证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2022-039 三一重工股份有限公司 2021 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2022 年 5 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点:湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会 议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 510 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 3,147,900,734 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 37.0634 份总数的比例(%) (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。 本次会议由董事会召集,采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决,符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定;董事长向文波先生因工作原因不能到会, 由董事黄建龙先生主持本次股东大会。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 9 人,出席 1 人,董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、 唐修国先生、易小刚先生、周华先生、伍中信先生、席卿女士因工作原因未 出席会议; 2、公司在任监事 3 人,出席 1 人,监事姚川大先生、李道成先生因工作原因未 出席会议; 3、董事会秘书蔡盛林女士出席会议;部分高管列席会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:2021 年度董事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,140,049,926 99.7506 7,111,308 0.2259 739,500 0.0235 2、 议案名称:2021 年监事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,140,050,226 99.7506 7,111,008 0.2258 739,500 0.0236 3、 议案名称:2021 年年度报告及报告摘要 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,140,051,826 99.7506 7,098,008 0.2254 750,900 0.0240 4、 议案名称:2021 年度财务决算报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,140,053,426 99.7507 7,098,808 0.2255 748,500 0.0238 5、 议案名称:2021 年度利润分配预案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,146,135,430 99.9439 1,696,904 0.0539 68,400 0.0022 6、 议案名称:关于 2021 年度董事、监事薪酬考核的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,122,785,572 99.2021 25,030,262 0.7951 84,900 0.0028 7、 议案名称:关于向银行申请授信额度的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 2,974,829,778 94.5020 172,999,056 5.4956 71,900 0.0024 8、 议案名称:关于预计 2022 年度日常关联交易的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 662,372,444 99.9022 576,800 0.0869 71,400 0.0109 9、 议案名称:关于为子公司提供担保的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例 (%) A股 2,754,305,515 87.4965 393,525,919 12.5012 69,300 0.0023 10、 议案名称:关于预计全资子公司三一融资担保有限公司 2022 年度对外 担保额度的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,003,210,325 95.4035 144,605,509 4.5937 84,900 0.0028 11、 议案名称:关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,130,564,048 99.4492 10,095,378 0.3207 7,241,308 0.2301 12、 议案名称:关于设立并申请发行应收账款资产证券支持证券(ABS)暨关 联交易的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 657,706,970 99.1985 5,241,974 0.7906 71,700 0.0109 13、 议案名称:关于开展金融衍生品业务的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,147,225,134 99.9785 591,200 0.0187 84,400 0.0028 14、 议案名称:关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 2,988,644,300 94.9408 159,187,334 5.0569 69,100 0.0023 15、 议案名称:2021 年度独立董事述职报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,140,049,126 99.7505 7,105,008 0.2257 746,600 0.0238 16、 议案名称:关于《2022 年员工持股计划(草案)及其摘要》的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,147,273,634 99.9800 556,100 0.0176 71,000 0.0024 17、 议案名称:关于《2022 年员工持股计划管理办法》的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,147,274,534 99.9801 555,200 0.0176 71,000 0.0023 18、 议案名称:关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年员工持股计划 相关事宜的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 (%) (%) A股 3,147,271,434 99.9800 557,800 0.0177 71,500 0.0023 (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例 (%) 5 2021 年度利润分配 1,083,883,282 99.8373 1,696,904 0.1563 68,400 0.0064 预案 6 关于 2021 年度董 1,060,533,424 97.6866 25,030,262 2.3055 84,900 0.0079 事、监事薪酬考核 的议案 8 关于预计 2022 年度 662,372,444 99.9022 576,800 0.0869 71,400 0.0109 日常关联交易的议 案 9 关于为子公司提供 692,053,367 63.7456 393,525,919 36.2480 69,300 0.0064 担保的议案 10 关于预计全资子公 940,958,177 86.6724 144,605,509 13.3197 84,900 0.0079 司三一融资担保有 限公司 2022 年度 对外担保额度的议 案 11 关于续聘 2022 年度 1,068,311,900 98.4031 10,095,378 0.9298 7,241,308 0.6671 会计师事务所的议 案 12 关于设立并申请发 657,706,970 99.1985 5,241,974 0.7906 71,700 0.0109 行应收账款资产证 券支持证券(ABS) 暨关联交易的议案 14 关于使用自有闲置 926,392,152 85.3307 159,187,334 14.6628 69,100 0.0065 资金购买理财产品 的议案 15 2021 年度独立董事 1,077,796,978 99.2767 7,105,008 0.6544 746,600 0.0689 述职报告 16 关于《2022 年员工 1,085,021,486 99.9422 556,100 0.0512 71,000 0.0066 持股计划(草案) 及其摘要》的议案 17 关于《2022 年员工 1,085,022,386 99.9423 555,200 0.0511 71,000 0.0066 持股计划管理办 法》的议案 18 关于提请股东大会 1,085,019,286 99.9420 557,800 0.0513 71,500 0.0067 授权董事会办理公 司 2022 年员工持股 计划相关事宜的议 案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 议案 8、12 涉及关联交易,公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳 根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等已回避表决。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会见证的律师事务所:湖南启元律师事务所 律师:徐樱、陈佳乐 2、 律师见证结论意见: 本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结 果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法、有效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议; 2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 三一重工股份有限公司 2022 年 5 月 14 日