证券代码：600031           证券简称：三一重工        公告编号：2022-062




                     三一重工股份有限公司
      关于注销部分回购股份并减少注册资本的公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    2022 年 10 月 18 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八

届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会议，审议通过《关于注销部分回购

股份并减少注册资本的议案》：根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，公司拟注销回购专用证券账

户中剩余 6,683,934 股股份，本次注销回购股份的事项尚需股东大会审议。


    一、公司回购股份概述

    1、2019 年 5 月 24 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过《关于以集

中竞价交易方式回购股份的预案》，公司拟以不低于人民币 8 亿元且不超过人民币

10 亿元的自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份拟用于员

工持股计划或者股权激励。

    2、2019 年 8 月 24 日，公司完成本次回购，实际回购份 64,469,659 股，占当

时公司总股本的 0.77%，回购总金额 8.18 亿元。


    二、公司回购股份实际使用情况

    截止目前，公司已使用回购股份 57,785,725 股，具体情况如下：

    1、2020 年 12 月 14 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了

                                                                          -1-
《关于<2020 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议案；本期员工持股

计划实际设立规模 1.4 亿元，实际使用回购专用证券账户股份 8,289,375 股。

    2、2021 年 6 月 18 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于<2021 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议案；本期员工持股

计划实际设立规模 2.65 亿元，实际使用回购专用证券账户股份 7,408,100 股。

    3、2022 年 5 月 13 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于

<2022 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议案；本期员工持股计划实

际设立规模 4.66 亿元，实际使用回购专用证券账户股份 19,702,000 股。

    4、2022 年 7 月 29 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过《关

于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；同日，公司召开

第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励

对象授予 2022 年限制性股票的议案》，本次限制性股票激励计划实际授予 126 名

激励对象，实际使用回购专户股份 22,386,250 股。


    三、本次拟注销回购股份情况

    根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号

——回购股份》的有关规定，公司 2019 年回购计划未予以实施使用的股份应当在

发布回购结果公告后三年内予以注销。

    鉴于上述期限已届满，公司拟注销回购专用证券账户中剩余股份共计

6,683,934 股。公司提请股东大会授权董事会，并由董事会授权专人办理上述股份

注销并减少注册资本的相关手续。


    四、本次股份注销后公司股份变动情况
                                                                  单位：股
        证券类别              本次注销前数量         本次注销后数量


                                                                        -2-
           证券类别            本次注销前数量           本次注销后数量

有限售条件流通股                        22,386,250              22,386,250

无限售条件流通股                      8,470,899,771         8,464,215,837

  其中：回购专用证券账户                 6,683,934                        0

合计                                  8,493,286,021         8,486,602,087




       五、本次注销股份对公司的影响

   本次回购股份注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在

损害公司利益及全体股东利益的情形，注销后公司的股权分布情况符合上市公司

的条件，不会影响公司的上市地位。


       六、独立董事意见

   公司本次注销回购股份符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司

自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》

的有关规定，董事会审议程序合法合规，本次注销回购股份不会对公司的未来发

展产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意本次注销，

并同意将该议案提交公司股东大会审议。


       七、监事会意见

   公司本次注销回购股份符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司

自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》

的有关规定，本次注销回购股份不会对公司的未来发展产生重大影响，不存在损

害公司及全体股东利益的情形。

   特此公告。

                                                  三一重工股份有限公司董事会

                                                           2022 年 10 月 20 日


                                                                           -3-