2022 年第三次临时股东大会会议议案




           三一重工股份有限公司

            2022 年 7 月 29 日
                             目录

1、关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 2

2、关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案3

3、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 ......4

4、关于为子公司提供担保的议案 ...............................6




                                                          ―1―
                                                    议案一：



                  三一重工股份有限公司
关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及
                       其摘要的议案


各位股东及股东代表：

    为进一步建立、健全公司长效激励机制，形成良好均衡的价值分

配体系，充分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，

以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根

据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司

股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》

的规定，公司拟定了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘

要。

    本激励计划授予的激励对象总人数为 145 人，包括在公司（含分

公司及控股子公司）任职的公司董事、高级管理人员、核心技术（业

务）人员，权益总计 2,907.0184 万股，占本公司总股本的 0.34%。

具体内容详见 2022 年 4 月 14 日公司在上海证券交易所网站公开披

露的公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    以上议案，请予以审议。
                                       三一重工股份有限公司

                                             董 事 会

                                            2022年7月29日
                                                        ―2―
                                              议案二：



                 三一重工股份有限公司
关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理
                         办法》的议案


各位股东及股东代表：

    为保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，建立、健

全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公司发展战略和经

营目标的实现，根据相关法律法规、公司《2022 年限制性股票激励

计划（草案）》及公司实际情况，公司制定了《2022 年限制性股票激

励计划实施考核管理办法》，具体内容详见 2022 年 4 月 14 日公司

在上海证券交易所网站公开披露的公司《2022 年限制性股票激励计

划实施考核管理办法》。

    以上议案，请予以审议。




                                     三一重工股份有限公司

                                           董 事 会

                                          2022年7月29日


                                                      ―3―
                                                 议案三：



                三一重工股份有限公司
 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
                        宜的议案


各位股东及股东代表：

    为保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事

会提请股东大会授权董事会办理以下有关事项：

    1、授权董事会确认激励对象参与本次限制性股票激励计划的资

格和条件，确定限制性股票激励计划的授予日；

    2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方

法对限制性股票数量进行相应调整；

    3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规

定的方法对授予价格及回购价格进行相应调整；

    4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股

票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

    5、授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行

审查确认，并同意董事会将该项权利授予董事会薪酬与考核委员会行

使；

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    6、授权董事会决定激励对象是否可以解除限售，并授权董事会

办理激励对象解除限售时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交

易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业

务；

    7、授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；

    8、授权董事会办理限制性股票激励计划的变更与终止事宜，包

括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售

的限制性股票回购注销，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限

售的限制性股票继承事宜；

    9、授权董事会对限制性股票激励计划进行管理和调整，在与限

制性股票激励计划一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和

实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股

东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相

应的批准；

    10、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有

关的协议和其他文件；

    11、授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事

宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

    以上议案，请予以审议。



                                    三一重工股份有限公司

                                          董 事 会

                                       2022 年 7 月 29 日


                                                      ―5―
                                                    议案四：



                 三一重工股份有限公司
              关于为子公司提供担保的议案


各位股东及股东代表：

    为满足控股子公司盛景智能科技（嘉兴）有限公司（简称“盛景

智能”）的业务需要，公司拟为其提供不超过 1000 万元人民币的融资

担保，具体情况如下：

    一、被担保人基本情况

    名称：盛景智能科技（嘉兴）有限公司

    统一社会信用代码：91330483MA2JHLM16W

    成立日期：2021-06-15

    法定代表人：代晴华

    注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道 288 号

4 幢 116 室

    注册资本：500 万元人民币

    经营范围：一般项目：人工智能行业应用系统集成服务；人工智

能硬件销售；人工智能应用软件开发；人工智能理论与算法软件开发；

人工智能基础资源与技术平台；人工智能基础软件开发；人工智能公

共数据平台；电子元器件批发；电子元器件制造；电子元器件零售；


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电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；

电力电子元器件销售；电力电子元器件制造；电子专用设备制造；光

电子器件制造；光电子器件销售；智能控制系统集成；智能车载设备

制造；智能车载设备销售；虚拟现实设备制造；智能基础制造装备制

造；智能基础制造装备销售；可穿戴智能设备制造；可穿戴智能设备

销售；智能仪器仪表制造；智能仪器仪表销售；智能仓储装备销售；

数字视频监控系统制造；数字视频监控系统销售；集成电路制造；集

成电路销售；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；

计算器设备销售；工业控制计算机及系统制造；通用零部件制造；移

动终端设备制造；移动终端设备销售；终端测试设备制造；终端测试

设备销售；通信设备制造；互联网销售（除销售需要许可的商品）；

工业设计服务；汽车零部件及配件制造；仪器仪表制造；仪器仪表销

售；电子（气）物理设备及其他电子设备制造；电子、机械设备维护

（不含特种设备）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技

术转让、技术推广；软件开发(除依法须经批准的项目外，凭营业执

照依法自主开展经营活动)。

    与本公司的关系：公司持有其 75%股权

    经营状况：截止到 2021 年 12 月 31 日，盛景智能总资产 7961.80

万元，净资产 580.05 万元；2021 年度实现营业收入 3664.01 万元，

净利润 580.05 万元。

    二、担保事项的主要内容

    盛景智能拟向金融机构申请不超过 1000 万元人民币的融资贷

款，包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商票保贴、保函、
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信用证等，公司拟为盛景智能上述融资贷款提供连带责任担保，担保

期限不超过 3 年。

    三、担保协议的签署安排

    在核定担保额度范围内，董事会授权公司高级副总裁、财务总监

刘华先生代表公司签署有关合同及文件。

    四、累计担保数量及逾期担保的数量

    截至 2022 年 5 月 31 日，公司累计为所属子公司提供担保余额为

285.18 亿元，占公司 2021 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东

净资产的比例为 44.78 %，无违反规定决策程序对外提供担保的情

形。



    以上议案，请予以审议。




                                       三一重工股份有限公司

                                             董 事 会

                                            2022年7月29日




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