三一重工股份有限公司
2008 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投
资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司独立董事李效伟因事未能出席本次董事会，委托独立董事吴晓求代为行使表
决权；公司独立董事蒋民生因事未能出席本次董事会，委托独立董事王善平代为行使表
决权。
1.3 利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司董事长梁稳根、财务负责人段大为声明：保证年度报告中财务报告的真实、
完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 三一重工
股票代码 600031
上市交易所 上海证券交易所
注册地址和办公地址 湖南省长沙经济技术开发区
邮政编码 410100
公司国际互联网网址 http://www.sany.com.cn
电子信箱 sany@sany.com.cn2
2.2 联系人和联系方式
董 事 会 秘 书
姓 名 肖 友 良
联系地址 湖南省长沙经济技术开发区
电 话 0731 – 4031555
传 真 0731 – 4031777
电子信箱 xiaoyl@sany.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币
主要会计数据 2008 年 2007 年
本年比上年增减
（%）
2006 年
营业收入 13,745,256,113.43 9,144,950,843.99 50.30% 5,210,190,938.11
利润总额 1,540,541,759.93 2,083,088,367.06 -26.05% 820,939,627.92
归属于上市公司股
东的净利润
1,232,234,322.48 1,606,160,035.62 -23.28%
592,004,326.72
归属于上市公司股
东的扣除非经常损
益的净利润
1,424,447,997.26 1,180,638,499.00 20.65% 497,667,017.92
经营活动产生的现
金流量净额
640,496,614.87 630,587,301.44 1.57% 510,018,365.25
2008 年末 2007 年末
本年比上年增减
（%）
2006 年末
总资产 13,967,341,725.58 11,179,126,568.19 24.94% 6,312,472,931.33
所有者权益（或股东
权益）
6,184,874,719.20 5,047,224,971.77 22.54% 3,051,538,731.093
3.2 主要财务指标 单位:元
主要会计数据 2008 年 2007 年 本年比上年增减
（%） 2006 年
基本每股收益 0.83 1.10 -24.72% 0.41
稀释每股收益 0.83 1.10 -24.72% 0.41
扣除非经常性损益后的基
本每股收益 0.96 0.81 18.38% 0.35
全面摊薄净资产收益率
（%） 21.11% 33.95% 减少12.84 个
百分点 20.13%
加权平均净资产收益率
（%） 23.30% 43.49% 减少20.19 个
百分点 23.94%
扣除非经常性损益后全面
摊薄净资产收益率（%） 24.40% 24.95% 减少0.55 个
百分点 16.92%
扣除非经常性损益后加权
平均净资产收益率（%） 26.93% 31.97% 减少5.04 个
百分点 20.13%
每股经营活动产生的现金
流量净额 0.430 0.432 -0.34% 0.35
2008 年末 2007 年末 本年比上年增减
（%） 2006 年末
归属于上市公司股东的每
股净资产 3.92 3.24 21.06% 2.04
非经常性损益项目
√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金 额
非流动资产处置损益 -2,153,002.19
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
额或定量享受的政府补助除外） 25,229,249.24
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 4,911,850.69
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
-248,835,646.70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -19,434,798.52
所得税影响数 42,057,067.73
合 计 -198,225,279.75
归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 -192,213,674.784
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用 单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数 量
比例
(%)
发行
新股
送 股 公积金转股 其 他 小 计 数 量
比 例
(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人
持 股
3、其他内资
持 股
550,126,188 55.46 6,400,000 9,600,000 -566,126,188 -550,126,188 0 0
其 中：
境内法人
持 股
550,126,188 55.46 6,400,000 9,600,000 -566,126,188 -550,126,188 0 0
境内自然人
持 股
4、外资持股
其 中：
境外法人
持 股
境外自然人
持 股
有限售条件
股份合计
550,126,188 55.46 6,400,000 9,600,000 -566,126,188 -550,126,188 0 0
二、无限售条件流通股份
1、人民币
普通股
441,873,812 44.54 192,000,000 288,000,000 566,126,188 1,046,126,188 1,488,000,000 100
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
通股份合计
441,873,812 44.54 192,000,000 288,000,000 566,126,188 1,046,126,188 1,488,000,000 100
三、股份总数 992,000,000 1 00 198,400,000 297,600,000 0 496,000,000 1,488,000,000 1005
限售股份变动情况表
√适用 □不适用 单位:股
股东
名称
年初限售
股数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限
售股数
限售
原因
解除限售
日期
三一集团有限公司 518,126,188 518,126,188 0 0 股 改 2008.6.17
中信证券股份有限
公司 4,000,000 6,000,000 2,000,000 0 定向增发 2008.8.18
上投摩根内需动力
股票型证券投资基
金
3,500,000 5,250,000 1,750,000 0 定向增发 2008.8.18
中海能源策略混合
型证券投资基金 3,000,000 4,500,000 1,500,000 0 定向增发 2008.8.18
光大阳光集合资产
管理计划 3,000,000 4,500,000 1,500,000 0 定向增发 2008.8.18
中融国际信托投资
有限公司 3,000,000 4,500,000 1,500,000 0 定向增发 2008.8.18
新华人寿保险股份
有限公司 2,000,000 3,000,000 1,000,000 0 定向增发 2008.8.18
JF 中国先驱A 股基
金 2,000,000 3,000,000 1,000,000 0 定向增发 2008.8.18
红塔证券股份有限
公司 2,000,000 3,000,000 1,000,000 0 定向增发 2008.8.18
上投摩根成长先锋
股票型证券投资基
金
2,000,000 3,000,000 1,000,000 0 定向增发 2008.8.18
中海分红增利混合
型开放式证券投资
基金
2,000,000 3,000,000 1,000,000 0 定向增发 2008.8.18
上投摩根中国优势
证券投资基金 1,500,000 2,250,000 750,000 0 定向增发 2008.8.18
无锡亿利大机械有
限公司 1,000,000 1,500,000 500,000 0 定向增发 2008.8.18
上投摩根双息平衡
混合型证券投资基
金
1,000,000 1,500,000 500,000 0 定向增发 2008.8.18
同盛证券投资基金 1,000,000 1,500,000 500,000 0 定向增发 2008.8.18
同益证券投资基金 1,000,000 1,500,000 500,000 0 定向增发 2008.8.18
合 计 550,126,188 566,126,188 16,000,000 0 / /6
4.2 股东数量和持股情况 单位:股
报告期末股东总数 125,134 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东
性质
持股
比例(%)
持股
总数
报告期内
增 减
持有有限
售条件股
份数量
质押或冻结
的股份数量
三一集团有限公司 境内非国
有法人 60.73 903,621,567 +295,619,393 0 无
广发聚丰股票型证券投资
基金 其他 1.34 20,000,000 +10,081,821 0 无
上投摩根中国优势证券投
资基金 其他 1.34 19,881,806 +7,807,194 0 无
上投摩根成长先锋股票型
证券投资基金 其他 1.31 19,562,991 +7,511,456 0 无
上投摩根内需动力股票型
证券投资基金 其他 0.76 11,298,558 +7,798,558 0 无
海富通精选证券投资基金 其他 0.67 10,000,000 +10,000,000 0 无
大成价值增长证券投资基
金 其他 0.53 7,851,761 +7,851,761 0 无
广发大盘成长混合型证券
投资基金 其他 0.51 7,526,588 +1,875,029 0 无
无锡亿利大机械有限公司 其他 0.45 6,653,300 +1,953,300 0 无
嘉实主题精选混合型证券
投资基金 其他 0.41 6,139,645 +6,139,645 0 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三一集团有限公司 903,621,567 人民币普通股
广发聚丰股票型证券投资基金 20,000,000 人民币普通股
上投摩根中国优势证券投资基金 19,881,806 人民币普通股
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 19,562,991 人民币普通股
上投摩根内需动力股票型证券投资基金 11,298,558 人民币普通股
海富通精选证券投资基金 10,000,000 人民币普通股
大成价值增长证券投资基金 7,851,761 人民币普通股
广发大盘成长混合型证券投资基金 7,526,588 人民币普通股
无锡亿利大机械有限公司 6,653,300 人民币普通股
嘉实主题精选混合型证券投资基金 6,139,645 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的
说明
上投摩根中国优势、上投摩根成长先锋、上投摩根内需动力同属于上投
摩根基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人；广发聚
丰、广发大盘同属于广发基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于
一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人。7
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
√适用 □不适用
(1) 法人控股股东情况
控股股东名称：三一集团有限公司
法人代表：易小刚
注册资本：32,288 万元
成立日期：2000 年10 月18 日
经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文件教育业、房地产业的投资；新材料、
生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；
工程机械租赁；信息咨询服务；设计、建造、销售、租赁大型港口机械设备、工程船舶、
起重机械、重型叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件、配件。
(2) 实际控制人情况
实际控制人姓名：梁稳根
国 籍：中国
是否取得其他国家或地区居留权:否
最近五年内职业：管理
最近五年内职务：三一重工股份有限公司董事长
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
梁稳根
三一集团有限公司
三一重工股份有限公司
58.24%
60.73%8
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:万股
报告期被授予的股权激励情况
姓 名 职务 性别 年龄
任期起
始日期
任期
终止
日期
年初
持股
数
年末
持股
数
持有本
公司的
股票期
权
被授予
的限制
性股票
数量
股份
增减
数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额(万
元)(税前)
可行
权股
数
已行
权数
量
行
权
价
期末
股票
市价
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
报酬、津贴
梁稳根 董事长 男 52 2000.12 2010.6 0 0 无 63 否
唐修国 董 事 男 45 2000.12 2010.6 0 0 无 ∕ 是
向文波
副董事长
总 裁
男 46 2000.12 2010.6 0 0 无 55 否
易小刚
董事
执行总裁
男 45 2000.12 2010.6 0 0 无 47 否
黄建龙
董 事
副总裁
男 45 2000.12 2010.6 0 0 无 56 否
吴晓球
独 立
董 事
男 49 2007.3 2010.6 0 0 无 5.83 否
王善平
独 立
董 事
男 45 2007.3 2010.6 0 0 无 5.83 否
李效伟
独 立
董 事
男 58 2004.1 2010.6 0 0 无 5.83 否
蒋民生
独 立
董 事
男 60 2008.6 2010.6 0 0 无 0 否
翟 宪
监事会
主 席
男 38 2004.6 2010.6 0 0 无 29 否
姚川大 监 事 男 55 2000.12 2010.6 0 0 无 3 是
李道成 监 事 男 42 2004.1 2010.6 0 0 无 13 否
周福贵 副总裁 男 47 2004.8 2010.6 0 0 无 158 否9
报告期被授予的股权激励情况
姓 名 职务 性别 年龄
任期起
始日期
任期
终止
日期
年初
持股
数
年末
持股
数
持有本
公司的
股票期
权
被授予
的限制
性股票
数量
股份
增减
数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额(万
元)(税前)
可行
权股
数
已行
权数
量
行
权
价
期末
股票
市价
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
报酬、津贴
段大为
财 务
总 监
男 36 2004.6 2010.6 0 0 无 33 否
贺东东 副总裁 男 41 2008.8 2010.6 0 0 无 40 否
黎中银 副总裁 男 46 2008.8 2010.6 0 0 无 50 否
戴立新 副总裁 男 43 2008.8 2010.6 0 0 无 45 否
刘金江 副总裁 男 45 2008.8 2010.6 0 0 无 40 否
周万春
副 总
经 理
男 41 2007.3 2010.6 0 0 无 55 否
郭春明
副 总
经 理
男 40 2003.9 2010.6 0 0 无 53 否
吴冬香
副 总
经 理
男 51 2008.8 2010.6 0 0 无 53 否
毛建华
副 总
经 理
男 52 2008.8 2010.6 0 0 无 53 否
张树芳
副 总
经 理
男 40 2007.3 2010.6 0 0 无 53 否
向儒安
副 总
经 理
男 36 2007.3 2010.6 0 0 无 55 否
唐建国
副 总
经 理
男 38 2008.8 2010.6 0 0 无 52.33 否
肖友良
董事会秘书
副总经理
男 40 2008.8 2010.6 0 0 无 36.33 否
伏卫忠
副 总
经 理
男 35 2008.8 2010.6 0 0 无 35.5 否
合计 / / / / / / / 1095.65 / / /10
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）公司经营情况
1、报告期公司总体经营情况
2008 年，受全球金融危机扩散导致外部经济环境骤降影响，中国工程机械
市场呈现前高后低、整体增速减缓态势。尽管金融危机和房地产持续低迷对公司
产品出口业务和混凝土机械带来一定影响，但机遇大于挑战，公司董事会审时度
势，通过加强内部管控、研发创新以及制造变革等措施，做好了应对危机迎接下
一轮发展的准备。2008 年在全体员工的共同努力下，公司全年仍然保持了快速
健康发展，企业竞争力和行业领导地位进一步巩固和提升。
2008 年,公司实现营业收入137.45 亿元，较去年同期增长50.3%；实现营业
利润15.32 亿元,实现净利润14.74 亿元；实现每股收益0.83 元。截止2008 年12
月31 日，公司总资产为139.67 亿元，净资产为61.85 亿元，净资产收益率为23.3%。
2、报告期公司主要工作和成绩
(1) 实现规模、效益快速增长，产品结构进一步优化。
报告期内，公司混凝土机械实现销售收入67.91 亿元，同比增长25.86%；非
混凝土机械共实现收入50.86 亿元，同比增长71.79%；其中：桩工机械同比增长
115.06%，履带起重机械同比增长172.36%。非混凝土机械所占比例大幅提升，
产品结构进一步优化。公司主导产品泵车、拖泵、旋挖钻机、履带起重机继续保
持行业领跑者地位。
(2) 坚持自主创新，不断推出研发新品。
2008 年，公司研发变革全面启动，科研成果突出。开发的新产品有：世界
最长臂架72 米泵车；亚洲最大吨位 SCC10000 履带起重机；世界首创PQ160C
全液压平地机；亚洲首台大吨位SR360 全液压旋挖钻机（最大成孔直径达2.5 米，
最大成孔深度达92 米）；推出新一代X 支腿系列泵车，该系列泵车拥有7 项全
新技术；SY9300TSJ500 沥青水泥砂浆半挂车荣获2008 年长沙市科技进步一等
奖。
(3) 海外业务快速增长，初步完成了国际化战略布局。11
2008 年公司全年实现出口34.64 亿元，同比增长108.89%，产品销至115 个
国家。公司在13 个国家和地区设立了海外子公司，初步完成了国际化战略布局。
印度产业园建设已初步完成；美国研发制造基地正在建设中，规划已完成征地工
作；在德国投资1 亿欧元建设研发制造基地，为中国在欧洲最大一笔实业投资项
目。
(4) 服务能力进一步提升，打造行业服务标杆。
2008 年是三一的“服务创造顾客”年。秉承“为客户创造价值，帮助客户
成功”的理念，公司推出了一系列创新性服务举措。加大了服务资源投入和网点
建设，办事处、服务车辆、配件仓库、大修厂大幅增加；针对京沪、武广、郑西、
哈大四条高铁项目，开展“高铁服务零距离”全程保姆式特级服务；对重点工程
开展点对点“金牌管家”式服务；为客户提供一站式服务新模式。2008 年公司
荣获“亚太最佳服务奖”、“中国设备维修十佳企业奖”。
(5) 公司品牌大幅提升
公司始终秉承“国家之责大于企业之利”理念，不遗余力以感恩之心回馈社
会。2008 年，公司捐赠大量工程机械设备以及派遣人员投入到抗冰、抗震救灾
第一线，为四川地震受灾地区捐赠希望小学、资助受灾学生，三一集团承诺解禁
股2 年不减持，董事会承诺不裁员、不减薪、不接受普通员工降薪等，彰显了三
一的社会责任，公司品牌得到大幅提升，2008 年三一重工被评为中国工程机械
行业标志性品牌。
(6) 启动挖掘机资产注入方案
报告期内，公司启动了挖掘机资产注入方案，公司拟以16.8 元／股的价格
向梁稳根等10 名自然人定向发行股份，用于收购三一重机100％股权，挖掘机
资产和业务将整体注入上市公司。预计三一重机2009 年、2010 年、2011 年实现
净利润分别不低于3.8 亿、4.5 亿、5 亿，收购完成后将增厚上市公司业绩，并将
大幅拓展上市公司发展空间和产品链。
(7) 引入六西格玛管理，启动精益制造变革。
(8) 完成事业部机构设置，事业部开始规范化运作。
(9) 完成商务整合，采购成本得到有效控制。
（二） 同公允价值计量相关的内部控制制度情况12
与公允价值计量相关的项目
单位：万元
项 目 期初金额
本期公允价值
变动损益
计入权益的
累计公允
价值变动
本期计
提的减
值
期末金额
金融资产 41,920.35 -13,874.49 1,444.32
以公允价值计量且
其变动计入当期损
益的金融资产
41,920.35 -13,874.49 1,444.32
其中：衍生金融资产6,156.71 -5,088.19 1,068.52
金融负债 1,042.30 -4,593.27 5,635.57
说明：本项目中本期公允价值变动损益合计-18467.76 万元，与损益表
-18403.35 万元相差64.41 万元，该差异系外币报表折算差异所致。
（三） 持有外币金融资产、金融负债情况
单位：万元
项 目 期初金额
本期公允价
值
变动损益
计入权益的累
计公允价值变
动
本期计提
的减值
期末
金额
金融资产 21,947.24 399.26 598.91
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的
金融资产
21,947.24 399.26 598.91
其中：衍生金融资产 - 598.91 598.91
金融负债 1,042.30 1,042.30 -
说明：本项目中本期公允价值变动损益合计1441.55 万元，与损益表1505.96
万元相差64.41 万元，该差异系外币报表折算差异所致。
6.2 主营业务分行业、产品情况13
单位：元 币种：人民币
分行业或
分产品
营业收入 营业成本
主营业务
利润率
（%）
主营业务
收入比上
年增减
(%)
主营业务
成本比上
年增减
(%)
主营业务
利润率比
上年增减
(%)
行 业
工程机械 11,876,397,599.62 7,899,278,528.36 33.49% 42.13% 49.82%
减少3.41
个百分点
产 品
混凝土机械类 6,790,778,358.01 4,337,232,869.29 36.13% 25.86% 37.65%
减少5.47
个百分点
其他工程机械
及配件 5,085,619,241.61 3,562,045,659.06 29.96% 71.79% 67.89%
增加1.62
个百分点
合 计 11,876,397,599.62 7,899,278,528.35 33.49% 42.13% 49.82%
减少3.41
个百分点
6.3 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币
地 区 营业收入
营业收入比上年增减
（％）
国 际 3,463,797,156.76 108.89%
国 内 8,412,600,442.86 25.61%
合 计 11,876,397,599.62 42.13%
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
报告期内，公司对全资子公司三一国际发展有限公司增资1 亿欧元用于欧洲
研发中心及机械制造基地建设项目。14
德国欧洲基地项目计划总投资1 亿欧元，其中新增固定资产投资8308 万欧
元，流动资金1692 万欧元。项目达产后，计划年产工程机械产品3000 台。预计
将实现年销售收入3.5 亿欧元，利润总额4802 万欧元，投资利润率为27.75%，
投资回收期6.93 年。报告期内，公司已在德国基地完成24.82 万平方米征地工作。
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
√适用 □不适用
经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司2008 年度共实现净利润
1,474,405,601.58 元，可供股东分配的利润为 3,120,681,935.65 元。
本次利润分配预案为：拟以2008 年末总股本148,800 万股为基数，向全体
股东每股派发现金红利0.18 元（含税），剩余未分配利润结转下年度分配。
本次利润分配预案需经公司2008 年度股东大会批准后实施。
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
2008 年10 月31 日，三一重工召开第三届董事会第十八次会议审议通过了
《关于公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易的议案》等议案，拟向公司
实际控制人梁稳根及其他9 名自然人发行股份，以收购其拥有的三一重机投资
有限公司100%的股权。2008 年11 月20 日，该发行股票购买资产议案经公司2008
年第一次临时股东大会审议批准，并于2008 年12 月上报中国证监会审核。目前
中国证监会正在对公司申请材料进行审核。
7.2 出售资产
□适用 √不适用15
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担
保
方
担保方
与上市
公司的
关系
被
担
保
方
担
保
金
额
担保发
生日期
(协议签
署日)
担
保
起
始
日
担
保
到
期
日
担
保
类
型
担保
是否
已经
履行
完毕
担保
是否
逾期
担保
逾期
金额
是否
存在
反担
保
是否
为关
联方
担保
关
联
关
系
∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕
∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕ ∕
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担
保）
0
报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担
保）
0
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 34,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计 34,000,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 34,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 0.58%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
∕
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对
象提供的债务担保金额
∕
担保总额超过净资产50％部分的金额
∕
上述三项担保金额合计
∕
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用16
单位:万元 币种:人民币
向关联方销售产品
和提供劳务
向关联方采购产品
和接受劳务 关联方
交易金额 交易金额
湖南汽车制造有限公司 24,247.90 63,869.43
三一汽车制造有限公司 50,173.20 48,818.01
三一集团有限公司 21,179.81 18,054.00
三一重型装备有限公司 4,849.42 405.98
长沙市三一机电技术学校 304.12 0
三一重机有限公司 56,880.05 52,055.72
新利恒机械有限公司 1,655.14 5,721.37
中国康富国际租赁有限公司 98,585.51 0
上海新利恒租赁有限公司 5,687.52 0
北京城建三建设集团有限公司 100.00 0
SINO-ARABIC SANY LEASING CO.,LTD 457.91 0
中富（越南）机械有限公司 2,012.35 0
中富（亚洲）机械有限公司 6,887.07 0
中富（新加坡）机械有限公司 1,498.17 0
中富（澳门）机械有限公司 102.82 0
中富（中东）机械有限公司 2,525.95 0
北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司 620.57 0
上海新利龙机械租赁有限公司 1,194.14 0
湖南中辉混凝土有限公司 505.13 0
湖北华中三一机械设备有限公司 251.71 0
四川中成混凝土有限公司 338.38 0
西安中诚商品混凝土有限公司 94.99 0
合 计 280,151.86 188,924.5117
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币
报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发
生额（万元）
455.64
公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（万元） 0
关联债权债务形成原因
偿付以前年度股权转让款及
尚未支付的股利
关联债权债务清偿情况 ∕
与关联债权债务有关的承诺 无
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 /
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额455.64 万元，
余额0 元。
7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况
√适用 □不适用
大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金及清欠
情况的具体说明
无
非经营性资金占用责任人和董事会拟定的解决措施 /
7.5 委托理财情况
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
(1) 三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上18
市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产
品将全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。
(2) 三一集团有限公司就其持有的三一重工股份有限公司股份减持事宜作
出以下承诺：
① 三一集团承诺于2008 年6 月17 日解禁上市流通的518,126,188 股三一
重工股份，自2008 年6 月19 日起自愿继续锁定两年。
② 自2008 年6 月17 日起两年内，若三一重工股票二级市场价格低于2008
年6 月16 日收盘价的两倍（即55.76 元/股）,三一集团承诺不通过二级市场减持
其持有的三一重工股份。
(3) 按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行
办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的7 成，期限
最长为3 年。按公司与按揭贷款银行的约定，如承购人未按期归还贷款，本公司
负有回购义务。截止2008 年12 月31 日，本公司负有回购义务的累计贷款余额
为3,484,516,820.00 元，客户逾期按揭款及回购款余额为281,637,203.34 元，本
公司已将代垫和回购的客户逾期按揭款余额转入应收账款并按相应账龄计提坏
账准备。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资
产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：
√适用 □不适用
2008 年10 月27 日，本公司对2008 年度的盈利预测状况作出预测，预测本
公司2008 年净利润为160,061.41 万元。该盈利预测由利安达会计师事务所有限
责任公司出具了《三一重工股份有限公司盈利预测审核报告》（利安达综字[2008]
第1049 号）。
自2008 年三季度开始，由于受全球金融危机与国内房地产市场持续低迷影
响，中国工程机械行业整体销售情况受到较大冲击。公司2008 年实现净利润
147,440.56 万元，完成盈利预测的92.11%。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用19
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
序
号
证券
品种
证券
代码
证券
简称
初始投资
金额（元）
持有数
量（股）
期末账面值
（元）
占期末证
券投资比
例（％）
报告期损益
（元）
1. A 股 600705 SST 北亚 4,022,462.00 537,600 2,386,944.00 97.77% -4,273,056.00
2. A 股 002257 立立电子 54,525.00 2,500 54,525.00 2.23% 0
期末持有的其他证券投资 /
合 计 4,076,987.00 / 2,441,469.00 -4,273,056.00
注：“SST 北亚”因股改于2007 年4 月27 日起停牌至今仍未复牌；截至报告期
末，公司申购的新股“立立电子”尚未上市流通。
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
所持对象
名称
初始投资金额
（元）
持有数量
（股）
占该公
司股权
比例
（%）
期末账面值
（元）
报告期
损益
（元）
报告期
所有者
权益变
动（元）
会计核
算科目
股份
来源
长沙银行
股份有限
公司
20,000,000.00 19,066,666 1.95 20,000,000.00 长期股
权投资
增资
入股
岳阳市商
业银行股
份有限公
司
122,050,000.00 40,000,000 18 122,050,000.00 长期股
权投资
竞拍
合计 / / /
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司董事会对公司内部控制出具了自我评估报告，详见年报全文。20
7.10 公司履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
一、监事会工作情况
本年度公司监事会共召开了5 次会议，会议情况如下：
1、第三届监事会第五次会议于2008 年4 月22 日召开，会议审议并通过了
如下决议：
(1) 审议通过了《公司2007 年年度报告及摘要》
(2) 审议通过了《公司2007 年度董事会工作报告》
(3) 审议通过了《公司2007 年度监事会工作报告》
(4) 审议通过了《公司2007 年度财务决算报告》
(5) 审议通过了《公司2007 年度利润分配预案》
(6) 审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
(7) 审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》
(8) 审议通过了《独立董事审阅年报工作制度》
(9) 审议通过了《审计委员会工作制度》
(10) 审议通过了《审计委员会年度报告工作规程》
(11) 审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》
(12) 审议通过了《关于召开公司2007 年度股东大会的议案》
2、第三届监事会第六次会议于2008 年4 月28 日召开，会议审议并通过以
下决议：
审议通过了《三一重工股份有限公司2008 年第一季度报告》
3、第三届监事会第七次会议于2008 年8 月22 日召开，会议审议并通过以
下决议：21
(1) 审议通过了《公司2008 年半年度报告及摘要》
(2) 审议通过了《关于三一重工与招银金融租赁有限公司开展融资租赁销售
合作的议案》
(3) 审议通过了《关于三一重工与招商银行、中国康富开展融资租赁销售合
作的议案》
4、第三届监事会关于审议公司第三季度报告临时会议于2008 年10 月23
日召开，会议审议并通过如下决议：
审议通过了《三一重工股份有限公司2008 年第三季度报告》
5、第三届监事会第八次会议于2008 年10 月31 日召开，会议审议并通过
如下决议：
(1) 逐项审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的
议案》。
(2) 审议通过了《公司董事会关于本次向特定对象发行股份购买资产构成关
联交易的说明》。
(3) 审议通过了《三一重工股份有限公司向特定对象发行股份购买资产暨关
联交易方案报告书（草案）》。
(4) 审议通过了《关于批准有关审计报告及盈利预测审核报告的议案》。
(5) 审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方
法与评估目的的相关性等意见之议案》。
(6) 审议通过了《关于公司与梁稳根等10 名自然人签订附生效条件的<非公
开发行股份购买资产协议>的议案》。
(7) 审议通过了《关于公司与梁稳根等10 名自然人签订附生效条件的<非公
开发行股票购买资产之利润补偿协议>的议案》。
(8) 审议通过了《就本次交易聘请财务顾问等中介机构之议案》。
(9) 审议通过了《关于召开公司2008 年第一次临时股东大会的议案》。22
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会根据国家的有关法律、法规，对公司股东大会、董事
会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人
员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司董事会和经营管理层
能够严格根据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求及《公司
章程》的有关规定进行经营决策、依法运作，决策科学合理、程序合法有效；公
司董事、高级管理人员在履行职责时，从维护股东及公司利益出发，勤勉诚信，
未发现违反法律、法规、《公司章程》或者其他损害股东和公司利益的情况。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会对公司财务进行了内部审计与监督，认为公司已按照“五分开”的原
则，建立了独立的财务账册，设有独立的财务人员，财务报告如实反映了公司的
财务状况和经营成果。利安达会计师事务所有限责任公司对公司2008 年度财务
报告出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为该审计报告真实地反映了公
司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内，公司监事就公司拟向特定对象发行股份购买资产构成关联交易事
项发表如下意见：
1、公司本次向梁稳根等10 名自然人发行股份购买三一重机投资有限公司
100%股权构成三一重工股份有限公司与关联方的关联交易。公司已就上述关联
交易事项通知了各监事，提供了相关资料并进行了必要的沟通，监事会同意该项
关联交易。23
2、公司与梁稳根等10 名自然人签订的《非公开发行股份购买资产协议》内
容合法，交易价格公允、合理，符合公司及全体股东的利益，不存在内幕交易，
不会损害非关联股东的利益。关联董事就相关议案的表决进行了回避，董事会表
决程序符合有关法律法规和公司章程的规定。
3、公司聘请北京六合正旭资产评估有限责任公司作为本次向特定对象发行
股份购买资产所涉及标的资产的评估机构，该机构具有证券从业资格，选聘程序
合规，评估机构具有充分的独立性。本次关联交易涉及评估报告的评估假设前提
能按照国家有关法规与规定进行、遵循了市场的通用惯例或准则、符合评估对象
的实际情况，评估假设前提合理，评估方法适当。
4、公司本次向特定对象发行股份购买资产暨关联交易最终交易价格以经评
估机构评估并经公司股东大会同意及中国证监会核准的评估值为依据确定，本次
关联交易符合国家有关法律法规和政策的规定，交易事项公开、公平、合理，符
合公司和全体股东的利益。
5、通过本次关联交易，公司将消除与三一重机有限公司之间的关联交易，
改善公司财务状况，增强持续盈利能力、抗风险能力，符合上市公司长远发展规
划和社会公众股东利益。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司所进行的关联交易遵循了《上海证券交易规则》和公司制订
的《关联交易管理制度》，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各
项关联交易协议。关联交易符合国家有关法律法规和政策的规定，交易事项公开、
公平、合理，符合公司和全体股东的利益。24
§9 财务报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审计意见全文
审 计 报 告
利安达审字[2009]第1124 号
三一重工股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的三一重工股份有限公司（以下简称“三一重工”）财务报表，包括2008 年
12 月31 日的资产负债表及合并资产负债表、2008 年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表
及合并股东权益变动表、现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是三一重工管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、
实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对
内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，三一重工财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映
了三一重工2008 年12 月31 日的财务状况以及2008 年度的经营成果和现金流量。
利安达会计师事务所 中国注册会计师 林万强
有限责任公司 中国注册会计师 杨敢林
中国·北京 二〇〇九年四月十七日25
9.2 财务报表
资产负债表
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年12 月31 日 单位: 元 币种:人民币
合 并 数 母 公 司 数
资 产 附 注
2008-12-31 2007-12-31 2008-12-31 2007-12-31
流动资产：
货币资金 七、1 2,937,561,325.18 2,605,454,626.95 2,589,614,000.28 1,743,577,745.68
交易性金融资产 七、2 14,443,216.66 419,203,522.55 6,012,603.34 61,567,093.62
应收票据 七、3 189,564,833.71 331,876,756.31 151,420,419.71 318,758,966.31
应收账款 七、4 3,101,860,937.03 2,066,503,739.26 2,706,766,384.39 1,962,425,571.26
预付款项 七、5 669,416,161.03 491,259,005.03 602,030,869.88 375,836,335.23
应收利息
应收股利
其他应收款 七、6 150,428,567.94 124,505,719.94 690,194,065.36 995,972,394.44
存货 七、7 3,012,577,561.35 2,342,896,833.88 1,024,782,345.48 1,000,851,233.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 10,075,852,602.90 8,381,700,203.92 7,770,820,688.44 6,458,989,340.42
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七、8 186,205,611.82 169,409,629.95 2,004,644,361.67 1,861,234,454.31
投资性房地产
固定资产 七、9 2,419,959,768.09 1,650,545,867.33 915,101,635.70 732,645,314.49
在建工程 七、10 633,174,051.38 459,612,544.96 166,219,899.10 110,693,961.37
工程物资 七、11 95,482,613.68 58,369,280.14 81,473,795.07 58,369,280.14
固定资产清理
生产性生物物产
油气资产
无形资产 七、12 313,952,974.70 279,025,896.33 98,954,104.00 94,515,852.24
开发支出 8,115,175.94
商誉
长期待摊费用 七、13 2,133,990.05
递延所得税资产 七、16 232,464,937.02 180,463,145.56 141,923,898.06 111,064,241.31
其他非流动资产
非流动资产合计 3,891,489,122.68 2,797,426,364.27 3,408,317,693.60 2,968,523,103.86
资 产 总 计 13,967,341,725.58 11,179,126,568.19 11,179,138,382.04 9,427,512,444.28
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责：段大为 会计机构负责人：段大为26
资产负债表(续)
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年12 月31 日 单位: 元 币种:人民币
合 并 数 母 公 司 数
负债及股东权益 附注
2008-12-31 2007-12-31 2008-12-31 2007-12-31
流动负债：
短期借款 七、17 961,763,251.33 1,187,292,660.00 221,377,966.99 1,147,552,660.00
交易性金融负债 七、18 56,355,679.15 10,423,000.00 56,355,679.15
应付票据 七、19 369,087,719.00 433,727,722.90 186,887,719.00 405,980,522.90
应付账款 七、20 1,201,462,452.45 1,074,991,981.18 644,120,149.41 745,171,421.30
预收款项 七、21 592,800,110.44 523,839,033.85 1,041,553,370.77 399,665,318.83
应付职工薪酬 七、22 33,200,878.28 28,563,159.63 6,695,522.54 3,935,377.51
应交税费 七、23 229,816,944.55 74,684,265.40 105,048,260.50 69,379,785.93
应付利息 七、24 19,798,609.19 11,989,325.00 13,000,000.00 11,916,700.00
应付股利 七、25 4,380,810.36
其他应付款 七、26 1,041,536,461.56 657,663,462.49 1,606,562,283.28 1,146,909,911.26
一年内到期的非流动负债 七、27 68,346,000.00 58,436,800.00 68,346,000.00 58,436,800.00
其他流动负债
流动负债合计 4,574,168,105.95 4,065,992,220.81 3,949,946,951.64 3,988,948,497.73
非流动负债:
长期借款 七、28 2,531,563,500.00 1,379,437,200.00 2,139,833,500.00 1,329,437,200.00
应付债劵 七、29 485,749,412.56 484,421,700.00 485,749,412.56 484,421,700.00
长期应付款
专项应付款
预计负债 七、30 17,422,584.10 11,140,000.00 17,422,584.10 11,140,000.00
递延所得税负债 七、31 166,343,678.77 185,090,475.61 104,618,102.98 99,623,574.25
其他非流动负债 七、32 7,219,725.00 5,820,000.00 3,000,000.00
非流动负债合计 3,208,298,900.43 2,065,909,375.61 2,750,623,599.64 1,924,622,474.25
负债合计 7,782,467,006.38 6,131,901,596.42 6,700,570,551.28 5,913,570,971.98
股东权益:
股本 七、33 1,488,000,000.00 992,000,000.00 1,488,000,000.00 992,000,000.00
资本公积 七、34 721,109,937.56 1,018,709,937.56 711,415,341.10 1,009,015,341.10
减:库存股
盈余公积 七、35 608,678,965.04 485,455,532.80 328,492,962.51 227,062,193.77
未分配利润 七、36 3,120,681,935.65 2,259,671,045.42 1,950,740,856.07 1,285,863,937.43
外币报表折算差额 -100,415,279.29 -24,305,711.07 -81,328.92
归属于母公司股东权益合计 5,838,055,558.96 4,731,530,804.71
少数股东权益 346,819,160.24 315,694,167.06
股东权益合计 6,184,874,719.20 5,047,224,971.77 4,478,567,830.76 3,513,941,472.30
负债和股东权益总计 13,967,341,725.58 11,179,126,568.19 11,179,138,382.04 9,427,512,444.28
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为27
利润表
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年度 单位: 元 币种:人民币
合 并 数 母 公 司 数
项 目 附 注
2008 年度 2007年度 2008年度 2007年度
一、营业收入 七、37 13,745,256,113.43 9,144,950,843.99 16,530,235,344.07 11,733,632,611.24
减:营业成本 七、37 9,627,563,791.06 5,984,197,545.55 14,792,287,602.16 10,080,084,111.54
减:营业税金及附加 七、38 17,779,549.65 6,922,655.67 10,675,354.66 4,587,977.05
减:销售费用 七、39 1,331,461,615.15 882,913,514.04 903,923,891.18 568,025,206.08
减:管理费用 七、40 771,779,548.28 503,929,452.50 419,517,459.17 266,344,170.05
减:财务费用 七、41 132,889,637.37 120,973,033.37 57,107,637.53 117,810,571.42
减:资产减值损失 七、42 84,242,025.91 80,997,312.26 30,107,421.93 72,789,503.29
加:公允价值变动收
益（损失以“－”号
填列）
七、43 -184,033,483.62 99,503,986.22 -113,110,169.43 61,567,093.62
投资收益（损失以
“－”号填列）
七、44 -63,518,001.68 398,740,672.70 848,427,942.44 361,936,172.80
其中:联营企业和合
营企业的投资收益
1,284,161.40 1,953,336.22 1,381,958.28 5,829,853.10
二、营业利润（亏损
以“-”号填列）
1,531,988,460.71 2,063,261,989.52 1,051,933,750.45 1,047,494,338.23
加:营业外收入 七、45 43,976,186.81 33,683,762.31 18,729,803.39 16,024,733.51
减:营业外支出 七、46 35,422,887.59 13,857,384.77 17,969,075.87 11,906,908.25
其中:非流动资产处
置损失
9,847,775.63 1,017,413.88 2,377,967.16 1,011,931.61
三、利润总额（亏损
以“-”号填列）
1,540,541,759.93 2,083,088,367.06 1,052,694,477.97 1,051,612,163.49
减:所得税费用 七、47 66,136,158.35 177,302,983.38 38,386,790.59 91,523,329.96
四、净利润（亏损以
“-”号填列）
1,474,405,601.58 1,905,785,383.68 1,014,307,687.38 960,088,833.52
归属于母公司所有
者的净利润
1,232,234,322.48 1,606,160,035.62
少数股东损益 242,171,279.10 227,587,546.68
被合并方合并前实
现的净利润
72,037,801.38
五、每股收益
基本每股收益 0.83 1.10
稀释每股收益 0.83 1.10
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为28
现金流量表
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年度 单位: 元 币种:人民币
本期金额 上年同期金额
项 目 附注
合并数 母公司数 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,204,927,251.11 12,830,883,494.46 8,044,249,285.94 7,600,671,574.61
收到的税费返还 222,385,798.87 200,171,966.74 48,045,264.93 46,645,476.64
收到其他与经营活动有关的现金 七、48 331,618,094.28 308,235,887.44 282,979,842.82 330,163,760.40
经营活动现金流入小计 14,758,931,144.26 13,339,291,348.64 8,375,274,393.69 7,977,480,811.65
购买商品、接受劳务支付的现金 11,196,218,603.65 11,256,603,183.83 5,746,734,043.50 6,220,837,614.67
支付给职工以及为职工支付的现
金 814,165,588.97 277,327,327.11 553,945,515.86 227,913,973.85
支付的各项税费 494,897,449.92 72,090,617.58 426,477,027.50 152,060,612.28
支付其他与经营活动有关的现金 七、49 1,613,152,886.85 1,050,081,399.78 1,017,530,505.39 710,375,415.85
经营活动现金流出小计 14,118,434,529.39 12,656,102,528.30 7,744,687,092.25 7,311,187,616.65
经营活动产生的现金流量净额 640,496,614.87 683,188,820.35 630,587,301.44 666,293,195.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 368,397,259.26 74,697,329.97 1,354,042,293.23 2,232,248.22
取得投资收益收到的现金 3,719,440.31 774,348,654.19 3,198,064.99 2,020,915.19
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额 52,799,010.52 44,971,573.60 25,743,618.75 25,743,618.75
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 424,915,710.09 894,017,557.76 1,382,983,976.97 29,996,782.16
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金 1,195,809,923.36 442,737,779.00 699,865,298.61 121,466,322.01
投资支付的现金 196,838,262.55 145,227,949.08 1,140,401,026.10 1,022,515,463.02
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
800,000,000.00 800,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 4,000,000.00 4,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,392,648,185.91 587,965,728.08 2,644,266,324.71 1,947,981,785.03
投资活动产生的现金流量净额 -967,732,475.82 306,051,829.68 -1,261,282,347.74 -1,917,985,002.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 361,433.42 1,066,240,000.00 1,031,240,000.00
取得借款收到的现金 3,596,805,345.62 2,369,088,566.99 4,211,640,634.54 4,005,139,430.00
发行债券收到的现金 493,571,700.00 493,571,700.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,597,166,779.04 2,369,088,566.99 5,771,452,334.54 5,529,951,130.00
偿还债务支付的现金 2,474,825,554.29 2,289,484,060.00 3,419,550,973.45 3,024,371,560.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金 433,258,883.11 202,044,403.05 276,436,908.58 213,868,268.73
支付其他与筹资活动有关的现金 19,478,012.06 19,478,012.06
筹资活动现金流出小计 2,908,084,437.40 2,491,528,463.05 3,715,465,894.09 3,257,717,840.79
筹资活动产生的现金流量净额 689,082,341.64 -122,439,896.06 2,055,986,440.45 2,272,233,289.21
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响 -29,739,782.46 -20,764,499.37 -19,725,477.10 -5,576,601.95
五、现金及现金等价物净增加额 332,106,698.23 846,036,254.60 1,405,565,917.05 1,014,964,879.39
加：期初现金及现金等价物余额 2,605,454,626.95 1,743,577,745.68 1,199,888,709.90 728,612,866.29
六、期末现金及现金等价物余额 2,937,561,325.18 2,589,614,000.28 2,605,454,626.95 1,743,577,745.68
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为29
合并股东权益变动表
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年度 单位: 元 币种:人民币
本 年 金 额
归属于母公司股东权益
项 目
股本 资本公积
减：库
存股
盈余公积 未分配利润
外币报表折算
差额
少数股东权益股东权益合计
一、上年年末余额 992,000,000.00 1,018,709,937.56 485,455,532.80 2,259,671,045.42 -24,305,711.07
315,694,167.06 5,047,224,971.77
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 992,000,000.00 1,018,709,937.56 485,455,532.80 2,259,671,045.42 -24,305,711.07
315,694,167.06 5,047,224,971.77
三、本年增减变动金额 496,000,000.00 -297,600,000.00 123,223,432.25 861,010,890.23 -76,109,568.22
31,124,993.18 1,137,649,747.44
（一）净利润 1,232,234,322.48 242,171,279.10 1,474,405,601.58
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 1,232,234,322.48 242,171,279.10 1,474,405,601.58
（三）所有者投入和减少资本 361,433.42 361,433.42
1.所有者投入资本 361,433.42 361,433.42
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 123,223,432.25 -172,823,432.25 -210,720,427.08 -260,320,427.08
1．提取盈余公积 123,223,432.25 -123,223,432.25
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -49,600,000.00 -210,720,427.08 -260,320,427.08
4．其他
（五）所有者权益内部结转 496,000,000.00 -297,600,000.00 -198,400,000.00
1．资本公积转增资本（或股本） 297,600,000.00 -297,600,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 198,400,000.00 -198,400,000.00
（六）其他 -76,109,568.22 -687,292.26 -76,796,860.48
四、本年年末余额 1,488,000,000.00 721,109,937.56 608,678,965.04 3,120,681,935.65 -100,415,279.29
346,819,160.24 6,184,874,719.20
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为30
合并股东权益变动表(续)
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年度 单位: 元 币种:人民币
上 年 金 额
归属于母公司股东权益
项 目
股本 资本公积
减：库
存股
盈余公积 未分配利润
外币报表折算
差额
少数股东权益股东权益合计
一、上年年末余额 480,000,000.00 860,663,018.63 358,102,857.50 1,243,632,802.66 -1,302,502.86 110,442,555.16
3,051,538,731.09
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 480,000,000.00 860,663,018.63 358,102,857.50 1,243,632,802.66 -1,302,502.86 110,442,555.16
3,051,538,731.09
三、本年增减变动金额 512,000,000.00 158,046,918.93 127,352,675.30 1,016,038,242.76 -23,003,208.21
205,251,611.90 1,995,686,240.68
（一）净利润 1,606,160,035.62 227,587,546.68 1,833,747,582.30
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 1,606,160,035.62 227,587,546.68 1,833,747,582.30
（三）所有者投入和减少资本 32,000,000.00 999,240,000.00 31,000,000.00 1,062,240,000.00
1.所有者投入资本 32,000,000.00 999,240,000.00 31,000,000.00 1,062,240,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 160,695,322.35 -256,695,322.35 -53,335,934.78 -149,335,934.78
1．提取盈余公积 160,695,322.35 -160,695,322.35
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -96,000,000.00 -53,335,934.78 -149,335,934.78
4．其他
（五）所有者权益内部结转 480,000,000.00 -480,000,000.00
1．资本公积转增资本（或股本） 480,000,000.00 -480,000,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）其他 -361,193,081.07 -33,342,647.05 -333,426,470.51 -23,003,208.21 -750,965,406.84
四、本年年末余额 992,000,000.00 1,018,709,937.56 485,455,532.80 2,259,671,045.42 -24,305,711.07
315,694,167.06 5,047,224,971.77
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为31
股东权益变动表
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年度 单位: 元 币种:人民币
本 年 金 额
项 目 附注
股本 资本公积
库存股
（减项）
盈余公积 未分配利润
外币报表折算
差额 股东权益合计
一、上年年末余额 992,000,000.00 1,009,015,341.10 227,062,193.77 1,285,863,937.43 3,513,941,472.30
加： 1．会计政策变更
2．前期差错更正
二、本年年初余额 992,000,000.00 1,009,015,341.10 227,062,193.77 1,285,863,937.43 3,513,941,472.30
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 496,000,000.00 -297,600,000.00 101,430,768.74 664,876,918.64 -
81,328.92 964,626,358.46
（一）本年净利润 1,014,307,687.38 1,014,307,687.38
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 1,014,307,687.38 1,014,307,687.38
（三）所有者投入资本
1. 所有者本期投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）本年利润分配 101,430,768.74 -151,030,768.74 -49,600,000.00
1．提取盈余公积 101,430,768.74 -101,430,768.74
2．对所有者（或股东）的分配 -49,600,000.00 -49,600,000.00
3．其他
（五）所有者权益内部结转 496,000,000.00 -297,600,000.00 -198,400,000.00
1．资本公积转增资本（或股本） 297,600,000.00 -297,600,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4. 其他 198,400,000.00 -198,400,000.00
（六）其他 -81,328.92 -81,328.92
四、本年年末余额 1,488,000,000.00 711,415,341.10 328,492,962.51 1,950,740,856.07 -81,328.92 4,478,567,830.76
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为32
股东权益变动表(续)
编制单位：三一重工股份有限公司 2008 年度 单位: 元 币种:人民币
上 年 金 额
附注
股本 资本公积
库存股
（减项）
盈余公积 未分配利润
外币报表折算
差额
股东权益合计
一、上年年末余额 480,000,000.00 605,565,941.10 164,395,957.47 851,210,457.76 2,101,172,356.33
加： 1．会计政策变更
2．前期差错更正
二、本年年初余额 480,000,000.00 605,565,941.10 164,395,957.47 851,210,457.76 2,101,172,356.33
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 512,000,000.00 403,449,400.00 62,666,236.30 434,653,479.67
1,412,769,115.97
（一）本年净利润 960,088,833.52 960,088,833.52
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 960,088,833.52 960,088,833.52
（三）所有者投入资本 32,000,000.00 999,240,000.00 1,031,240,000.00
1. 所有者本期投入资本 32,000,000.00 999,240,000.00 1,031,240,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）本年利润分配 96,008,883.35 -192,008,883.35 -96,000,000.00
1．提取盈余公积 96,008,883.35 -96,008,883.35
2．对所有者（或股东）的分配 -96,000,000.00 -96,000,000.00
3．其他
（五）所有者权益内部结转 480,000,000.00 -480,000,000.00
1．资本公积转增资本（或股本） 480,000,000.00 -480,000,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4. 其他
（六）其他 -115,790,600.00 -33,342,647.05 -333,426,470.50 -482,559,717.55
四、本年年末余额 992,000,000.00 1,009,015,341.10 227,062,193.77 1,285,863,937.43 3,513,941,472.30
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为33
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具
体说明
□适用 √不适用
9.4 报告期内会计差错更正情况
□适用 √不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，报告期内公司财务报表合并范围发生变化的具
体说明
√适用 □不适用
1、本期增加的子公司
（1）浙江三一机械有限公司
本公司新投资成立的子公司,合并基准日为2008 年1 月17 日。
（2）山西三一机械有限公司
本公司新投资成立的子公司, 合并基准日为2008 年1 月28 日。
（3）浙江三一装备有限公司
本期投资成立公司，上海三一科技有限公司持股100％，合并基准日为2008
年7 月15 日。
（4）湖州三一矿机有限公司
本公司本期投资成立的子公司，合并基准日为2008 年11 月5 日。
（5）三一西班牙租赁公司
本期投资成立公司，SANY EUROPEAN MACHINERY,SLU 持股60％，合并
基准日为2008 年1 月1 日。
（6）SANY SOUTH AFRICA CO.LTD（三一南非公司）
本期新投资之公司，SANY BELGIUM HOLDING 持股100％，合并基准日
为2008 年1 月1 日。
（7）三一俄罗斯（欧洲）有限公司
本期投资成立公司，本公司持股100%，合并基准日为2008 年1 月1 日。
（8）SANY BELGIUM HOLDING（三一比利时控股公司）
本期投资成立公司，三一国际发展有限公司持股99％，梁冶中持股1％，合
并基准日为2008 年3 月7 日。34
（9）SANY BELGIUM FINANCIAL CORPORATION（三一比利时融资公司）
本期投资成立公司，三一国际发展有限公司持股99.66％，梁冶中持股0.34
％，合并基准日为2008 年3 月7 日。
（10）SANY SCANDINAVIA AB(三一瑞典公司)
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING 持股100%，合并基准日
为2008 年4 月24 日。
（11）SANY EAST ASIA PTE .LTD（三一东亚公司）
本公司新投资成立的子公司, SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD 持股100
％，合并基准日为2008 年5 月29 日。
（12）SANY FOUNDATION LLC(三一地基公司)
本期投资成立公司，三一卡塔尔公司持股100％，合并基准日为2008 年6
月19 日。
（13）SANY GERMANY GMBH（三一德国公司）
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING 持股100%，合并基准日
为2008 年6 月19 日。
（14）SANY AUSTRALIA PTY.LTD（三一澳大利亚公司）
本期新投资的公司， SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD 持股100％，合并
基准日为2008 年7 月1 日。
（15）SANY EUROPEAN MACHINERY,SLU（三一欧洲机械公司）
本期新投资之公司，SANY BELGIUM HOLDING 持股77％，本公司持股23
％，合并基准日为2008 年7 月1 日。
（16）SANY FRANCE S.R.L（三一法国公司）
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING 持股100%，合并基准日
为2008 年7 月29 日。
（17）三一中亚（乌克兰）有限公司
本期投资成立公司, SANY BELGIUM HOLDING 持股100%，合并基准日为
2008 年8 月7 日。
（18）SANY ITALY S.R.L（三一意大利公司）
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING 持股100%，合并基准日35
为2008 年9 月4 日。
（19）MARENT UK LIMITED（三一英国租赁公司）
本期投资成立公司，由三一西班牙租赁公司持股100％，合并基准日为2008
年9 月18 日。
（20）SANY MACHINERY RO SRL（三一罗马尼亚公司）
本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING 持股100%,合并基准日为
2008 年11 月6 日。
（21）MARENT POLAND S.R.L（三一波兰租赁公司）
本期投资成立公司，由三一西班牙租赁公司持股100％，合并基准日为2008
年12 月8 日。
2、本期减少的子公司
本公司在报告期内无减少子公司。
三一重工股份有限公司
董事长：梁稳根
2009 年4 月17 日
