证券代码：600031         证券简称：三一重工      公告编号：2021-078




                    三一重工股份有限公司
          关于子公司开展期货套期保值业务的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带责任。




     2021 年 12 月 10 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第七届董事会第二十五次次会议，审议通过了《关于子公司开展期
货套期保值业务的议案》，为了有效规避原料现货价格波动对公司生产

带来的不利影响，公司全资子公司三一汽车制造有限公司（以下简称“三
一汽车制造”）继续开展期货套期保值业务，具体情况如下：

     一、业务概述

     1、 套期保值期货品种：与本公司生产相关的大宗商品原料，如：
钢材及钢材原料、铜、铝、原油、橡胶等；
     2、投资额度：投入的保证金最高余额不超过人民币 16 亿元；

     3、投资额度期限：自董事会审议通过后三年内有效；
     4、资金来源：自有资金。
     三一汽车制造将根据市场情况投入保证金，在交易过程严格遵守公
司《期货套期保值管理制度》，做好风险管控。

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    二、风险分析

   公司开展与本公司生产相关的大宗商品原料期货套期保值业务是对

现货保值为目的，但同时存在一定的风险：
   1、市场风险：期货市场本身存在一定的系统风险，同时套期保值需
要对价格走势作出预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司

造成损失。
   2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相
应的资金风险；在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充

保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。
   3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产
生由于内控体系不完善造成的风险。

   4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等
原因造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误
等问题，从而带来相应风险。

    三、风险控制措施

   1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动
风险；

   2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，严格控制套期保值
的资金规模，合理计划和使用保证金；
   3、建立《期货套期保值管理制度》，对业务信息传递、交易审批权

限、内部审核流程等做出明确规定。
   4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展；
当发生错单或故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。


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    四、对公司的影响

   按照决策、执行、监督职能相分离的原则，公司期货套期保值交易

将建立严格的审批和执行程序；公司全资子公司三一汽车制造进行与年

度经营计划相匹配的套期保值操作，不会对公司生产经营造成重大影响。



   特此公告。



                                    三一重工股份有限公司董事会

                                              2021 年 12 月 11 日




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