3,419,816
其他权益工具投资 976,851 789,890
其他非流动金融资产 309,743 198,350
投资性房地产 148,747 145,913
固定资产 12,328,987 10,840,893
在建工程 7,636,538 3,743,446
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 201,787
无形资产 3,584,807 3,227,573
开发支出 240,770 119,132
商誉 48,005 50,482
长期待摊费用 57,559 54,234
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2021 年第三季度报告
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
递延所得税资产 1,469,034 1,441,060
其他非流动资产 87,591 189,458
非流动资产合计 42,843,091 34,826,626
资产总计 136,601,632 126,482,594
流动负债：
短期借款 4,743,071 7,636,411
向中央银行借款
拆入资金 1,732,393 1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债 250,136 1,875,186
应付票据 7,918,487 7,314,891
应付账款 22,399,122 24,892,439
预收款项
合同负债 1,843,665 1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,466,061 1,864,029
应交税费 1,546,755 2,029,915
其他应付款 7,326,092 6,212,337
其中：应付利息
应付股利 106,818 136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,738,389 829,867
其他流动负债 7,153,811 6,371,752
流动负债合计 59,117,982 62,067,520
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 9,273,908 4,531,569
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 136,173
长期应付款 11,688 37,088
长期应付职工薪酬 84,228 93,837
预计负债 254,310 216,062
递延收益 1,100,598 534,357
递延所得税负债 515,046 600,267
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2021 年第三季度报告
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
其他非流动负债 6,313 4,509
非流动负债合计 11,382,264 6,017,689
负债合计 70,500,246 68,085,209
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,492,231 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,379,568 5,284,548
减：库存股 619,679 713,803
其他综合收益 -2,044,417 -1,544,874
专项储备
盈余公积 3,361,627 3,361,627
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 49,552,784 41,794,440
归属于母公司所有者权益（或股东权 64,181,358 56,719,689
益）合计
少数股东权益 1,920,028 1,677,696
所有者权益（或股东权益）合计 66,101,386 58,397,385
负债和所有者权益（或股东权益） 126,482,594
136,601,632
总计
公司负责人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 88,281,360 73,424,456
其中：营业收入 87,718,220 72,892,469
利息收入 563,140 531,987
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 75,591,654 59,783,343
其中：营业成本 63,756,005 50,805,099
利息支出 232,933 236,736
手续费及佣金支出 523 1,052
退保金
赔付支出净额
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2021 年第三季度报告
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 341,630 295,015
销售费用 5,123,612 3,769,700
管理费用 1,951,513 1,459,278
研发费用 4,392,435 2,968,648
财务费用 -206,997 247,815
其中：利息费用 261,964 349,383
利息收入 553,785 378,402
加：其他收益 1,256,023 843,100
投资收益（损失以“－”号填列） 1,181,593 532,211
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 86,519 14,553
以摊余成本计量的金融资产终止确认收 111,373
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 46,276 441,110
信用减值损失（损失以“－”号填列） -518,393 -515,283
资产减值损失（损失以“－”号填列） -8,721 -21,355
资产处置收益（损失以“－”号填列） 10,256 22,754
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,656,740 14,943,650
加：营业外收入 109,017 93,960
减：营业外支出 91,038 114,243
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 14,674,719 14,923,367
减：所得税费用 1,815,528 2,186,417
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,859,191 12,736,950
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 12,859,191 12,736,950
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号
12,566,794 12,452,984
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 292,397 283,966
六、其他综合收益的税后净额 -282,126 -159,045
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -250,568 -146,323
1.不能重分类进损益的其他综合收益 39,774 67,025
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 88,985 98,528
（3）其他权益工具投资公允价值变动 -49,211 -31,503
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2021 年第三季度报告
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益 -290,342 -213,348
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 -11,273 -12,942
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -279,069 -200,406
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -31,558 -12,722
七、综合收益总额 12,577,065 12,577,905
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 12,316,226 12,306,661
（二）归属于少数股东的综合收益总额 260,839 271,244
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 1.4918 1.4747
（二）稀释每股收益(元/股) 1.4917 1.4722
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,845 千元, 上期被合并
方实现的净利润为： 3,524 千元。
公司负责人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 91,480,193 71,397,174
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 424,864
客户贷款及垫款净减少额 140,482
存放中央银行和同业款项净减少额 11,165
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 555,810 527,174
拆入资金净增加额
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2021 年第三季度报告
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,654,635 839,869
收到其他与经营活动有关的现金 1,977,456 608,724
经营活动现金流入小计 96,244,605 73,372,941
购买商品、接受劳务支付的现金 66,039,498 45,407,496
客户贷款及垫款净增加额 778,221
存放中央银行和同业款项净增加额 156,510
向其他金融机构拆入资金净减少额 2,547,600
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 211,330 255,037
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 7,358,210 4,910,685
支付的各项税费 4,780,459 3,758,745
支付其他与经营活动有关的现金 7,619,032 4,479,410
经营活动现金流出小计 86,008,529 62,293,704
经营活动产生的现金流量净额 10,236,076 11,079,237
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 11,614,908 5,761,167
取得投资收益收到的现金 2,249,949 1,233,204
处置固定资产、无形资产和其他长期资
231,872 805,152
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
3,531
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 176,980 1,080,815
投资活动现金流入小计 14,273,709 8,883,869
购建固定资产、无形资产和其他长期资
8,083,860 3,225,781
产支付的现金
投资支付的现金 13,327,585 17,676,328
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 557,222
投资活动现金流出小计 21,968,667 20,902,109
投资活动产生的现金流量净额 -7,694,958 -12,018,240
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 343,568 280,258
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
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2021 年第三季度报告
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
取得借款收到的现金 28,264,235 17,256,076
收到其他与筹资活动有关的现金 925,500 1,920,434
筹资活动现金流入小计 29,533,303 19,456,768
偿还债务支付的现金 24,665,849 12,971,035
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,455,080 3,840,425
其中：子公司支付给少数股东的股利、
36,336 5,731
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,225,903 3,751,925
筹资活动现金流出小计 31,346,832 20,563,385
筹资活动产生的现金流量净额 -1,813,529 -1,106,617
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -20,894 67,496
五、现金及现金等价物净增加额 706,695 -1,978,124
加：期初现金及现金等价物余额 4,410,208 4,541,398
六、期末现金及现金等价物余额 5,116,903 2,563,274
公司负责人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 12,823,943 12,823,943
结算备付金
拆出资金 22,078 22,078
交易性金融资产 14,213,617 14,213,617
衍生金融资产 1,970,434 1,970,434
应收票据 252,626 252,626
应收账款 21,512,081 21,512,081
应收款项融资 1,997,410 1,997,410
预付款项 1,155,812 1,147,550 -8,262
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,868,522 1,868,522
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
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2021 年第三季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
存货 19,197,907 19,197,907
合同资产
持有待售资产 88,693 88,693
一年内到期的非流动资产 7,438,481 7,438,481
其他流动资产 9,114,364 9,114,364
流动资产合计 91,655,968 91,647,706 -8,262
非流动资产：
发放贷款和垫款 5,051,709 5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,554,670 5,554,670
长期股权投资 3,419,816 3,419,816
其他权益工具投资 789,890 789,890
其他非流动金融资产 198,350 198,350
投资性房地产 145,913 145,913
固定资产 10,840,893 10,840,893
在建工程 3,743,446 3,743,446
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 216,893 216,893
无形资产 3,227,573 3,227,573
开发支出 119,132 119,132
商誉 50,482 50,482
长期待摊费用 54,234 54,234
递延所得税资产 1,441,060 1,441,060
其他非流动资产 189,458 189,458
非流动资产合计 34,826,626 35,043,519 216,893
资产总计 126,482,594 126,691,225 208,631
流动负债：
短期借款 7,636,411 7,636,411
向中央银行借款
拆入资金 1,301,660 1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债 1,875,186 1,875,186
应付票据 7,314,891 7,314,891
应付账款 24,892,439 24,892,439
预收款项
合同负债 1,739,033 1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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2021 年第三季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,864,029 1,864,029
应交税费 2,029,915 2,029,915
其他应付款 6,212,337 6,212,337
其中：应付利息
应付股利 136,428 136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 829,867 889,055 59,188
其他流动负债 6,371,752 6,371,752
流动负债合计 62,067,520 62,126,708 59,188
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 4,531,569 4,531,569
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 149,443 149,443
长期应付款 37,088 37,088
长期应付职工薪酬 93,837 93,837
预计负债 216,062 216,062
递延收益 534,357 534,357
递延所得税负债 600,267 600,267
其他非流动负债 4,509 4,509
非流动负债合计 6,017,689 6,167,132 149,443
负债合计 68,085,209 68,293,840 208,631
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,478,507 8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,284,548 5,284,548
减：库存股 713,803 713,803
其他综合收益 -1,544,874 -1,544,874
专项储备
盈余公积 3,361,627 3,361,627
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 41,794,440 41,794,440
归属于母公司所有者权益（或 56,719,689 56,719,689
股东权益）合计
少数股东权益 1,677,696 1,677,696
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2021 年第三季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
所有者权益（或股东权益） 58,397,385 58,397,385
合计
负债和所有者权益（或股 126,482,594 126,691,225 208,631
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业会计准则第 21 号---租赁》(财会[2018]35
号)（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计
准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021
年 1 月 1 日起施行。根据要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起实施本准则。
根据衔接要求，公司在执行新租赁准则时采用简化处理，即除短期租赁与低价值租赁外，根
据剩余租赁付款额按首次执行日增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照租赁负债相等的
金额及预付租金计量使用权资产，不调整可比期间信息。
本公司合并报表调减预付款项 8,262 千元，调增使用权资产 216,893 千元，调增一年内到
期的非流动负债 59,188 千元，调增租赁负债 149,443 千元。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
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